2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关考试题库带答案解析

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共150题）1、关于受偿等级不同的债券，下列说法错误的是（）。A.次级债务在清偿时仅有少量甚至没有补偿B.专利和品牌也可以作为有保证债券的保证券的保证物C.优先无保证债券在受偿排序上要先于优先次级债务D.有保证债券有时也被称为信用债券【答案】D2、()于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。A.尤金法玛B.马可维茨C.卢卡帕乔利D.罗伯特希勒【答案】B3、基金业绩评价对于个人投资者而言，投资业绩的好坏可能会决定他们是否有足够的钱来支付大额开支，如子女教育、旅游等；对于储备养老金的参与者而言，投资业绩的好坏可能会决定其能否有舒适的退休生活；对于基金公司而言，想要提高其投资管理能力，必须测算和理解基金经理的业绩。上述说法（）。A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】C4、李先生拟在5年后用200000元购买一辆车，银行年复利率为12％，李先生现在应存入银行（）元。A.120000B.134320C.150000D.113485【答案】D5、所有的基金都需要选定一个业绩比较基准，业绩比较基准不仅是考核基金业绩的工具，也是投资经理进行组合构建的出发点。指数基金的业绩比较基准就是其跟踪的指数本身，其组合构建的目标就是将（）控制在一定范围内。A.投资风险B.投资成本C.交易成本D.跟踪误差【答案】D6、预期损失的优势体现在以下哪些方面()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C7、封闭式基金的利润分配，每年不得少于（）次。A.一B.二C.三D.四【答案】A8、以下不属于分级基金典型风险类型的是（）。A.杠杆机制风险B.影子价格偏离风险C.风险收益特征变化风险D.杠杆变动风险【答案】B9、()于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。A.尤金·法玛B.马可维茨C.卢卡·帕乔利D.罗伯特·希勒【答案】B10、流通在市场上的中央银行票据的期限不包括（）。A.1个月B.3年C.6个月D.1年【答案】A11、假设其他条件不变，根据杜邦分析法，下列举措中会降低公司净资产收益率的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.ⅠC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、相对寿险公司，财险公司吸纳的保费投资期限（），偿还额度风险（），因此财险公司运用保费投资（）风险的产品。A.较短；较高；较低B.较长；较高；较高C.较长；较低；较高D.较短；较低；较高【答案】A13、下列关于证券回购协议的论述错误的是（）。A.证券回购协议的正回购方为资金贷出方B.中国人民银行可以此为工具进行公开市场操作C.为商业银行的流动性和资产结构的管理提供了必要的工具D.各类非银行金融机构可以通过证券回购协议实现套期保值、头寸管理、资产管理、增值等目的【答案】A14、在标的证券价格变化时，融券业务的维持比例必须大于（）。A.130%B.80%C.50%D.100%【答案】A15、在以下金融工具中,属于银行发行的具有固定期限和利率且可以在二级市场转让的是()A.大额可转让定期存单B.短期融资券C.银行承兑汇票D.中期票据【答案】A16、按规定，一般情况下各类债券的交易流通终止日为债券兑付日前的第（）个工作日。A.1B.2C.3D.5【答案】C17、王先生通过分析宏观经济形势和国家产业政策，认为医药行业具有较大发展前景，于是通过购买医药ETF基金以加大对医疗行业证券投资。王先生的策略为（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C18、（）的特点是快捷、简便，其实质是资金清算风险由交易双方承担。A.纯券过户B.见券付款C.见款付券D.券款对付【答案】A19、下列属于不动产投资工具主要形式的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A20、有保证债券根据保证的形式不同，可分为（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】A21、将5,000元现金存为银行定期存款，期限为3年，年利率为5％。如果以复利计算，3年后的本利和是（）。