投资基金管理公司运营专题计划书

**投资（基金）管理运行计划书**投资（基金）管理运行计划书二零一四年六月目录HYPERLINK一、投资管理企业主营业务释义 3HYPERLINK二、投资战略和经营目标 3HYPERLINK1、投资战略 3HYPERLINK2、经营目标 3HYPERLINK三、组织架构 3HYPERLINK1、投资银行部 4HYPERLINK2、财富管理部 4HYPERLINK3、财务运行部 5HYPERLINK4、产品部 5HYPERLINK5、综合管理部 5HYPERLINK四、业务管理及风险控制 6HYPERLINK1、项目管理 6HYPERLINK（1）投资项目标分类管理 6HYPERLINK（2）投资项目标部门和个人负责制 6HYPERLINK（3）投资项目预算管理制度 6HYPERLINK（4）项目投资后期管理 7HYPERLINK2、制度保障 7HYPERLINK3、风险控制制度建设 8HYPERLINK五、投资步骤 11HYPERLINK**投资（基金）管理设置方案 13一、投资管理企业主营业务释义工商注册释义为：非证券业务投资、投资管理、咨询。（不得从事下列业务：1、发放贷款；2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易；3、以公开方法募集资金；4、对除被投资企业以外企业提供担保）。投资（基金）管理企业意在对目标融资企业提供直接股权投资、经过发行基金（有限合作）进行股权或债权投资等业务，是现在金融市场准入无刚性门槛，操作手法多样灵活类金融机构。二、投资战略和经营目标1、投资战略企业实施相关键多元化投资战略，在选择投资项目取得成功后，再视市场和企业本身情况，集中企业内外部资源，逐步稳健扩大投资额度和规模。在主业构架已基础完成后，再逐步实现相关键多元化发展。2、经营目标三、组织架构投资（基金）管理企业实施董事长领导下总裁负责制，董事长代表董事会负责制订投资企业重大方针政策，对包含投资方向和投资组合战略投资重大调整负责，总裁负责企业日常经营管理工作。投资企业设置董事会，董事会组员由董事长、总裁及股东代表共同组成。董事会也是企业投资审查委员会（投审会），负责企业投资项目标审批。董事会实施投票决议方法决定企业投资战略及其变更，和企业章程改变、对外投资项目标审批、投资企业总裁任命、增资扩股等重大事项。企业设置投资银行部、财富管理部、财务部、产品部、综合管理部等部门。各部门职能分工以下：1、投资银行部负责确定企业投资战略、投资计划、投资方案、投资协议等相关文件，制订投资管理制度，并报企业管理层审批，组织实施企业投资和融资活动。主导投资项目标尽职调查、交易结构设计、谈判等；同时，以该部门为主，会同其它相关部门对被投目标企业进行行业研究、项目策划、经营管理分析、战略计划、经营计划管理等。2、财富管理部财富管理部门意在对被投企业基金（有限合作）进行募集，拓展市场、树立企业在行业品牌，维护良好用户关系，管理用户预期，发觉并提议适合市场风格基金产品。3、财务运行部负责投资企业会计核实管理、财务监督管理，定时出具投资企业经营分析汇报；对投融资部门拟投资项目，结合企业本身财务情况进行风险决议；配合投融资部参与企业负债投资、项目融资、内部融资等投融资活动。4、产品部产品部负责和前端项目经理沟通和协作，明确项目方需求，给出产品设计总体方案；细化具体私募基金、私募理财产品框架内容；负责成型产品路演、推介工作，组织各类推广活动；负责已发行产品跟进工作，包含公告公布、相关数据发表等；推进销售工作，包含定时或不定时培训，和和银行、信托企业等渠道联络和互动。5、综合管理部（1）人事职能企业各部门人员招聘工作在企业总裁、分管副总裁领导下，由部门总经理组织实施，综合管理部实施，人员招聘要符合企业发展需要，适合招聘岗位职责及职能，具体招聘标准由总裁及分管副总裁组织制订具体标准并最终确定适宜人选。（2）行政管理职能行政部门基础职能包含：日常办公事务管理、办公物品及设备管理、文书资料管理、车辆管理、人事日常事务管理、后勤保障事务管理、接待事务等。四、业务管理及风险控制1、项目管理（1）投资项目标分类管理投资管理根据投资项目性质实施分类管理、分类运作，由项目经理明确分工，分别负责。企业投资业务部门总经理在总裁和分管副总裁领导下负责部门日常事务管理。（2）投资项目标部门和个人负责制已同意实施对外投资项目，由授权企业投资业务部门负责具体实施。