国际经济学期末复习要点汇总

■国际经济学

・关于课程

■原则

■RuleNo.l超过三次（含三次），无故不来上课，考试肯定不及格，并且重修也

不一定及格。学习就像种庄稼，种瓜得瓜，种豆的豆。

■RuleNo.2上课忘记关手机超过两次（含两次），平时成绩为零分。（考试肯定

不及格）优秀是一种习惯。优秀的习惯是在无关紧要的时候养成，在关键时刻表现

出来的。

RuleNo.3不能按时完成作业者，考试极有可能不及格。

水的温度决定了水的形态，一个人内心的温度将决定一个人一生的形态。

心态决定命运

全球一体化

1.市场全球一体化；

2.生产全球一体化；

3.投资的自由化；

4.贸易自由化；

■国际经济学的产生

・国际经济学包括的主要内容

■国际贸易理论--主要分析国际贸易发生的原因，以及国际贸易的所得。

・国际贸易政策…主要分析各种贸易政策的产生及其对一国福利的影响。

・国际收支理论一主要研究一国在开放经济下的国际收支的平衡问题和汇率的

决定问题。

■国际收支的调节政策--主要研究国际收支与汇率的调节方法。

・国际经济学的研究方法

・国际经济学的研究通常是从2-2-2模型开始的。这个模型是指两个国家、两种

商品与两种要素组成的世界，国际经济学从这样一个简单的模型出发，以商品和要

素市场的完全竞争为基础，以不存在贸易限制与交易费用为零作为最基本的前提假

定来研究贸易是怎样发生的，以及贸易的利益是怎样分配的。

・国际经济学与国内经济学的区别

国际经济发生在不同的主权国家之间，国内经济发生在一个主权国家之内。

国际经济活动中，生产资源、劳动、资本、技术等生产要素流动效率不高；

国内经济的要素流动效率相对比较高。

国际经济发生在不完全竞争的、分割的市场环境中，而国内经济发生在高度

竞争的，统一的市场环境中。

国际经济发生在跨国环境中，各国的政治制度、经济制度、货币银行制度、税

收保险制度、人们的收入水平、偏好、文化习俗以及语言不同。而国内经济发生在相同的

经济制度、文化习俗的环境中。

■如何上好国经

■积极乐观的态度

■快速精要的笔记

•广博专心的阅读

・国际经济学热身篇

■经济学的产生

■经济学十大原理

原理一：人们面临权衡取舍。

一句话：意识到生活中存在取舍是很重要的，只有了解了自己面临的选择，我们才能

作出更好的选择。

原理二：某种东西的成本是为了得到它而放弃的东西。

■原理三：理性人考虑边际量

■原理四：人们会对激励作出反应

■原理五：贸易能使每个人的状况更好。

■原理六：市场是组织经济活动的一种好方法。

■原理七：政府有时候可以改变市场运行的结果。

市场失灵的原因：

1、外部性：一个人的行为对旁观者福利的影响。

2、市场势力：一个经济活动者（或经济活动者的一个小团体）对市场价格有显著的影

响力。

•原理八：一国的生活水平取决于它生产物品和劳务的能力

■原理九：当政府发行了过多货币时，物价上升。

原理十：社会面临通货膨胀与失'业之间的短期权衡取舍。

■国际经济学的主要分析工具

■生产可能性边界

・消费者偏好与社会无差异曲线

•一般均衡

■生产可能性边界

■生产可能性边界(productionpossibilityfrontier)是一个在分析生产和供给时十

分有用的工具。表示一个经济在可得的生产要素与生产技术既定时，一国的全部资

源所能生产的各种物品或劳务的最大量。

1。生产可能性边界表明了社会面临着一种取舍。

•旦我们达到了该边界上有效率的各点，得到更多的一种物品的唯一方法就是减少另一

种物品。

当经济从A点移动到C点，社会生产了更多电脑，但要以少生产汽车为代价。

2。生产可能性边界表明了用一种物品来衡量另一种物品的机会成本。

当经济从A点移动到C点，为了得到额外200台电脑而放弃了100辆汽车。换句话说,

当经济在A点时，200台电脑的机会成本是100辆汽车。

■消费者偏好与社会无差异曲线

■消费者的偏好使他在百事可乐与比萨饼的不同组合中作出选择。如果提供给消

费两个不同的组合，他选择最适合他的嗜好组合。如果两种组合同样适合他的嗜好,

我们说，消费者在这两种组合之间是无差异的。

■无差异曲线：表示给消费者相同满足程度的消费组合的一条曲线。

・无差异曲线的四个特征

1.对较高无差异曲线的偏好大于较低无差异曲线。

2.无差异曲线向右下方倾斜。无差异曲线的斜率反映了消费者愿意用一种物

品替代另一种物品的比率。在大多数情况下消费者两种物品都喜欢。如果要减少一

种商品的量，为了使消费者同样幸福就必须增加另一种物品的量。由于这个原因，

无差异曲线向由下方倾斜。

3.无差异曲线不相交。

4.无差异曲线凸向原点。

■社会无差异曲线

■局部均衡和•般均衡

•均衡(Equilibrium)在经济体系中，对立的力量的变动达到平衡，因而能保

持不变的状态。均衡不意味着静止，而是相同状态的重复。

■局部均衡(Partialequilibrium)

•是马歇尔提出的概念。是考察经济体系中的单独一个市场，一个消费者、一

家厂商或者一个行业的均衡状态，在分析中排除了经济体系中其他因素的任何影响

或者假设其他因素不变的情况下，对某一个市场进行均衡分析。

■一般均衡(GeneralEquilibrium)

