【历年真题】2021年4月00075证券投资与管理自考试卷

全国2021年4月高等教育自学考试证券投资与管理课程代码:00075

1.请考生按规定用笔将所有试题的答案涂,写在答题紙上。

2.答題前，考生务必将自己的考试课程名称、姓名、准考证号用黑色字迹的签字笔或钢笔填写在答题纸规定的位置上。

一、单项选择题:本大题共16小题，每小题1分，共16分。在每小题列出的备选项中只有一项是最符合题目要求的，请将其选出。1.在我国，专门]经营证券业务的金融机构是A.商业银行B.证券公司C.商人银行D.基金公司2.为了获得市场平均收益率，你应该购买A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.指数基金3.国债期货属于A.外汇期货B.利率期货C.货币期货D.指数期货4.只能在到期日执行权利的是A.欧式期权B.美式期权C.亚式期权D.百慕大期权5.发行人向投资者出售证券，筹集资金的市场是A.一级市场B.二级市场C.第三市场D.第四市场6.我国《公司法》规定，企业发行债券时累计债券总额不超过公司净资产的A.30%B.40%,C.50%D.100%7.信用评级是评估和计量债券的A.违约风险B.市场风险C.利率风险D.通胀风险8.我国银行间债券市场的交易采用A.集中竞价制度B.经纪制度C.做市商制度D.连续竞价制度9.在我国证券交易所，开盘价的产生方式是.A.集中竞价B.集合竞价C.连续竞价D.协议定价10.为了保证股票成交，你应该采用A.市价委托B.限价委托C.止损委托D.限价止损委托11.在宏观经济处于紧缩时，你应该投资于A.航空运输业B.钢铁行业C.机床行业D.医药行业12.幼稚期彳行业的特点是A.高风险高收益B.高风险低收益C.低风险低收益D.低风险高收益13.--般认为，技术分析的鼻祖是A.哈里●马科维茨B.本杰明●格雷厄姆C.威廉●夏普D.查尔斯●道.14.在单指数模型中，代表宏观系统风险因素的是A.物价指数B.债券指数C.股价指数D.经济发展指数15.有效市场假说的支持者通常主张A.购买指数基金B.购买对冲基金C.购买成长型基金D.频繁进行股票交易16.通过支付费用，在保留潜在收益的情况下避免重大损失的行为是A.风险回避B.购买保险C.分散投资D.留存风险二、多项选择题:本大题共5小题，每小题2分，共10分。在每小题列出的备选项中至少有两项是符合题目要求的，请将其选出，错选、多选或少选均无分。17.货币市场基金的投资对象包括A.银行大额存单.B.国库券C.银行承兑汇票D.商业票据E.股票18.以下处于成长期的行业有A.生物医药B.无线通信C.自行车.D.钢铁E.超市19.K线图中包含的价格有A.开盘价B.收盘价.C.平均价D.最高价E.最低价.20.以下属于系统风险的有A.商业风险B.财务风险C.市场风险D.利率风险E.购买力风险21.我国《证券法》规定，上市公司依法披露的信息必须A.真实B.准确C.完整D.及时E.持续第二部分非选择题三、名词解释题:本大题共4小题，每小题3分，共12分。22.固定收益证券23.股票24.趋势线25.夏普指数四、简答题:本大题共5小题，每小题6分，共30分。26.简述股票理论价格的决定因素。27.简述金融期货与金融现货的区别。28.简述资本资产定价模型的意义。29.简述证券市场产生羊群效应的原因。30.简述设立证券投资者保护基金的意义。五、计算题:本大题共1小题，8分。(计算结果保留小数点后两位)31.A公司发行的可转换债券面值为100元，转股比例为10股。(1)请计算该转债的初始转股价格。(2)如果A公司的股票最近实施了每10股送5股的分配