A.5,750元B.750元C.5,788.13元D.788.13元【答案】C22、（）是最早产生的期货合约。A.货币期货B.利率期货C.商品期货D.股票期货【答案】C23、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的()倍。A.5B.10C.20D.50【答案】C24、关于证券交易买卖差价，以下表述错误的是()。A.同一股票在不同的时段也会表现出不同的买卖差价B.成熟市场的股票一般流动性较好，而新兴市场的股票买卖价差则较大C.买卖差价很大程度上是由证券类型及其流动性决定的D.一般来讲，大盘蓝筹股流动性较好，买卖差价大【答案】D25、基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，（）营业税。A.免征B.不征收C.征收D.减征【答案】A26、关于期货市场的作用，以下表述错误的是（）。A.期货交易所形成的未来价格信号能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势B.提供分散、转移价格风险的工具有助于稳定国民经济C.期货交易需要对大量信息进行加工，故期货交易形成的未来价格信号具有滞后性D.农产品期货市场有助于减缓农产品价格波动对农业发展的不利影响【答案】C27、在杜邦财务分析体系中，假设其他情况相同，下列说法中错误的是（）。A.权益乘数大则资产净利率大B.权益乘数大则净资产收益率大C.权益乘数等于股东权益比率的倒数D.权益乘数大则财务风险大【答案】A28、关于另类投资产品的局限性，下列错误的是（）。A.缺乏监管和信息透明度B.流动性较差，杠杆率偏高C.估值难度大，难以对资产价值进行准确评估D.流动性较好，杠杆率偏低【答案】D29、关于土地投资，以下表述正确的是()A.土地投资只能通过出租来获取投资收益B.基于未被开发这一特征，土地本身的不确定性非常高，土地投资可能具有较高投机性C.土地投资只能通过买卖价差来获取投资收益D.土地投资价值受宏观环境和法律法规因素影响很小【答案】B30、期货合约具有标准化的特征，在固定场所交易，是（）的替代物。A.抵押品B.远期合约C.股票D.债券【答案】B31、在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为()元。A.1B.0.1C.0.01D.0.001【答案】D32、境内一家A证券公司成立于2010年6月，2015年3月A公司根据公司发展，需要申请QDII资格。A公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为9亿元人民币，净资本与净资产比例为65%，经营集合资产管理计划业务已2年，在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币，和4亿元人民币的等值外汇资产。A公司申请QDII业务还需要满足哪些条件A.要等到3个月以后才能申请B.应将净资本与净资产比例提高到70%C.经营集合资产管理计划业务应满3年D.在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产【答案】B33、不动产投资是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性。不动产投资的特点不包括()。A.低流动性B.不可分性C.异质性D.不可返还性【答案】D34、（）年，我国资产证券化开始试点，（）年进入扩大试点阶段。A.2003；2005B.2003；2007C.2005；2007D.2007；2009【答案】C35、内外部因素通常包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B36、下列关于我国QDII基金产品的特点的说法,错误的是（）。A.QDII基金的投资范围较为广泛B.QDII基金的投资组合较为丰富C.在投资管理过程中具有完全的主动决策权，体现出专业性强，投资更为积极主动的特点D.QDII基金产品的门槛较高【答案】D37、以下关于中证全债指数的说法，错误的是（）。A.中证指数公司每日计算并发布收盘指数B.是中证指数公司编制并发布的第一只债券类指数C.当分成份证券出现异常价格或无价格的情况时，计算指数时剔除该成分券D.样本包括银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券和企业债券【答案】C38、权证的基本要包括（）。A.标的资产、存续时间、购买时间B.权证类别、标的资产、行权价格C.行权比例、标的资产价格、行权价格D.行权结算方式、标的资产、结算币种【答案】B39、以下关于股票的特征错误的是（）。A.