■是瓦尔拉斯提出的概念。他认为各个市场的供求和价格水平是相互依存、相互

影响的。一个市场的供求和价格会影响其他市场，一般均衡是指各个市场的供求和

价格水平同时实现了均衡的状况。

•在研究国际贸易政策时，可以使用局部均衡的方法，对单一市场进行研究。

在研究比较利益时，需要关注两个市场的联系，所以必须采用一般均衡的方法。

■封闭经济下的一般均衡

一般均衡条件与均衡解决定一般均衡条件有三个：

1、生产均衡;MRT=px/py

2、消费均衡；MRS=Px/Py

3、市场出清。Xc=Xp,Yc=Yp

■开放条件下的•般均衡•般均衡条件与均衡解

wW

1、生产均衡；MRT=px/pv

2、消费均衡；MRS=pWjpWy

3、贸易平衡条件。

w

Px(X「Xp)=pWy(Yp-Yc)

•贸易线的价格斜率

・=边际转换率(生产可能性曲线的斜率)

・=边际替代率(无差异曲线的斜率)

-当第一个等式成立是，生产者处于利润最大化的均衡状态，

■当边际替代率等于价格线的斜率时，消费者处于效用最大化的均衡状态。

■国际贸易的利益

•国际贸易的利益包括两部分——来自交换的利益和来自专业化的利益。

■交换的利益是指如果个人或国家之间拥有不同的商品禀赋或不同的偏好，那么

通过互相之间的商品交易，他们均可改善自己的福利。

■专业化的利益是指个体或国家之间可以通过专门从事其效率相对较高的生产

来获得额外的利益。

•贸易利益的分解

开放后面对新的国际价格，消费者立即做出调整，此时生产点不变。消费点也就

从E点移动到了满足程度更高的F点。在这一阶段，社会福利水平的提高来自于在生产不变

的情况下从国际交换中获得的利益。

生产者对价格变化作出反应，他们增加相对价格上升产品的生产，减少相对价格

下降产品的生产。生产点从E点降到Q点，F点也移动到C点。这一过程是由生产的专业化

而获益的。

♦第一章古典贸易理论

本章所要讨论的是作为全部贸易理论基础的古典贸易理论。

古典贸易理论的发展大致经历了两个重要的发展阶段：一是亚当斯密的首创阶段；二是

大卫李嘉图的继承与发展阶段。

经过这两个阶段的发展，以比较利益为支柱的古典贸易理论便最终确立起来。

15世纪末，资本主义的生产方式在西欧萌发，封建庄园瓦解，商品经济发展，

各国国内的统一市场形成，世界市场在一定的范围内形成。西欧各国采取措施，鼓励发展

对外贸易。早期的资本主要是以商品资本的形态出现，重商主义应运而生。

♦重商主义的基本观点

♦重商主义的财富观是贵金属。

♦扩大财富的途径：增加对国内金银的开采；开展对外贸易或者掠夺。

♦世界的贵金属是有限的，在国际贸易中•国的盈利就是另一国的损失。

♦为了实现国家贵金属存量的增加的目的，国家必须积极干预经济。实行

保护性贸易的政策。

♦早期重商主义晚期重商主义

♦代表人物是英国的威廉•斯塔福(WilliamStafford,1554-1612)主张在对

外贸易中的每笔交易都保持顺差，以增加货币的流进。被称为"货币差额论"。

♦代表人物是英国的托马斯・孟(ThomasMun,1571—1641)主张保持全国

的对外贸易顺差，以增加货币的流进。被称为"贸易差额论"。

♦早期重商主义晚期重商主义

♦对外经济政策:直接管制汇率和贵金属交易，实现国内贵金属的存量增加。

♦禁止金银出口。禁止出口商接收外国非金银货币。汇率由官方直接控制，

实行固定汇率制。

♦对外经济政策：以贸易管制政策为主要手段，实现国内贵金属的存量增加。

♦利用关税和法令适当限制制成品和奢侈品进口，限制原料出口，以保证

国内加工业的发展。

♦重商主义让位自由贸易主义

18世纪60年代到19世纪60年代，欧美先进的国家相继完成了工业革命，

产业资本占据了主导地位。这些国家经济的发展突破了国家的范围，出现了近代意义上的

国际分工和国际交换。代表商'业资本的重商主义开始让位于代表产业资本的自由贸易主义。

♦重商主义存在的问题

♦重商主义把国际贸易看成是一种零和博弈，即贸易一方的顺差必然要以另

一方的逆差为代价，这一观点是错误的，在后来也受到了古典经济学派的抨击。

♦重商主义把货币与真实财富等同起来也是错误的，正是基于这样一个错误

的认识。重商主义才轻率地把低水平的货币积累与供给等同与经济繁荣，并把贸易

顺差与贵金属的流入作为其唯一的政策目标。

♦绝对利益理论

♦国际贸易中的绝对利益理论是亚当•斯密在200年以前创立的。

♦亚当・斯密用贸易双方绝对成本的差异证明了贸易并不是一种零和博弈，

而是一种对于贸易双方均有好处的相互有利的行为，从而为自由主义的贸易理论奠

定了坚实的理论基础。

♦绝对优势理论

两国间的贸易基于绝对优势。

每个国家由于先天或后天的条件不同，都会在某一种商品的生产上有绝对优势，如

果每一个国家都把自己拥有的全部生产要素都集中到自己拥有绝对优势的产品的生产上来，

然后通过国际贸易，用自己产品的部分去交换自己所需要的其他商品，则各国资源都能被

最为有效地利用，每一个国家都能从中获利。

♦绝对利益理论的前提假定

♦有两种商品，一种是制成品M；另一种是初级产品X。

♦有两个国家，一个是W国，它在生产M产品方面具有生产率的优势；另

一个国家是U国，它在生产X产品方面具有生产率的优势。

♦只有一种稀缺要素（劳动）。生产函数为规模报酬不变。

♦贸易条件为Px/Pm（对于U国来说），即以出口价格比进口价格。

♦根据以上假定所得的图如下

♦因贸易而导致的收入增加是对称的，即当U国通过专业化生产X商品而

导致其国民收入与福利提高的同时，只要W国也能采用同样的做法--专业化生产其

最具国际竞争力的M商品，然后与U国进行交换，W国也可以得到同样的结果。

♦对斯密假定的放松

斯密在构造其绝对利益原理时，所依赖的是这样一个事实：即U国生产X商品的成

本绝对低于W国，而W国生产M商品的成本又绝对低于U国。

♦与此相反，在现实世界中人们可以看到的现象是参与贸易的双方往往是其

中一方在生产这两种商品上都具有优势。李嘉图放松了这种假设，利用比较利益原

理阐明了当贸易双方中的一方在生产上述商品都具有生产率优势时贸易仍可以发生

的原因。

大卫•李嘉图的相对利益理论

大卫・李嘉图在1817年在"政治经济学和税负原理"中提出了相对利益理论：

如果一个国家出口有最大比较利益的产品和服务以及进口其最小比较利益产品和服

务,这个国家就能在贸易中获利。

"两利相权取其重，两弊相权取其轻。”

