证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷A卷含答案

证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷A卷含答案

单选题（共60题）1、关于科创板股票交易，下列说法错误的是（）。A.需核查申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元B.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于500股，且不超过10万股C.个人投资者需参与证券交易24个月以上D.盘后固定价格交易是科创板新增的交易方式【答案】B2、下列关于开立证券账户的基本原则和要求相关说法中，错误的是（）。A.合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户B.对国家法律法规不准许开户的对象，中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户C.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿D.目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用匿名制【答案】D3、股票融资具有（）特点。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A4、运用信用打分模型进行信用风险分析的过程是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D5、股票发行的定价方式有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、将金融市场划分为一级市场和二级市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】B7、若期货交易保证金为合约金额的5％，期货交易者可以控制20倍于所交易金额的合约资产体现了金融衍生工具的（）特征。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性【答案】B8、影响国债销售价格的因素有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、下列关于证券公司次级债的发行条件的说法，错误的是（）。A.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入B.证券公司次级债对发行主体财务状况没有要求C.借入或募集资金有合理用途D.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50%【答案】B10、下列关于基金费用列支的表述中，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C11、下列关于股票市场价格的描述中，错误的是（）。A.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格B.股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响C.供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的D.因为影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征【答案】A12、创业板上市公司向特定对象发行的股票，自发行结束之日起（）内不得转让。A.6个月B.12个月C.18个月D.24个月【答案】A13、（2019年真题）在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后，应（）将执行结果告知客户。A.在当天交易时间结束前B.在一个工作日内C.立即D.在一个交易日内【答案】C14、为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的期货品种是（）。A.利率期货B.房地产价格指数期货C.股票价格指数期货D.消费者价格指数期货【答案】C15、证券金融公司借入次级债，应当（）向证监会报告。A.事后B.在超过20%时C.在超过10%时D.事先【答案】D16、作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（）。A.①③B.①③④C.②④D.①②④【答案】A17、属于债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A18、私募基金的组织形式有（）。A.①③④B.①②④C.①②③D.②③④【答案】A19、个人投资者投资行为的特点不包括（）。A.随意性B.专业性C.分散性D.短期性【答案】B20、国务院证券监督管理机构由（）组成。A.I、IIIB.I、Ⅱ、IVC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C21、（2019年真题）不参与基金会计核算的基金费用有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C22、下列关于金融衍生工具的发展动因，说法错误的是（）。A.金融衍生工具产生的最基本原因是投机B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展C.金融机构的利润驱动D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段【答案】A23、（2019年真题）下列关于债券收益率的说法，正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、基金份额持有人的权利包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D25、（）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。A.国家股B.法入股C.社会公众股D.外资股【答案】A26、下面关于公司债券的说法正确的是（）。A.①④B.①③④C.②③④D.②④【答案】C27、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列()情形之一的，不得公开发行证券。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C28、任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（）。A.信用风险B.市场风险C.法律风险D.结算风险【答案】B29、下列关于大额可转让定期存单，说法正确的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A30、托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅基金管理人采用的估值原则和程序。当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求（）做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者【答案】B31、（2019年真题）两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（）。A.金融期权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具【答案】C32、（）目标是中央银行货币政策的首要目标。A.稳定物价B.充分就业C.促进经济增长D.平衡国际收支【答案】A33、下列属于证券投资基金业务的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙B.乙持有丙40%的股权，且拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】A35、（2020年真题）以下正确描述了货币政策传导机制一般传导过程的是（）A.货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标B.中介目标→最终目标→货币政策工具→操作目标C.最终目标→货币政策工具→操作目标→中介目标D.操作目标→中介目标→最终目标→货币政策工具【答案】A36、证券账户信息中的关键信息包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①③【答案】D37、在资本充足方面，常用的风险控制指标包括（）。A.①③B.①④C.①②D.②③【答案】C38、对政府提供信贷、代表政府管理金融活动属于中央银行的（）职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.管理的银行【答案】C39、股票及其他有价证券的理论价格是根据（）确定的。A.预期理论B.流动性理论C.合理收益理论D.现值理论【答案】D40、（2021年真题）下列关于金融债券发行的操作要求的说法，正确的是（??）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D41、下列关于股票和债券的说法，错误的是（）。A.债券与股票都属于有价证券B.债券与股票都是筹措资金的手段C.债券与股票权利相同D.债券与股票收益率相互影响【答案】C42、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。A.10B.15C.20D.25【答案】C43、下列关于资产证券化的具体操作要求的说法，有误的是（）。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立B.资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的市场风险C.承销商采用的销售方式可以采用包销或代销D.资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后，资产证券化的工作并没有全部完成【答案】B44、契约型基金起源于()。A.新加坡B.印度尼西亚C.英国D.中国香港【答案】C45、证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙。乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙B.乙不得融资C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】A46、以下关于股票发行监管制度的各项说法中，错误的是（）。A.核准制是完全计划发行的模式B.核准制是从审批制向注册制过渡的中间模式C.注册制是依照法定条件进行证券发行申请注册的模式D.每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况【答案】A47、（2018年真题）证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。A.筹集资金B.证券承销C.证券发行D.证券包销【答案】B48、有宏观经济“晴雨表”之称的是（）。A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.券商柜台市场【答案】A49、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员开展投资咨询业务时，必须遵循一定的行为规范。下列关于行为规范的说法，正确的有（）。A.①②③④B.①③④C.①④D.②③【答案】A50、关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（）。A.需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产曰均金额B.符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元C.个人投资者需参与证券交易12个月以上D.核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融人的资金及证券【答案】B51、目前，中国城镇职工养老保险基金实行社会统筹与个人账户相结合的制度，个人和企业分别按职工本人上年度工资总的（）缴纳保险费。A.8%和20%B.5%和25%C.5%和20%D.10%和20%【答案】A52、委托人亲自或由代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章，这种委托方式指的是（）。A.授权委托B.书面委托C.柜台委托D.指令委托【答案】C53、货币政策的“三大法宝”是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B54、（）是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】A55、下列能够作为信用违约互换中参考信用工具的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D56、证券公司开展融资融券业务，必须经（）批准。A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】B57、资产流动性风险又称为（），是指资产价值不受损害下而进行变现的能力。A.市场流动性风险B