流动性是指股票可以依法自由地进行交易的特征B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，但它是一种有期限的法律凭证C.收益性是指持有股票可以为持有人带来收益的特性，包括股息红利及资本利得D.参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性【答案】B40、目前,我国证券投资基金托管费是由（）根据基金管理人的指令从基金资产中定期支取的。A.基金份额持有人B.基金注册登记结构C.基金托管人D.监管机构【答案】C41、保险公司可分为财险公司与（）。A.寿险公司B.意外保险公司C.人寿保险公司D.健康保险公司【答案】A42、基金经理交易指令不包括（）。A.交易价格B.买卖方向C.交易种类D.交易频率【答案】D43、（）可以用来分析持有的投资组合内任意两种证券的价格联动性。A.均值B.方差C.相关系数D.中位数【答案】C44、下列关于企业现金流量结构的说法中，正确的是（）。A.企业现金流量结构可以反映企业的不同发展阶段B.新兴的、快速成长的企业，其经营活动产生的净现金流量必定为正、筹资活动产生的净现金流量必定为负C.在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式相同D.企业的利润好就一定会有充足的现金流【答案】A45、以下关于金融资产风险的表述，错误的是（）。A.非系统性风险是对个别公司的证券的风险B.违约风险属于非系统性风险C.系统性风险对所有资产具有相同的影响D.经济环境变化属于系统性风险【答案】C46、目前,我国对基金从证券市场取得的收入中,暂不征收企业所得税的项目不包括（）。A.存款收入B.股票的股息、红利收入C.债券的利息收入D.买卖股票、债券的差价收入【答案】A47、很多情况下，我们不仅需要了解数据的期望值和平均水平，还要了解这组数据分布的离散程度。分布越散，，其波动性和不可预测性（）。A.越强B.越弱C.没有影响D.视情况而定【答案】A48、（）是指交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约标的资产的合约。A.交换合约B.互换合约C.金融互换合约D.远期合约【答案】B49、以下关于基金业绩计算说法错误的是（）。A.基金收益率计算一般要求采用考虑了基金分红再投资的算术平均收益率B.常见的基金回报率计算期间有：最近一月、最近三月、最近六月、今年以来、最近一年、最近两年、最近三年、最近五年、最近十年等C.夏普比率、信息比率等风险调整后收益也是基金业绩计算的重要部分D.风险调整后收益使得两只基金可以在风险水平相等的条件下进行对比【答案】A50、下列关于证券投资风险的说法，错误的是()。A.非系统风险是可以通过组合投资来分散的B.非系统风险与整个证券市场的价格存在系统的联系C.证券投资的风险是指证券收益的不确定性D.风险是对投资者预期收益的背离【答案】B51、目前市场上编制股票价格时，最常采用的方法是（）A.市值加权法B.等权重法C.几何平均法D.算术平均法【答案】A52、关于含有嵌入条款的债券，下列哪种条款是对债券发行人有利的（）A.转换条款B.回售条款C.通货膨胀联结条款D.赎回条款【答案】D53、下列不属于股利贴现模型的是()。A.零增长模型B.不变增长模型C.多元增长模型D.超额收益贴现模型【答案】D54、根据《关于步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求，（）应制订健全有效的估值政策和程序。A.基金管理人B.基金托管人C.中国基金业协会D.基金销售机构【答案】A55、按回购期限划分，以下属于回购协议的主要类型的是（）。A.168B.21C.91D.84【答案】C56、在进行境外投资时，基金管理人需要实时更新和掌握国外的最新监管要求，也要非常熟悉投资法规的规定，这是为了更好的限制以下哪类风险？（）A.政治风险B.投资研究风险C.合规风险D.税收风险【答案】C57、下列有关看涨期权盈亏分布的表述，不正确的是（）。A.看涨期权买方的盈利是有限的B.看涨期权卖方的亏损可能是无限大的C.看涨期权买方的亏损是有限的，其最大亏损额为期权价格D.看涨期权卖方的盈利是有限的，其最大盈利为期权价格【答案】A58、与其他指数基金一祥，（）会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险。A.ETFB.混合基金C.股票基金D.债券基金【答案】A59、对于投资收益率，我们用（）来衡量它偏离期望值的程度。A.中位数B.方差或标准差C.方差D.标准差【答案】B60、关于可转换债券的特征和要素。以下表述正确的是（）。A.可转换债券的票面利率一般高于同等条件的普通债券的票面利率B.