相对利益理论成为近代国际贸易理论的核心。

♦比较优势模型的基本假定

1.生产要素只有劳动；

2.劳动在一国内是完全同质的；

3.劳动在一国之内可以自由流动，但在国际间不能自由流动；

4.规模收益不变；

5.商品和劳动市场都是完全竞争的；

6.不考虑运输成本和其他交易费用；

♦举例分析

♦假定U国生产X商品的单位成本为3小时劳动生产M商品的单位成本为5小

时劳动

♦W国生产这两种商品的单位成本分别是2小时劳动和3小时劳动

♦U国生产这两种商品的机会成本为第，W国则为加。9/15（10/15这表明U

国生产X商品的机会成本小于W国，从而有比较利益。W10〈的表明U国生产M商品

的机会成本高于W国，从而W国在生产M商品时有比较利益。

♦这两个国家按照自己的比较利益进行专业化分工，那么仍可以通过贸易实现国

民收入的增加和国民福利的增进。

■第二章要素禀赋理论

■lo要素禀赋

指一个国家拥有两种生产要素的相对比例。

这是一个相对的概念，与一国所拥有的生产要素的绝对数量无关。

KA/LA>KB/LB

2。要素密集度

是指生产某种产品所投入两种生产要素的比例。这也是一个相对概念，与生产要素的绝

对投入量无关。KJLA>KB/LB

■产品密集度的判断方法

■等产量线

■等产量线是指在技术水平不变的条件下，可以生产相同产量的两种生产要

素各种组合点的连线。

■等产量线有两层含义：一是产品的生产是由两种生产要素组合的结果；二

是生产同一产量时，可以有多种要素的组合形式。等产量线的形状表明了两种生

产要素在生产某种特定商品时的相互替代程度。边际技术替代率为等产量曲线斜

率的绝对值。

■等成本线

■等成本线也称为企业的预算线，是在企业成本和生产要素既定的条件下，

生产者所能购买的两种生产要素数量的最大的各种组合点的轨迹。

■俄林-赫克歇尔定理引言

■李嘉图模型假定了各国相对优势差异（单一要素生产率或要素生产率差

异），但没有解释各国相对优势的原因。

■李嘉图模型没有说明贸易后增加的利益如何配。

■李嘉图模型没有说明贸易后不同国家之间同质生产要素价格（收益）的变

化。

■赫克歇尔-俄林理论（新占典贸易理论）将在上述三方面对李嘉图模型进

行补充和扩展，使贸易理论更具现实指导意义。

■H-O模型的假设

■1.世界上只有两个国家（A国和B国），两种商品（X和Y）,两种生产

要素（K和L）

这是一个典型的2X2X2模型。这•假设很明确，就是为了用一个二维的

平面几何图来说明问题。实际上，放松这一假设（即研究更为现实的多个国家、多种商品、

多种要素）并不会对H-0模型所得出的结论产生根本的影响。

2.两国在生产中使用相同的技术。

这样，如果要素价格在两国是相同的，两国在生产同一产品时就会使用相同的劳

动和资本的比例。由于要素价格通常是不同的，因此各国的生产者都将使用更多的价格便宜

的要素以降低生产成本。

■3.A国为劳动丰富的国家，B国为资本丰富的国家。在两国中，商品X

都是劳动密集型产品，商品Y都是资本密集型产品。

■这一假设表明，A国的劳动价格比较便宜，B国的资本价格比较便宜。在

两个国家中，生产商品Y相对于生产商品X来说，使用的资本一劳动比例更高

■4.生产函数是线性齐次的，即生产过程中的规模收益不变。

■这意味着:增加生产某一商品的资本和劳动投入将带来该商品的产量以同

一比例增加。例如，如果资本和劳动投入增加1倍，X的产量也会增加一倍。对于Y

产品的生产也是这样。

■5.两国的商品和要素市场都是完全竞争的。

■这意味着商品的生产者和消费者数量众多，他们的行为都不会影响商品的

价格。对于资本和劳动的使用者和供给者也是这样，他们都是价格的接受者。这一

假设还表明，在长期中，商品的价格将与生产成本相等，生产者不会获得任何超额

利润。最后，这•假设还意味着，所有的生产者、消费者、要素所有者对商品的价

格和要素收入是完全了解的。

6.两国消费者的需求偏好相同。即两国无差异曲线的位置和形状是完全相同的。

也就是说，如果两国的相对商品价格是相同的，两国消费X和Y的比例也

是相同的。

7.在一国内，生产要素可以自由流动，但在国与国之间不能流动。

因而在不存在国际贸易的情况下，国与国之间要素收入的差异将会永远存在。

8.两国的生产资源都被充分利用。

9.没有运输成本和交易成本，也没有任何限制贸易的关税和非关税壁垒。

■在贸易存在的条件下，当两国的相对（或绝对）商品价格完全相等时，两

国的生产分工才会停止。如果存在运输成本、交易成本和其他贸易限制措施，则当

