一建水利水电实务-第2章

1F420000水利水电工程项目施工管理

1F420010水利工程建设程序

1F420011水利工程建设项目的类型及建设阶段划分

阶段目的和主要内容备注

项目建议书解决项目建设的必要性问题

立项

可行性研究解决技术、经济、环境、社会可行性问题。是项目决

过程

前报告策和进行初步设计的依据。由水行政主

期进一步阐明技术可行性和经济合理性，确定各项基本管部门或项

工技术参数，编制项目总概算：概算静态总投资超过可目法人组织

作初步设计行性研究报告相应估算静态总投资〈15%时，要对工程编制

变化内容和增加投资提出专题分析报告,215%时,必

须重新编制可行性研究报告并按原程序报批。

施工准备（含招标设计）主体工程开工前，必须完成的各项准备工作

建设实施

1、生产组织准备：建立管理机构和制度；

2、招收和培训人员

3、生产技术准备：技术资料汇总、技术方案制定、岗

生产准备

位操作规程制定

4、生产物资准备：材料、工器具、备品备件等

5、生活福利设施准备

完成建设目标的标志，全面考核建设成果、检验设计

竣工验收

和工作质量的重要步骤

竣工验收且投入使用后，或未竣工验收但主体工程已

建成投产多年后，主要内容包括：

总结同类项

1、过程评价：前期工作、建设实施、运行管理等；

目经验教训，

2、经济评价：财务评价、国民经济评价等；

将后评价成

3,社会影响及移民安置评价：社会影响和移民安置规

果作为规划

划实施及效果等；

后评价制定、项目审

4、环境影响及水土保持评价：工程影响区主要生态环

批、投资决

境、水土流失问题，环境保护、水土保持措施执行情

策、项目建设

况，环境影响情况等；

和管理的重

5、目标和可持续性评价：项目目标的实现程度及可持

要参考依据。

续性的评价等；

6、综合评价：对项目实施成功程度的综合评价。

1、按功能和作用分为公益性，准公益性、经营性三类。按其对社会和国民经济发展的影响分为

中央和地方项目。水利工程建设项目管理实行统一管理，分级管理、目标管理。实行分级、分层管理。

机构属性职责

水利部国务院水行政主管部门对全国水利工程建设实行宏观管理

流域机构水利部派出机构本流域的行业管理

省水利厅本地区的水行政主管部门本地区的行业管理

项目法人对项目全过程负责

2、申报项目可行性研究报告，必须同时提出项目法人组建方案及运行机制、资金筹措方案、资

金结构及回收资金办法。

1F420012工准备阶段的工作内容

1、项目法人开展施工准备工作的条件(3条)：

(1)项目可行性研究报告已经批准；

(2)环境影响评价文件等已经批准；

(3)年度投资计划已下达或建设资金已落实；

2、施工准备阶段的工作内容：(6条)

(1)施工现场的征地、拆迁；

(2)完成施工用水、电、通信、路和场地平整(简称“四通一平”)等工程；

(3)必须的生产、生活临时建筑工程；

(4)实施经批准的应急工程、试验工程等专项工程；

(5)组织招标设计、咨询、设备和物资采购等服务;

(6)组织相关监理招标，组织主体工程招标投标准备工作。

1F420013建设实施阶段的工作内容

建设实施阶段是指主体工程的建设实施,项目法人按照批准的建设文件,组织工程建设，保证项

目建设目标的实现。在建设实施阶段的主要工作是：

1.项目法人或建设单位应当自工程开工之日起15个工作日之内，将开工情况的书面报告报项目

主管单位和上一级主管单位备案。主体工程开工，必须具备以下条件:(7个多选)

(1)项目法人或建设单位已经设立；

(2)初步设计已经批准，施工详图设计满足主体工程施工需要；

(3)建设资金已经落实；

(4)主体工程施工单位和监理单位已经确实，并分别订立合同；

(5)质量安全监督单位已经确定，并办理了质量安全监督手续；

(6)主要设备和材料已经落实来源；

(7)施工准备和征地移民等工作满足主体工程开工需要。

2.项目法人与设计、监理、施工等单位是合同关系,各方应严格履行合同。监理单位受项目法

人委托按照合同约定独立负责组织协调工作；设计单位派设计代表进驻现场解决设计问题。

施工详图经监理单位审核后交施工单位施工。设计单位对不涉及重大设计原则问题的合理意见应

当彩纳并修改设计。若有分歧意见，由项目法人决定。如涉及重大设计变更问题,应当有原初步设计

批准部门审定。

3.要按照“政府监督、项目法人负责、社会监理、企业保证”的要求，建立健全质量管理体系。

水利工程质量由项目法人(建设单位)负全面责任。水利工程项目法人(建设单位)、监理、设

计、施工等单位的负责人，对本单位的质量工作负领导责任,各单位在工程现场的项目负责人对本单

位在现场的质量工作负直接领导责任,各单位工程技术负责人负技术责任。具体工作人员为直接责任

4.设计变更的相关规定

(1)设计变更界定：

设计变更是指自水利工程初步设计批准之日起至工程竣工验收交付使用之日止,对已批准的初步

设计所进行的修改活动。

(2)水利工程设计变更分为:重大设计变更和一般设计变更(与水电区别)