可转换债券的双重选择权是指转股权和提前赎回权C.在转股前，可转换债券体现了持有者与发行公司之间的所有权关系D.可转换债券一般每月付息一次【答案】B61、用复利计算第11期终值的公式为()。A.FV=PV×(1+i×n)B.PV=FV×(1+i×n)C.FV=PV×(1+i)nD.PV=FV×(1+i)n【答案】C62、()是指与证券有关的所有信息，都已经充分、及时地反映到了证券价格之中。A.半强有效市场B.弱有效市场C.半弱有效市场D.强有效市场【答案】D63、开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的（）。A.申购B.转换C.转托管D.赎回【答案】C64、以下不属于基金公司投资决策委员会职责的是（）。A.审定公司投资管理制度的业务流程B.确定不同管理级别的操作权限C.对基金公司重大投资活动进行管理D.制定投资组合具体方案【答案】D65、以下不属于基金业绩必须考虑的因素是（）A.综合考虑风险和收益B.基金管理规模C.时间区间D.基金的价格【答案】D66、现金流量表的基本结构分为()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B67、不动产投资是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性。()是指未被开发的，可作为未来开发房地产基础的商业地产之一。A.地产B.写字楼C.酒店D.养老地产【答案】A68、影响个人投资者资产配置的因素包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B69、()表示的是货币时间价值的概念。A.币值B.贴现C.终值D.现值【答案】C70、国家开发银行发行的债券14国开26的条款规定：本期债券设定一次发行人选择提前赎回的权利，发行人可以选择在本次债券第5个计息年度最后一日，按照面值一次性全部赎回本次债券。票面利率：5.3%;起息日期：2014-11-03;到期日期：2024-11-03。以下说法错误的是（）A.此债券含有赎回条款B.如果2019年11月市场利率比2014年11月大幅下跌，那么此债券可能变为5年期债券C.此条款保护债务人D.如果没有此条款，那么票面利率应当大于5.3%【答案】D71、()是用来衡量企业的短期偿债能力的比率。A.流动性比率B.财务杠杆比率C.营运效率比率D.盈利能力比率【答案】A72、目前我国交易所上市交易的以下品种，通常不采用市价估值的是（）。A.权证B.股票C.企业债D.可转债【答案】D73、下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法错误的是（）。A.首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值B.首次发行未上市的股票、债券和权证，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按收入计量C.首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值D.非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值：FV＝C＋（P－C）（Dl－Dr）／Dl【答案】B74、由某公司2014年年末资产负债表中的数据得知，该公司2014年年末总资产价值2000万元，负债总额为500万元，所有者权益总额为1500万元。则该公司权益乘数为（）。A.1.33B.4C.0.75D.0.25【答案】A75、以下属于风险指标系数的优势的是（）。A.在应用系数进行投资组合对比时，不需要注意所使用的数据的时间区间B.β系数不会随着计算所使用的历史时间区间的变化而变化C.β系数既可以用来衡量投资组合相对基准的风险水平，又可以用来比较两个投资组合的风险水平D.当投资组合中加入一只新上市股票时，β系数可以反映这个新的变化【答案】C76、下列属于另类投资主要类型的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】B77、成长权益战略投资于（）的企业。A.初创型B.具备成型的商业模型C.具有负现金流D.面临并购【答案】B78、下列说法正确的是（）A.道琼斯股票价格指数最早是在l884年由道琼斯公司的创始人查尔斯.亨利.道开始编制的，是一种加权平均股价指数。B.标准普尔500指数是由标准普尔公司1976年开始编制的。C.沪深300指数编制目标是反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况D.