两国的价格差等于单位贸易商品的关税、运输等成本时，两国的生产分工就会停止。

■由以上假设可知，A、B两国除要素禀赋不同外，其他一切条件都是

完全相同的。

■赫克歇尔-俄林理论

也称要素禀赋理论，可分为狭义和广义两种理论形式，前者研究和预测贸易格

局，后者研究和预测贸易后要素价格的变化又称为要素价格均等化定理（和S-S定理）。

■H—0定理的一般均衡框架

基本思路：要素禀赋差异一要素成本（价格）差异一商品价格差异一分工一贸易

■俄林-赫克歇尔定理内容

■一国经济的比较利益根源于它的要素禀赋。一个劳动要素相对充裕的国

家，能够较便宜地生产劳动密集型产品，从而在劳动密集型产品上拥有比较优势。

因此，国际专业化分工与贸易的主要原因就是要素禀赋的不同。

■该定理是在李嘉图比较利益理论的基础上进一步阐述了比较利益是怎么

产生的这个根本问题。

■对H—。模型的评价

■H—0模型是建立在比较优势基础之上的，要素流动假设也基本与比较优

势理论相一致。同时，H—0模型从两个方面发展了比较优势理论。

■首先，H-0模型是以两种生产要素的投入为分析前提的。该理论是建立

在多种而不是一种生产要素投入的基础上的。这一点与现实更加接近。

■其次，李嘉图的比较优势理论是建立在各国劳动生产率差异基础匕的，H

-0模型假设各国生产同一产品的技术水平是相同的，各国间生产同一产品的成本

差异是由各国不同的要素禀赋差别造成的。

■H-0模型的缺陷

■（1）H—0模型的分析只假定投入两种生产要素，实际匕生产要素可以

分成许多种类，即使是某一类生产要素也可以进一步分成许多项。

■(2)H—0模型比较强调静态结果，排除了技术进步的因素。H—0模型

实际上是从现有的贸易结构反推比较利益形成的基础。

■(3)该理论对于需求因素并未予以充分的重视，这也影响了其对于现实

问题的分析。

■(4)该理论在分析过程中引进了价格或货币因素，这增加了问题的复杂

性。在国际贸易中，产品价格的形成受多种因素的影响，因而可能引起建立在比较

利益基础上的比较优势和价格竞争优势之间的差异或脱节。

■要素积累与国际贸易

■在要素禀赋理论模型中，我们一直假定要素总量是固定不变的。

■在此我们去掉这一假设。

■一般来说要素禀赋的变化会导致生产可能性边界的移动，从而影响其贸易

条件，甚至影响比较优势的形态。

■在此我们引入了罗伯津斯基定理。

■罗伯津斯基定理

罗伯津斯基定理的内容：

在商品相对价格不变的前提下，某一要素的增加会导致密集使用该要素部门的生产

的增加，而另一部门的生产则下降。

■罗伯津斯基定理的进一步分析

■假定一个经济的资本供给增加了，为了使新增加的资本被充分利用，就

需要资本密集的X部门来吸收新增资本，但是要保证全部吸收还得一定数量的劳动

与之搭配。所以Y部门就不得不缩小生产规模释放出一定的劳动，同时也释放出一

定的资本。

■当所有的要素都充分利用，且两个部门的要素密集度保持不变，结果X

部门的生产扩大，而Y部门的生产就会下降。

■罗伯津斯基定理的应用

■要素积累与贸易条件

■在开放条件下，如果一国要素增加，对方国家一切保持不变，那么密集使

用该要素的商品产量增加，在国际市场上相对价格就要下降。

若该商品是要素增加国家的出口商品，则该国家的贸易条件就会恶化。

■要素积累使贸易条件恶化的图例

■要素积累与比较优势

■一国的比较优势并不是一成不变的。

■如果时间足够长，要素积累和经济增长可能会改变一国比较优势的形态。

■罗伯津斯基定理在大国经济下是无效的，

因为这一定理以价格不变为前提，而在大国经济下，价格是可以改变的，其原因是大

国经济把价格从一个外生变量变成了一个内生变量。

斯托帕-萨缪尔森定理

内容：某一商品的相对价格上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬

提高，而另一•种生产要素的实际价格或报酬下降。

■二、斯托帕-萨缪尔森定理的引申与含义

■引申：国际贸易和国际分工的发展将提高劳动丰裕国际劳动的相对价格，

降低资本丰裕国家劳动的相对价格，从而使两国的要素价格趋向均等化。

■含义：国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入，降低稀缺要素所

有者的实际收入。国际贸易虽然改善了一国整体的福利水平，但并不是对每个人都

有利的。

■三、斯托帕-萨缪尔森定理的意义

1.提出了随着国际贸易和国际分工的发展，不但两国商品的价格，要素的价

格也会趋向相等。国际贸易可以替代要素的国际流动，间接实现世界范围内资源的