(3)重大设计变更涵盖范围(四点，尤其注意施工组织设计包含的三种情况)

1)工程规模、建筑物等级及设计标准；

2)总体布局、工程布置及主要建筑物；

3)(大型、主要)机电及金属结构；

4）施工组织设计。

①主要料场场地的变化;

②水利枢纽工程的施工导流方式、导流建筑物方案的变化:

③主要建筑物施工方案和工程总进度的变化。

（4）一般设计变更涵盖范围：局部的、次要的、附属的、中小型

（5）对设计变更的处理

项目法人、施工单位、监理单位不得修改建设工程勘察、设计文件。项目法人、施工单位、监理

单位可以提出变更设计建议。工程勘察设计文件的变更，应当委托原勘察、设计单位进行。经原勘察、

设计单位书面同意,项目法人也可委托其他具有相应资质的勘察、设计单位进行修改。

（9）工程设计变更审批采取分级管理制度。重大设计变更文件，由项目法人按原报审程序、报

原初步设计审批部门审批。一般设计变更由项目法人组织审查确认后，并报项目主管部门核备，必要

时报项目主管部门审批。设计变更文件批准后由项目法人负责组织实施。

（10）特殊情况重大设计变更：

①紧急抢险：项目法人可先组织进行紧急抢险处理，同时通报项目主管部门，并按照本办法办理

设计变更审批手续，并附相关的影像资料说明紧急抢险的情形。

②停工会造成事故（安全或重大质量事故）：经项目法人、监理单位、设计单位同意并签字认可

后即可施工，但项目法人应将情况在5个工作日内报告项目主管部门备案，同时按照本办法办理设计

变更审批手续。

1F420014建设项目管理专项制度

水利工程项目建设实行项目法人责任制、招标投标制、建设监理制“三项”制度

一、项目法人责任制

项目法人是项目建设的活动主体，对项目建设的质量、进度、资金管理和生产安全负总责。

主要职责：组织***、负责***（共12条）

二、招标投标制

1、重要设备、材料采购招标投标的要求

《招标投标管理办法》分总则、招标、投标、评标标准与方法、开标评标和中标、附则共6章。

重要设备、材料是指重要设备、材料的一次性采购。

用于项目永久性工程的机电、自动化、金属结构、试验、原型观测和测量仪器设备

重要

施工设备、机械和车辆

设备使用项目资金购置的

办公、通信、电气、医疗、环保、交通运输车辆和生活设施设备

重要构成永久工程钢铁、水泥、粉煤灰、硅粉、抗磨材料

材料数量大的消耗材料油品、木材、民用爆破材料

项目法人重要设备、材料招标应当具备的条件：（1）初步设计已经批准；（2）技术经济指标已

经确定；（3）所需资金已经落实。

招标人对项目实行总承包招标时，未包括在总承包范围内但达到国家规定规模标准的由招标人

组织招标；以暂估价形式包括在总承包范围内且达到国家规定规模标准的，由总承包中标人和招标人

共同组织招标。

投标人资格审查应注意：（1）投标人必须具备承担规定材料、设备质量责任的能力；（2）有水

利行业主管部门颁发的资格证书或生产许可证；（3）法定代表人为同一人的法人不得在同一货物招标

中同时中标；（4）一个制造商对同一品牌同一型号的货物仅能委托一个代理商参加投标。

评标要求：技术简单或技术规格、性能、制作工艺要求统一的采用经评审的最低投标报价法，

否则采用综合评估法。最低投标价不得低于成本。

2,监理招标投标的要求

监理招标应具备的条件：（1）初步设计已经批准；（2）所需资金已经落实；（3）项目已列入年

度计划。

分标的规定：一般不宜分标。如若分标则各监理标合同估算价应在50万元以上，分标应有利于

管理和竞争、保证监理工作的连续性和相对独立性。

项目监理评标标准和方法应当体现根据监理服务质量选择中标人的原则。包括投标人的业绩和

资信、项目总监理工程师的素质和能力、资源配置、监理大纲和投标报价五个方面。项目监理招标不

宜设置标底。

3、勘察设计招标投标的要求

勘察设计招标应具备的条件：（1）项目已经确定；（2）所需资金已经落实；（3）必须的基础资

料已收集完成。

招标方式符合下列情况之一的

1、全部使用国有资金或国有资金占控股或者主导地位的国家、地方重点项目

公开招标2、国家、地方重点项目的项目建议书、可行性研究报告及综合性强的重大专题研究