中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映证券公司间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数【答案】C79、在期货交易中，绝大多数成交的合约都是通过（）结清的。A.对冲平仓B.实物交割C.现金交割D.现券交割【答案】A80、有担保ADRs的类型中，属于私下交易的是()。A.一级公募ADRsB.二级公募ADRsC.三级公募ADRsD.144A规则下的私募ADRs【答案】D81、（）是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算，一个买方对应一个卖方，当一方遇券或款不足时，系统不进行部分结算。A.全额结算B.净额结算C.实时处理交收D.批量处理交收【答案】A82、下列关于本期利润的说法不正确的是（）。A.是基金在一定时期内全部损益的总和B.包括记入当期损益的公允价值变动损益C.该指标既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值D.不能全面反映基金在一定时期内经营成果的指标【答案】D83、我国债券市场形成的三个子市场为主的统一分层体系中，三个基本子市场不包括（）。A.银行间债券市场B.交易所市场C.场外市场D.商业银行柜台市场【答案】C84、相比个人投资者，机构投资者通常具有的特征不包括（）。A.资金实力雄厚，投资规模相对较小B.具有比个人投资者更高的风险承受能力C.投资管理专业D.投资行为规范【答案】A85、我国证券交易所的设立和解散，由（）决定。A.国务院B.中国人民银行C.国家发展和改革委员会D.证监会【答案】A86、在报价驱动中，做市商的收入来源是（）。A.投机收入B.手续费、佣金收入C.证券买卖差价D.投资收入【答案】C87、货币市场工具包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C88、目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（）。A.国家开发银行B.中国工商银行C.中国进出口银行D.中国农业发展银行【答案】B89、某指数型基金最近4年的收益率分别为-10%、0%、10%、30%，则该基金最近4年的平均收益率为（）。A.-10%B.5%C.0%D.7.5%【答案】D90、关于普通股和优先股，以下说法说法正确的是（）A.优先股需按票面价值支付一定比例股息B.普通股和优先股一般股息率都固定C.普通股的股东和优先股的股东一般都有表决权D.持有普通股比持有同一家公司等数量的优先股的风险低【答案】A91、投资组合A、B的主动比重分别为30％、60％，且A、B的基准指数相同，可以得出以下结论（）。A.投资组合A与基准的相关性较投资组合B与基准的相关性要低B.市场上涨时，投资组合B一定会跑赢投资组合AC.投资组合B与基准的表现可能比投资组合A与基准的表现差别大D.市场上涨时，投资组合A一定会跑赢投资组合B【答案】C92、某企业2015和2014年比较，销售利润率增长10%，总资产周转率减少10%。在其他条件不变的情况下该企业2015年的净资产收益率（）。A.增加B.减少C.不变D.不清楚【答案】B93、2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于()正式实施。A.发布之日起B.发布当月起C.当年12月1日起D.次年1月1日起【答案】C94、资料区A公司2016年1月面向合格投资者完成发行公司债券“X6A债”，发行规模10亿元，因A公司于2015年亏损4．77亿元，直接导致“X6A债”发行完成后不符合上市条件，并触发了相关条款。最终，投资者与2016年6月将“X6A债”以预定好的价格（包括本金和期间已发生的利息）卖给了发行人A公司。A.可转换条款B.可赎回条款C.可回售条款D.结构化条款【答案】C95、债券投资面临的风险不包括()。A.再投资风险B.流动性风险C.通胀风险D.管理风险【答案】D96、下列因素跟净资产收益率反向变动的是（）。A.负债权益比B.销售利润率C.总资产周转天数D.资产负债率【答案】C97、共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，—般由（）充当。A.结算机构B.证券公司C.保险公司D.商业银行【答案】A98、中央银行票据是一种短期债务凭证，用于调节商业银行的（）。A.风险准备金B.法定存款准备金C.超额准备金D.信贷规模【答案】C99、基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议时，应（）A.