投资业务部门负责将投资项目标组织实施工作具体分工内容分解到各个投资项目经理。投资企业投资项目实施总裁领导下投资项目经理负责制，项目经理负担或牵头组织项目寻求考察、开发谈判和策划实施三大步骤，实施市场调研、前期筹备、中期监控和项目后期评定。其中，市场调研包含自行调研和聘用相关咨询企业或教授调研相结合方法，前期筹备包含项现在期策划（项目提议书、可行性汇报、商业计划书）组织编写，项目企业及其组织机构设置、投资合作或投资交易方案设计、人员招聘等，中期监控包含品牌管理、运行管理、财务监督、经营计划考评、企业战略决议和重大资本性支出审查等。投资项目经理在投资业务部门总经理组织下开展工作。（3）投资项目预算管理制度投资项目必需取得企业高管层授权同意文件，并附有经审批投资预算方案和其它相关资料。企业对外投资实施预算管理，投资预算在实施过程中，可依据实际情况改变合理调整投资预算，投资预算方案必需经授权领导和部门同意。如和其它企业（个人）合作，投资企业应保持控股地位，并可控制企业重大战略方针、日常运行和财务，标准上应派遣项目企业董事长和财务总监（财务经理）参与经营管理。投资金额额度审批实施董事长授权下总裁审批制。由董事会共同投票表决方法决定取舍。（4）项目投资后期管理投资项目经理在投资完成后负责对被投资企业和项目标投后管理，包含项目和企业经营管理监控、参与计划企业战略发展等。投资完成并在一定经营或运作期限结束后（视项目周期和经营或运作情况而定），对被投资项目或企业进行全方面评定，并总结投资过程中成败得失，分析投资效益，进行投资目标考评，总结相关经验，并形成投资后评定汇报。2、制度保障为保障投资企业顺利运作和投资项目经理顺利完成项目开发等工作，投资企业设置以下制度保障：（1）经费保障制度企业投资业务部门按月核定一定业务经费，用于市场调研、用户招待费、差旅费等。经费额度和使用情况每十二个月实施定时审核，以保障其使用效率和安全性、经济性，并纳入到投资活动业绩评定中。（2）专业技术力量除投资业务部门专业从事投资分析工作项目经理或项目工作人员外，视情况需要，能够引进企业内外部其它部门或人员专业咨询服务，以确保项目标成功实施和顺利进行。(3)分工标准投资项目经理分工遵照明晰化、任务专职化、项目专题化标准，以确保集中精力从事项目投融资和项目策划等关键业务。在实施上述标准同时，项目经理负责对被投资企业经营连续监督。(4)绩效考评和激励制度根据自然年度、会计年度或被投资项目和企业合适运作周期中某一阶段，评定投资项目业绩，对投资业务部门和投资项目经理进行综合绩效考评。综合考虑投资规模、收益、财务结构和质量、投资实施和经营管理难度、被投资企业或项目监控情况等原因，对投资项目经理给现金和（或）股权奖励。(5)财务和责任审计企业对被投资企业和项目定时进行财务审计和责任审计，监督投资项目经理工作职责落实情况，和被投资项目和企业经营管理责任人经济和管理责任推行情况。对投资项目决议及其后项目管理、监控，因管理不善造成投资损失、资产损失和企业亏损，应该追究相关责任部门和人员责任，视损失严重程度，扣发当年项目投资（或项目管理）业绩奖。3、风险控制制度建设为了提升投资质量，防范和降低投资管理风险，企业需建立一套完整风险控制机制和风险管理制度。企业设有投资委员会，负责从整体上控制资金运作中风险，制订内部风险控制制度。关键包含：严格根据法律法规进行投资，不从事严禁投资业务；坚持独立标准，企业受托管理资金和企业自有资产相互独立，分账管理，实施集中交易制度，每笔交易全部须有书面统计并加盖时间章；加强内部信息控制，实施空间隔离和门禁制度，严防关键内部信息泄露；前台和后台部门应独立运作等。具体风险控制方面，企业将依据自己所管理资金规模、对投资标把握程度来决定投资数量和配比。(1)内部控制标准有效性标准。经过科学内控手段和方法建立合理内控程序，维护内控制度有效实施。独立性标准。企业各机构、部门和岗位职责应该保持相对独立，受托管理资金、自有和其它资产运作分离。相互制约标准。企业内部部门和岗位设置权责分明、相互制衡。(2)内部风险控制架构内部风险控制架构是企业为实现风险控制目标，建立涵盖企业经营管理各个步骤，次序递进、权责明确、严密有效三道监控防线。第一道监控防线：由各部门总经理负责，部门全员参与，依据企业经营计划、业务规则及本身具体情况制订本部门作业步骤及风险控制方法，同时分别在自己授权范围内对关联部门及岗位进行监督并负担对应职责。