等前期项目

1、技术性、专业性较强，或者环境资源条件有限，符合条件的潜在投标人数量有限

邀请招标2、公开招标，费用占总投资比例过大；

3、公开招标投标人少于3个，或所有投标均被否决需重新招标：

1、涉及国家安全、国家秘密的；

2、抢险救灾的；

不招标

3、主要工艺、技术采用特定专利或者专有技术的；

4、技术复杂或专业性强，能满足条件的单位少于3家的。

评标方法：“无标底”特点。一般采用综合评估法，先评技术标、再评商务标，分别按40%、60%

权重评定最终得分，并按得分高低排序。

投标人不得指定、或含有倾向性或排斥性特定供应商，不得压低投资、降低技术要求、缩短工

期等手段弄虚作假骗取中标。

无效标或被否决的情形：（1）未按要求密封；（2）未加盖投标人公章，也未经法定代表人或其

授权代表签字；（3）投标报价不符合国家取费标准，或低于成本恶性竞争的；（4）未响应招标文件实

质性要求和条件的；（5）以联合体投标卫提交共同投标协议的。

招标人应在中标结果通知所有未中标人后7个工作日内逐一返还未中标人的投标文件。招标人或

者中标人采用其他未中标人的投标文件中技术方案的，应征得未中标人的书面同意，并支付合理费用。

招标文件中规定对未中标人给予补偿的，招标人应在与中标人签订合同后5个工作日内予以给付。

三、建设监理制

建设监理包括水利工程施工监理、水土保持工程施工监理、机电及金属结构设备制造监理、丞

利工程建设环境保护监理。

总投资200万元以上且符合下列条件之一的水利工程建设项目，必须实行建设监理：

（1）关系社会公共利益或者公共安全的；

（2）使用国有资金投资或国家融资的；

（3）使用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的。

建设工程合同包括：工程勘察，设计，施工合同,而监理合同是一种委托合同。材料和设备供

应是买卖合同。

四、代建制

是指政府投资的水利建设项目特别是基层中小型项目，通过招标方式选择代建单位（相当于法

人）负责项目的建设实施，竣工验收后移交运行管理单位的制度。代建单位自施工准备至竣工验收的

建设实施过程进行管理，对工程质量、进度、安全和资金管理负责。

近3年在承接的各类建设项目中发生过较大以上质量、安全责任事故或者有其他严重违法、违纪

和违约等不良行为记录的单位不得承担项目代建业务。

拟实施代建制的项目应在可行性研究报告中提出实行代建制管理的方案，经批复后在施工准备

前选定代建单位。

代建单位确定后，项目管理单位应与代建单位依法签订代建合同。代建合同应报项目管理单位

上级水行政主管部门备案。

代建单位不得将所承担的项目代建工作转包或分包。

项目管理单位的主要职责：选定**、落实**、监督检查**、协调**

代建单位主要职责：组织***、负责**（与项目法人相同）

代建管理费在工程概算中列支，由代建单位提出申请，经项目管理单位审核后，按项目实施进

度和合同约定分期拨付。竣工结算审计确认项目投资有结余的，可按规定提取一定比例奖励代建单位。

四、PPP模式

水利PPP项目实施程序主要包括项目储备、项目论证、社会资本方选择、项目执行等。各参与

方按照依法合规、诚信守约、利益共享、风险共担、合理收益、公众受益的原则，规范、务实、高效

实施水利PPP项目。

（-）项目储备

I.PPP项目库：项目合作期低于10年及没有现金流，或通过保底承诺、回购安排等方式违法违

规融资、变相举债的项目，不纳入PPP项目库。

2.水利PPP项目由项目所在地县级以上人民政府授权的部门或单位作为实施机构。负责项目实

施方案编制、社会资本方选择、项目合同签署、项目组织实施和合作期满项目移交等工作。

（-）项目论证

1.实施方式

新建项目：经营性水利工程，采用特许经营合作方式；公益性水利工程，通过组合开发、授予

收益权、按流域或区域统一规划等方式；准公益性水利工程，特许经营附加部分投资补助、运营补贴

或参股合作方式

已建成项目：全部或部分转让。

在建项目：积极探索引入社会资本负责投资、建设、运营和管理。

有限选择使用者付费为主的特许经营项目和盘活存量资产的已建成项目。