与基金管理公司的估值原则和程序为准，因为基金管理人是估值责任人，基金托管人根据基金管理人的估值原则和程序复核基金资产净值以及基金份额申购、赎回价格B.保有质询基金管理公司作出合理解释的权利C.报告中国证监会D.有义务要求基金管理公司作出合理解释【答案】D100、基金业绩评价的原则是（）。A.客观性原则、可比性原则、长期性原则B.客观性原则、相关性原则、长期性原则C.客观性原则、相关性原则、重要性原则D.客观性原则、可比性原则、短期性原则【答案】A101、下列关于现金流量表的说法，错误的是（）。A.现金流量表所表达的是在特定会计期间内，企业的现金的增减变动等情形B.现金流量表也叫财务状况变动表C.现金流量表是根据收付实现制为基础编制的D.现金流量表是以权责发生制为基础编制的【答案】D102、按照全球投资业绩标准（GIPS)的要求，计算基金收益率应当遵循的方法（）。A.总收益率，即包括实现的和未实现的回报以及损失并加上收入B.已实现收益率，即包括实现的回报以及损失并加上收入C.总收益率，即包括实现的和未实现的回报以及损失D.已实现收益率，即包括实现的回报以及损失【答案】A103、关于机会成本和冲击成本，下列说法正确的是（）。A.交易执行速度快，机会成本小，冲击成本大B.交易执行速度快，机会成本大，冲击成本大C.交易执行速度快，机会成本大，冲击成本小D.交易执行速度快，机会成本小，冲击成本小【答案】A104、根据嵌入条款对债券进行分类，以下不属于该分类的选项是（）A.通货膨胀联结债券B.结构化债券C.可赎回债券D.息票债券【答案】D105、（）指按照目前市场价格回购企业股票，此法透明度较高。A.场外协议回购B.场内公开市场回购C.要约回购D.凭证回购【答案】B106、投资组合波动率在风险管理中最常见的定义是单位时间收益率的（）。A.方差B.离差率C.期望D.标准差【答案】D107、关于实时处理交收和批量处理交收，以下表述错误的是（）A.根据结算指令的处理方式，债券结算可以分为实时处理交收和批量处理交收B.批量处理交收和实时处理交收都可以全额结算或净额结算方式进行交收C.实时处理交收方式下，结算系统实时检查参与者券款情况，主要结算所需条件满足即可进行交收D.实时处理交收对市场参与者的流动性要求相对较高【答案】B108、关于证券交易买卖差价，以下表述错误的是()。A.同一股票在不同的时段也会表现出不同的买卖差价B.成熟市场的股票一般流动性较好，而新兴市场的股票买卖价差则较大C.买卖差价很大程度上是由证券类型及其流动性决定的D.一般来讲，大盘蓝筹股流动性较好，买卖差价大【答案】D109、下列关于J曲线的表述，错误的是（）。A.以时间为横轴、以收益率为纵轴B.能够衡量私募股权基金总成本和总潜在回报C.在投资项目的前段时期，能够给投资者带来正收益D.对于私募股权基金管理者而言，意味着需要尽量缩短J曲线【答案】C110、在货币市场工具中，下列关于回购的表述，正确的是（）。A.回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为B.回购协议是一种信用贷款协议C.抵押品以企业债券为主D.证券的购买方为正回购方，证券的出售方为逆回购方【答案】A111、下列关于结算成员在银行间债券市场参与债券的交易结算时的几个重要日期，说法错误的是（）。A.中央政府债券、政策性金融债券可交易且期限在366天以上的，交易流通起始日是为该只债券的债权债务登记日后的第二个工作日B.一般情况下各类债券的交易流通终止日为债券兑付目前的第三个工作日C.目前，银行间债券市场现券交易的结算日有T+0和T+1两种，其中T为交易达成日D.截止过户日日终后，债券登记托管结算机构不再办理该债券的交易结算业务【答案】A112、可以在银行间债券交易市场开展结算代理业务的金融机构法人需经（）批准。A.中国国务院B.中国银行业监督委员会C.中国人民银行D.中国证券监督委员会【答案】C113、私募股权投资基金中一般被认为是最佳退出渠道的是（）。A.首次公开发行B.买壳上市或借壳上市C.管理层回购D.破产清算【答案】A114、下列属于股票特征的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D115、关于个人投资者买卖基金的印花税，以下说法正确的是（）。A.买入时暂不征收印花税，卖出时才征收印花税B.卖出时暂不征收印花税，买入时才征收印花税C.双边征收印花税D.暂免征收印花税【答案】D116、下列哪项不是影响期权价格的因素（）。A.合约标的资产的市场价格与期权的执行价格B.期权的有效期C.无风险利率水平D.权利金的波动率【答案】D117、以下关于战术资产配置的说法错误的是（）。A.战术资产配置的周期较长，一般在一年以上B.战术资产配置是一种根据对短期资本市场环境及经济条件的预测，积极、主动地对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略C.