最佳配置；国际贸易会影响贸易国收入分配的格局。

举例说明列昂惕夫的反论观点。（10分）

P•克鲁格曼在对里昂惕夫之谜进行研究的过程中发现当今世界上至少存在三种的

贸易事实，都有悖于俄林-赫克歇尔定理。它们分别是：

•资源禀赋相同的国家间的贸易得到了迅速地发展。

•大量相似产品的贸易。

•保护贸易在当今世界十分活跃。

这三种贸易是与新古典贸易理论相矛盾的。这也迫使人们对它们做出新的解释，

从而产生了一系列新的贸易理论，其中主要有：

1,与需求偏好有关的贸易理论

2.与规模经济有关的贸易理论

3.与市场不完全竞争相联系的贸易理论

这些贸易理论都是与制成品有关的贸易理论，因此，本章的研究对象就是制成品贸易。

•重叠需求理论是由瑞典经济学家林德尔提出的。

•重叠需求理论的核心思想：

两国之间贸易关系的亲密程度是由两国的需求结构和收入水平决定的。

•一、重叠需求理论的基本假定

1.假定一国之内，不同收入阶层的消费者偏好不同，收入越高的消费者越偏

好奢侈品，收入越低地消费者越偏好必需品。

2.世界不同地方地消费者如果收入水平相同，则偏好也相同。

•二、重叠需求理论的内容

林德认为：

一、两国的人均收入水平越接近，重叠需求的范围就越大，两国重复需要的商品就

有可能成为贸易品。所以，收入水平相似的国家，互相之间的贸易关系也就可能越密切。

二、重叠需求理论主要是针对工'业产品和制成品。初级产品的贸易是由自然资源的

禀赋引起的，它的需求与收入水平无关。

•三、要素禀赋理论与需求重叠理论的区别

（一）无论是古典贸易理论还是要素禀赋理论都从供给方面来探讨国际贸易的基础，即

从要素禀赋的差异来解释比较优势的决定。

（二）基于生产理论的要素模型比较注重静态分析。而现实生活中，由于技术的进步，

国际贸易的商品构成是不断更新的。

（三）要素禀赋理论主要解释发生在发达国家与发展中国家之间的产业间的贸易，即制

成品与初级产品或资本密集产品与劳动密集产品之间的贸易；

需求重叠理论主要解释发达国家之间的产业内贸易，即制造业内部的一种水平式贸

易。规模报酬与规模经济

•规模报酬是指企业改变规模所引起的规模报酬的变化,具体是指:当生产要

素以相同比例增长时，产量所增长的情况，可以分为:规模报酬递减，规模报酬递增，规

模报酬不变三种情况。

•规模经济是指企业改变规模所引起的企业平均成本减小的变化，如果增大

则是规模不经济.

•相同点是:都是由于企'业规模的改变引起的.

•不同点是:一个表示产量的改变情况，一个是成本的改变情况.

・规模报酬描述的是capital,labor等投入（input）和产出（output）量间

的关系，属于生产论的范畴。

,规模经济描述的是产出（output）和成本（cost）之间的关系。属于成本

论的范畴。

•规模报酬递减（短期分析用的多）和规模经济（长期分析一定要用），前

者可以推导出后者。

・一、规模经济的含义

•规模经济是指在产出的某一范围内，平均成本随着产出的增加而递减。

•规模经济通常表现为两种形式：

外部规模经济和内部规模经济。

・二、内外部规模经济对市场结构的影响

•一个只存在外部规模经济的行业一般由许多相对较小的厂商构成，

就会形成完全竞争的市场结构。

•一个存在内部规模经济的行业中，大厂商比小厂商更有成本优势，

就会形成不完全竞争的市场结构。

•三、内部规模经济与国际贸易

•四、外部规模经济与国际分工的格局

1.假定两个国家分别为瑞士和泰国。

2.假定在任何给定的生产条件下，泰国总能生产出比瑞士便宜的手表。

3.假定瑞士由于历史的原因首先建立了自己的手表工业。

•（二）图例

•（三）说明的问题

1.泰国潜在的可以以比瑞士低得多的价格向世界市场供应手表。

2.瑞士的手表工业建立的较早，使得它可以以Pi在国际市场上销售手表。

3.这一价格要低于泰国个别厂商从事手表生产的初始化成本Co.因此虽然泰国潜在的

能够比瑞士生产更廉价的手表，但是瑞士手表工业的先期规模使得它可以维持已经形成的专

业化模式。

结论：无论一个国家原有的资源禀赋如何，强烈的外部经济会巩固现有的贸易模式。

国际分工和国际贸易的格局可能完全是由偶然或历史的因素决定的。

•五、外部经济与产业聚群

1.英国经济学家马歇尔提出的“行业地区"现象是对外部经济的较早的分析。

2.这种经济现象在现在被称为“产业聚群"或"产业聚集”。

•产业聚集为什么更有效率呢？

1.专业化供应商

2.劳动市场共享

3.知识外溢

・不完全竞争理论

•与完全竞争理论不同，不完全竞争理论至今没有一个完整的理论框架.