各部门指定专员作为本部门兼职风险控制管理员，配合部门总经理开展本部门内控和监察工作。直接参与交易、资金、电脑系统、财务会计等业务关键岗位，要尽可能设置双岗，属于单人单岗处理业务，要强化后续监督机制。在关键部门和关键业务之间要有书面凭据传输制度，相关人员要在书面凭据上签字。实施双人负责制度，出现问题，部门总经理和具体经办人均要负担责任。第二道监控防线：企业总裁负责，由企业投资审查委员会和企业总裁及副总裁组成经营管理层，对企业各部门、各项业务风险情况进行全方面监督并立即制订对应对策和实施控制方法。第三道监控防线：在董事会领导下，企业投资审查委员会掌握企业整体风险情况。投资审查委员会定时审阅企业内部风险控制制度及相关文件，并依据需要随时修改、完善，确保风险控制和业务发展同时进行。(3)内部控制规则内部风险控制规则是企业为实现风险控制目标，建立一整套完善制度体系，关键由两部分组成，分别是管理制度和内控制度。两部分制度是相互对应、相互钩稽、相互制约，各自负责关系。内控制度是聚集各项管理制度中风险控制方法，并对管理制度制订提出风险控制方面要求，管理制度要符合内控制度要求。她们各自由企业不一样管理阶层和部门负责，避免了内部人控制和流于形式。管理制度由企业综合管理制度和各部门业务规章制度组成，是各部门在具体业务工作中所要遵照业务步骤和规则。它由各职能部门制订，企业总裁审阅和同意修改。内部控制制度是各个部门所要满足各项业务风险控制要求及其具体处理方法聚集。它关键包含：风险控制、岗位分离、空间分离、作业步骤、集中交易、信息披露、资料保全、内部会计控制、保密、授权制度等一系列具体制度，由企业投资审查委员会负责审阅和同意修改。以上全部制度依据企业章程要求需企业董事会同意，需上报董事会。(4)内部控制关键内容风险评定投资审查委员会对企业内外部风险进行评定；投资审查委员会对企业经营管理中重大突发性事件和重大危机情况进行评定，制订危机处理方案并监督实施；负责对受托管理资金投资和运作中重大问题和重大事项进行风险评定；各级部门负责对职责范围内业务所面临风险进行识别和评定。控制活动控制活动包含自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分离等政策、程序或方法。控制活动表现为：自我控制以各岗位目标责任制为基础，是内部控制第一道防线。在企业内部建立科学、严格岗位分离制度、授权制度、资产分离制度，在相关部门和相关岗位间建立关键业务处理凭据传输和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡机制成为内部控制第二道防线。充足发挥企业风险控制委员会对各岗位、各部门、各机构、各项业务全方面监察稽核作用，建立内部控制第三道防线。信息和沟通企业建立双向信息交流路径，形成了自上而下信息传输渠道和自下而上信息呈报渠道。经过建立有效信息交流渠道，确保企业职员及各级管理人员可充足了解和其职责相关信息并立即送达合适人员进行处理。企业依据组织架构和授权制度，建立清楚业务汇报系统。(5)投资风险控制①投资研究风险控制方法吸引高素质投资研究人才，定时进行培训，要求投资研究汇报依据详实资料，并尽可能进行实地研究等。②投资决议风险控制方法设置投资决议委员会，定时召开会议，研究宏观经济形势及市场情况，审核投资组合方案，决定投资标准，控制投资风险；由投资决议委员会确定受托管理资金运作责任人投资权限，经过投资决议委员会同意后方可实施。五、投资步骤投资（基金）管理企业有严格投资步骤，常规投资步骤以下：1、考察、调研阶段项目经理寻求考察洽谈项目→初步市场调研、项目预评定→投资业务部门内部会审→确定初步投资意向→分管领导同意；2、初步尽职调查企业依据项目行业情况，派出相关人员对项目进行初步审核，并开展初步尽职调查；3、项目初评企业依据项目初步尽职调查结果召开项目初评会，经过初评定会项目方可正式立项；4、具体尽职调查经过初评会项目方可正式立项，并确定项目调查小组，进行更具体尽职调查和追踪培育，并完成独立《尽职调查汇报》，企业风险控制部门将对调查小组调查统计和汇报进行复核，并出具评议意见；5、项目论证企业内部对尽职调查结果进行充足论证，并评判项目标投资价值和存在风险，同时形成基础投资方案；6、项目谈判对于经论证可行项目，企业将和之进行价格等投资条件谈判；7、必需补充调查依据初步谈判结果，开展必需补充尽职调查，必需时候可聘用会计师事物所进行财务审计和调查；8、投资决议委