战术资产配置更多地关注市场的短期波动，强调根据市场的变化，运用金融工具，通过择时调节各大类资产之间的分配比例，管理短期的投资收益和风险D.战术资产配置就是在遵守战略资产配置确定的大类资产比例基础上，根据短期内各特定资产类别的表现，对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调整【答案】A118、深圳证券交易所权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外）协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。A.9∶15至11∶30B.9∶30至11∶30C.13∶00至15∶30D.15∶00至15∶30【答案】D119、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应（）。A.收益分配比例不得低于年度可供分配利润的90%B.每年不得多于一次C.收益分配比例不得低于年度已实现收益的30%D.每年不得少于二次【答案】A120、小李购买了100股A上市公司的普通股，关于他所持有的普通股的权利，以下表述错误的是（）。A.公司破产清算时，享有剩余财产分配权B.公司有盈利时，享有约定的固定股息率的权利C.在公司支付债息和优先股股息后，参与股利分配D.公司召开股东大会时，享有表决权【答案】B121、不属于系统性风险的是（）A.经济增长B.财务风险C.利率、汇率与物价波动D.政治干扰【答案】B122、（）是指在证券交易所内按一定的时间、一定的规则集中买卖已发行证券而成的市场。A.场内证券交易市场B.场外证券交易市场C.柜台证券交易市场D.OTC【答案】A123、下列关于RQFII的说法错误的是（）。A.人民币合格投资者在经批准的投资额度内投资人民币金融工具，应当遵守相关监管要求B.人民币合格投资者投资银行间债券市场，应当根据中国证监会的相关规定办理C.人民币合格投资者开展境内证券投资业务试点，应当遵守中国境内关于持股比例、信息披露等法律法规的规定和其他有关监管规则的要求D.人民币合格投资者应当按照人民银行的规定，通过境内托管人向人民银行人民币跨境收付信息管理系统报送人民币资金汇出入等信息【答案】B124、目前，银行间债券市场的发行主体不包括（）。A.财政部B.中央银行C.政策性银行D.所有的金融类公司等【答案】D125、当技术分析无效时，市场至少符合（）。A.弱有效市场B.半弱有效市场C.半强有效市场D.强有效市场【答案】A126、()可以准确地衡量基金表现的实际收益情况，因此常用于对基金过去收益率的衡量上A.简单(净值)收益率B.时间加权收益率C.算术平均收益率D.几何平均收益率【答案】D127、以下关于QDII基金说法错误的是（）A.经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为合格境内机构投资者(QDII)B.QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资海外证券市场的一项过渡性的制度安排。C.QDII基金可以进行国际市场投资。D.QDII基金可以从事证券承销业务【答案】D128、关于基金业绩评价，以下表述正确的是（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C129、下列关于普通股股东和优先股股东表决权的表述中，在一般情况下正确的是（）。A.普通股股东没有表决权，优先股股东具有表决权B.普通股股东具有表决权，优先股股东具有表决权C.普通股股东没有表决权，优先股股东没有表决权D.普通股股东具有表决权，优先股股东没有表决权【答案】D130、以下属于资产负债表项目负债的会计科目是（）。A.应收票据B.应付债券C.货币资金D.资本公积【答案】B131、下列投资品种不属于大宗商品的是（）。A.大豆B.沪深300ETF基金C.原油D.橡胶【答案】B132、场内证券交易清算与交收的原则不包括（）。A.实物交收原则B.净额清算原则C.共同对手方制度D.货银对付原则【答案】A133、以下（）不属于投资债券的风险。A.利率风险B.流动性风险C.管理风险D.通胀风险【答案】C134、行业因素不包括()。A.行业生命用期B.行业景气度C.行业法令措施D.经济周期【答案】D135、关于普通股和优先股，以下说法错误的是（）。A.普通股和优先股都有收益权B.优先股股东的权利受限制的C.普通股股利不固定，在公司盈利情况很好时可以不分配D.在公司剩余财产分配和表决权上优先股都有优先权【答案】D136、一般而言，拥有更多财富的个人投资者，风险承受能