•一、垄断竞争模型

•(-)基本假定：

・1、假设每个厂商的产品存在差别，消费者不会因为有一个细小的价差而

去购买其他厂家的产品，产品的差别可以保证每个厂商的产品可以在某一行业中拥

有垄断的地位。

•2、假设是每个厂商把其他厂商的定价看成是既定的，他不考虑自己的价

格会冲击其他厂商的价格。

•(-)模型的应用

我们以垄断竞争模型中个大市场如何导致商品成本下降和种类增多开

始。然后，把结论应用于国际贸易。观察贸易创造了一个国际市场，使世界市场联为一体。

•二、垄断竞争与国际贸易

(―)大市场的影响

・思考

•为什么CC线向上方倾斜？

•在一个特定的市场中，厂商的数目越多，各个厂商的销售量就越少，平均

成本就越高。

•为什么PP线向下方倾斜？

•市场中厂商数目越多，他们的竞争就越激烈，相应的行业定价也就越低。

•由CC1到CC2说明了什么？

・随着市场规模的扩大，各个厂商可以生产更多的产品，平均成本也就随之

降低。同时，厂商数目增加，各种商品的价格也会下跌，均衡点由E1到了E2。

(-)大市场的积极效应

•在大市场中，由于存在规模经济，厂商增加产品的品种和数量，并可以低

价供货。

•大市场中的消费者也可以以更低的价格购买商品。商品种类的增加也给消

费者带来了更大的满足。

•产业内贸易理论

・产业内贸易(Intra-industrytrade)这一概念最早出现在20世纪60年代，

至今理论界还没对它的定义形成统一的看法。

•1975年格鲁贝尔和劳埃德在其《产业内贸易》一书中把产业内贸易定义

为"总贸易之减去产业间贸易的余额"，或者说"一国某产'业之产品的进口与出口总

和"；

•国内学者强永昌把产业内贸易定义为"相同产业内具有较为严密的生产替

代和或消费替代关系的产品进、出口活动”。

*从统计角度讲，产业内贸易乂被定义为：按照联合国《国际贸易标准分类》

(SITC),以第三层次"组”为分界线,(SITC把产品分为类、章、组、分组、基本项目五个

层次)，属于组以下的产品在国家之间的相互进出口活动。

•综上所述，产业内贸易可以简单地定义为：同一产业内的产品进出口活动。

具有代表性的H-O修正模型、新张伯伦模型。

•新H-0模型

•H-0模型以一系列前提假设为基础，如完全竞争市场结构、生产技术相

同、产品无差异、规模收益不变、商品自山流动等。

•格鲁贝尔、劳埃德认为这些过多的前提建设限制了H—。模型的应用范围，

他们在其名著《产业内贸易》中提出取消H-0模型中商品自由流动假设后，可以

解释下列产业内贸易现象：

*1.边境交叉贸易。

•对水泥、沙子、玻璃等建筑材料来说，运输费用是一笔非常大的支出，

占其总成本的很大一部分。如果国内的运输费用超出了进口费用，作为“理性人"的

消费者就会选择从邻国进口，从而相同产品的交叉贸易出现。这种现象在国境较大

国家更为明显。

•2.周期性贸易。

•主要是针对蔬菜、水果等季节性商品。蔬菜、水果的生产有特定时期，但

是由于世界幅员广阔，每个国家的生产季节并不相同。另外季节性产品的储存费用

较高，或不易储存。因此，如果运输费用不高于储存费用，国家间就会出现生产旺

季相互出口、淡季相互进口现象。

•3.跨国公司的部门内贸易。

•跨国公司的生产是国际化大生产，在世界各地设立子公司，跨国公司需要

购买产品时，首先倾向于公司内部交易，这可以降低外部不确定性，确保产品质量,

还可以减少交易费用（如谈判费用、销售费用等）。公司内部贸易也是跨国公司逃避

税收、转移资产的一种方法。公司内贸易相当一部分是产业内贸易。

•新张伯伦模型

・20世纪70年代末80年代初，迪克西特（AKDixIt）、斯蒂格利茨

（J-E，Stiglitz）、克鲁格曼（PaulKrugman）和赫尔普曼（EHelpman）等人把张伯伦

（EHChamberlin）的垄断竞争理论运用到产业内贸易分析中来，提出了新张伯伦产

业内贸易模型（相互倾销模式）。

•他们假定：（1）世界是由两个国家（A和B）、两个企业（甲和乙）、1种

产品组成的；（2）商品市场存在古诺寡占；（3）规模收益递增；（4）在封闭经济中，

两个企业在国内都是独占企业；在开放经济中，两个企业都把国外市场当作各自的

市场，在每个市场上都按利润最大化原则决定其产量。

•在上述情况下，如果A国对这一标准产品的需求富有弹性，且B国乙企

业输出该产品的价格比A国甲企业的垄断价格低，则B国乙企业就会向A国输出该

产品，并在A国占有市场份额。

•这个市场份额的大小取决于B国乙企业的边际成本、运输费用以及A国

甲企业的边际成本。同样，如果在B国市场上，上述各条件也成立，则A国企业甲

也会在B国市场占有份额。这样，产业内贸易就发生了。

•产业内贸易的指标衡量

巴拉萨指数

Aj=|XJ-MJ|/|Xj+Mj|

X为出口，M为进口；当X或M为。时，该值为1,为产业间贸易；

当X或M相等时，该值为0,为完全的产业内贸易。

该指数越大，则产'业内贸易的程度越小。

•产业内贸易的指标衡量

格鲁拜尔和劳埃德指数（G-L）

BJ=I-IXJ-MJI/IXJ+MJI

即1减去巴拉萨指数。

通过这个公式得到的指标在0到1之间变动。当一个国家只有进口或只有出口（即不

存在产业内贸易）时，Bj=O,当对某•商品的进口等于出口时（即产业内贸易达到最大），B

J-1»

•利用格鲁拜尔和劳埃德指数

计算产业内贸易指数（某一产业或产品群）

•某国2001年纺织服装出口100亿美元，同时进口纺织服装40亿美元，

试测算该国本该国本年度纺织服装业的产业内贸易程度。

•产业内贸易模型简评

•1、产业内贸易理论是对传统贸易理论的扬弃，其理论前提更贴近现实。

如垄断竞争模型、差别垄断模型抛弃了完全竞争市场结构的假定，把不完全竞争引

入模型，而且都把存在规模经济作为其理论基础，这使该模型比传统贸易模型更具

有说服力。

•2、产业内贸易模型论证了"比较优势原则"并不是国际贸易的唯一准则,

规模经济、不完全竞争市场、消费者多样化需求都影响贸易模式。这对我国外贸提

供新思路，我们既要发挥我国传统比较优势，又要积极开展产业内贸易，利用产业

内贸易带动我国经济结构调整。

■对外贸易政策的演变

■16世纪至18世纪中期，是资本主义生产方式的形成时期。西欧各国

普遍实行保护贸易政策。

■18世纪至19世纪后期，是资本主义自由竞争时期。从总体上看，这

一时期资本主义国家的对外贸易政策以自由贸易政策为特征。而后起的美国和德国

基本上实行的是保护贸易政策。

■19世纪末20世纪初，进入国家垄断资本主义阶段。资本主义各国

的对外贸易政策发展为超保护贸易政策。

■第二次世界大战以后，西方国家的对外贸易政策经历了如下变化：贸

易自由化倾向；商品、劳务、资金、技术、信息流通自由化。

■李斯特的保护贸易理论

■李斯特1841年出版《政治经济学的国民体系》•书是幼稚产业保护论的

代表作。

■李斯特的幼稚工业保护学说代表着产业革命比较晚的落后的资本主义国

家的利益，其基本内容包括贸易理论和贸易政策两部分。

■一、李斯特保护贸易理论的主要观点

在贸易理论中他认为：

1、相对落后的资本主义国家应该实行一定程度的贸易保护；

2、不同经济发展程度国家在贸易政策上应实行不同的贸易政策；

3、国家应该干预对外贸易。

在贸易政策上他认为

1、落后国家最需要保护的是刚刚起步且有强大竞争对手的幼稚工业；

2、这种保护是有期限的保护，保护时间以30年为最高限；

3、保护的主要方法是用高关税来限制进口。

■二、对李斯特保护贸易理论的评价

■李斯特的保护贸易学说对德国资本主义的发展起到了积极的作用。

■他的理论对经济不发达国家制订对外贸易政策有积极的参考价值。

■他的关于保护对象是有条件的;保护是有时间限制的:保护本身不是目的,

而是以自由贸易为最终目的等主张是具有积极意义的。

■凯恩斯主义的贸易保护观点

国际贸易的顺差可以从两个方面促进直效霸求的增加：

（一）一国净出口的增加本身就是本国有效需求水平的提高,进而导致国民收入的提高;

（二）贸易顺差可以直接影响国内货币的供给量，压低国内利率，刺激贷款，增加私人

消费和投资需求。

■二、后凯恩斯主义的贸易保护观点

后凯恩斯主义的经济学家的观点：

保持贸易收支顺差不仅能够在理论上扩大本国的有效需求，而且能够以乘数的

形式增加总收入。

■新增加投资会引起对生产资料需求的增加，从而引起从事生产资料生产

的人数和工资的增加；人们收入的增加会引起对消费品需求的增加，从而乂引起从

事消费品生产的人数和工资的增加。

■其结果国民收入的增加量将为新增加投资的若干倍。

■保护幼稚产业理论

1791年美国政治家汉密尔顿最早提出了幼稚产业的观点。德国经济学家李斯特详细论

述了幼稚产业保护的理论。

同时指出贸易保护的主要手段是关税。还指出当被保护的工'业发展起来以后就可以取消

贸易保护。

■一、幼稚产业的含义

幼稚产业是指处于成长阶段尚未成熟、但具有发展潜力的产业。

■二、幼稚产'业的判断标准

1.穆勒标准：当产业规模较小，生产成本较低时，政府可以给予一段时间的

保护，使该产业实现规模经济，最终能参与国际竞争。

2.巴斯塔布尔标准：只有当产业的未来收益的贴现值大于保护该产业的成本

时，该产业才可以作为幼稚产'业来保护。

3.肯普标准：他认为如果一个产业在保护后能产生显著的外部效应，那么保

护还是有必要的。

•国际贸易政策理论

•贸易保护的概念

•狭义的概念：•国政府通过制定某种保护性的贸易措施，而使本国的生产

者在其国内市场上获得足以同来自外国的进口商品进行竞争的优势。

•广义的概念：贸易保护这一概念还包括出口促进。

•消费者剩余与生产者剩余

•一般均衡

•大国关税的局部均衡分析

•大国关税均衡分析的结论

结论1：

对于大国而言，关税使其国际贸易量减少，但同时使其自身贸易条件改善，所以关

税的净效应是不确定的，大国最终可能受益，也可能受损。(在局部均衡分析中，取决于e

和(b+d)的大小。)因此，可能存在一个最优关税，使大国受益。

结论2

贸易大国通过征税关税可能增进福利的原因是：

贸易大国利用它的买方垄断，征收关税，减少进口，在该产品在出口国没有较大的

供给价格弹性的前提下，可能出现供过于求的情况，迫使出口方降价，进口国的贸易条件得

到改善，福利增进。

•结论3

由于大国的关税使其贸易伙伴国受损，该贸易伙伴国会征收报复性关税以改善

它的贸易条件，这会使国际贸易量进一步下降。互相报复的结果是贸易量一再下降，最终两

国会各自回到贸易前的状况。

•进口配额：理论

•进口配额是指•国政府为保护本国工'业,规定在一定时期内对某种商品的

进口数量或进口金额加以限制。

•进口配额的分配方法有两种:全球配额和国别配额。

•进口配额通常与进口许可证结合使用。

•进口许可证是由一国海关签发的允许一定数量的某种商品进入关境的证

明。

•案例：美国食糖进口配额

•说明

•配额的存在使得美国市场的食糖价格比国际市场高出了将近40%。

•食糖进口配额对社会福利的影响。消费者剩余损失为a+b+c+d,a转化为美

国生产者的生产剩余。

•食糖配额给一小部分生产者提供保护，而由广大消费者支付这部分代价。

•进口配额与关税的区别

•（1）进口配额随着需求增加，导致更高的价格和产量增加。而对于等效

关税，需求增加会增加消费量和进口量。

•（2）关税收入归政府所有，而进口配额通过拍卖等方式发送配额许可证,

易于引起寻租。

•（3）进口配额数量明确，限制进口的力度强，并且是采取行政手段，手

段比关税更为灵活。

•出口补贴:理论

•出口补贴是指一国政府为鼓励某种商品的出口，对该商品的出口所给予的

直接或间接的补助。

•直接补助是指政府直接给进口商提供现金或津贴。

•间接补助是指政府对选定商品的出口给予财政税收上的优惠。

•倾销定义

•经济学定义：倾销是一商品在不同市场之间的价格歧视。

•倾销是海外的货物（商品）以低于相同货物（商品）在同•时候在出口国

国内市场类似条件卜的销售价格出售。

•法律定义（WT。）：出口商以低于正常价值（价格）向进口国销售产品，

并因此给进口国同类产业造成实质性损害的行为。

•判断是否存在倾销的依据

1.进口国生产同类产品的企业市场份额是否明显减少，

2.利润水平是否明显降低，

3.在同类产品的冲击下，进口国的同类工业是否难以建立。

•倾销的类型

•持续性倾销。这种倾销存在是无限期的，厂商采用此种行为的目的完全是

为了利润最大化。

•掠夺性倾销。这种倾销主要是为了排除市场上的竞争对手，暂时以很低的

价格向国外市场销售商品，•旦达到目的、获取垄断地位后，企业会重新提价。

•发展中国家的贸易战略

<点睛篇

<一、外贸是经济增长的发动机

1.1937年英国经济学家罗伯逊所提出的。

2.核心思想是国际贸易可以通过一系列传导机制带动整个国民经济的增长。

•二、贫困恶性循环论

1.美国经济学家纳克斯创立了"贫困恶性循环论"。

2.核心思想是贫穷国家的资本形成在供给和需求方面存在着恶性循环，只有

积极利用外资才能解决资本稀缺的问题。

♦3.贫困恶性循环图

♦（2）从需求方面来看

<三、中心-外围论

1.阿根廷经济学家普雷维什提出了以技术差距论为基础的"中心-外围论"。

2.核心思想是世界分为由发达国家组成的中心体系和发展中国家组成的外

围体系构成，中心是技术的创新者和传播者；外围是技术的接受者和模仿者，在经

济发展中中心处于主导地位，外围处于依附地位。

<3.传递机制

合一、进口替代

（-）概念：

通过发展本国工业，逐步实现本国生产的产品替代进口满足本国的需要，同时也达到

累积经济发展所需资金的战略。它实际上是一种内向主导型政策。

•（二）进口替代的阶段

第一阶段：用进入壁垒比较低的轻工业等行业的非耐用品代替进口产品。

第二阶段:用进入壁垒比较高的非耐用品行业、重工业行业等行业的产品代替进口产品。

♦（三）进口替代的中心思想

把那些一直依赖进口的一些设备、仪器、配件、元器件、原材料，通过消化吸收

使之国产化，使这些产品不再进口或大大减少进口。

•（四）进口替代战略在什么样的国家成功的机率比较大？

1.国内市场比较大，能为工业发展提供有保障的市场；

2.有一定的自然资源和丰富的劳动力供应；

3.处于"二元经济"时期。

今二元经济1.概念：通常指在一个发展中国家内，相对现代化的资本密集

型的高工资的工业部门和比较贫困的传统的落后农业部门并存的经济结构。

■二、出口导向（一）概念：

发展中国家通过促进本国产品的出口，积累发展资金，发展经济的战略。它实际上是

一种外向主导型政策。

•（-）出口导向的三个阶段

1.发挥低价劳动力优势，培训轻工'也成长，使出口总值中轻工业产品的比重

高于初级产品。

2.采取产业调整政策，发挥资本技术优势，发展重、化工业，使出口总值中

重、化工业产品所占比重大于轻工业产品。

3.在此基础匕开始着手建立高科技工'业，力图在高科技工业产品的世界出

口贸易中，占据一席之地。

急（三）出口导向的中心思想

利用国内外生产要素，进行合理配置，建立起一批具有国际竞争能力的工业。在对外

开放条件下实现工业化的过程。

♦（四）出口导向战略在什么样的国家成功的机率比较大？

1.国内市场相对狭小；

2.在劳动力资源上有比较优势；

3.国内自然资源比较稀缺。

典型代表：亚洲四小龙

•发达国家的贸易保护政策

♦早期的贸易保护采取"以邻为壑”的政策。

<二战以后采取"管理贸易"的政策。

♦90年代以来采取的主要是一种战