2.实施方案

PPP项目实施方案由实施机构组织编制。可单独编制，也可在项目可行性研究报告或项目申请报

告中包括PPP项目实施专章。实施方案编制完成后，按照“多评合一、统一评审”要求，会同政府相

关部门进行联合评审。

3.PPP项目合同关键条款和内容：项目股权和资产处置、风险管理、排他性约定、回报机制、债

务性质、退出机制、其他相关承诺。

（三）社会资本方选择

项目实施机构可通过公开招标、邀请招标、竞争性谈判等方式选择PPP项目合作伙伴。拟由社

会资本方自行承担勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料采购的，必须通过招标方式选择。

社会资本方遴选文本包括资格预审文件、招标文件。对于有较好投资收益的项目，可将项目收

益等利益分享承诺作为主要评标因素；对于需投资补助、运营补贴等政策支持的项目，可将支持政策

的需求要价作为主要评标因素。

（四）项目执行

合作期满后，如需继续合作的原合作方有优先续约权。否则，项目无偿移交指定政府部门。

合同期满前12个月为移交项目过渡期，移交工作组组织资产评估和性能测试，不符合移交条件

和标准的，项目公司出具移交维修保函，修复、更新后办理移交。

项目后评价对项目全生命周期的效率、效果、影响和可持续性评价。

1F420015病险水工建筑物除险加固工程的建设要求

（-）水工建筑物实行定期安全鉴定。

首次安全鉴定竣工验收后5年，以后水闸每隔10年，大坝每隔6到10年

（二）水工建筑的安全类别。（四类闸，三类坝，前两类都是好的）

闸类别运用指标工作状态

一类闸能达到无影响正常运行的缺陷，按常规维修养护即可保证正常运行

二类闸基本达到存在一定损坏，经大修后，可达到正常运行

三类闸达不到存在严重损坏，经除险加固后，才能达到正常运行

四类闸无法达到存在严重安全问题，需降低标准运用或报废重建

坝类别实际抗御洪水标准工作状态

一类坝达到《防洪标准》正常、无重大质量问题、能按设计正常运行

不低于部颁标准，但达不到

二类坝基本正常、一定控制运用条件下能安全运行

《防洪标准》

三类坝低于部颁标准工程存在较严重安全隐患、不能按设计正常运行

（三）水工建筑物安全鉴定程序

水工建筑安全鉴定包括：安全评价一安全评价成果审查一安全鉴定报告书审定三个基本程序。

鉴定组织单位：水工建筑物管理单位，提出《安全评价报告》；

鉴定审定部门：县级以上地方人民政府水行政主管部门或水利部流域管理机构，或委托有关单位

组织安全鉴定会，形成、审定并印发《安全鉴定报告书》，

安全评审包括：质量评价、运行管理评价、防洪标准复核、结构安全、稳定评价、渗流安全评价、

抗震安全复核、金属结构安全评价和建筑物安全综合评价。

（四）验收前蓄水安全鉴定

1.水库建设工程（包括新建、续建、改建、加固、修复等）在水库蓄水验收前,必须进行蓄水安

全鉴定。

2.蓄水安全鉴定由项目法人负责组织实施。范围包括挡水、泄水、引水建筑物进水口工程、涉

及蓄水安全的库岸和边坡工程。

3.蓄水安全鉴定工作程序包括工作大纲编制、自检报告编写、现场鉴定与鉴定报告编写、鉴定报

告审定等4个阶段。

1F420016水利工程建设稽察、决算与审计的内容

一、水利建设项目稽察的基本内容

稽察坚持监督检查与指导帮助并重，遵循依法监督、严格规范、客观公正、廉洁高效的原则。稽

察实行分级组织、分工负责:

机构职责范围

水利部指导全国水利稽察工作，监督检查整改情况重大项目、有中央投资的其他项目

受水利部委托对地方项目、流域内水

流域机构对所管辖的项目稽察，组织落实整改工作

利项目

省级水行政主管部门本行政区域内项目稽察和组织落实整改辖区内项目

稽察组由稽察特派员或组长（以下统称特派员）、稽察专家和特派员助理等稽察人员组成。特派

员对现场稽察工作负总责，专家分工负责相应现场稽察工作。稽察人员执行稽察任务时实行回避原则。

水利稽察内容主要包括：监督检查有关项目的监管和主管部门单位贯彻落实国家水利方针政策、

重大决策部署情况，建立完善建设管理制度、组织推动项目建设等工作情况。

抽查内容：（1）对前期工作与设计；（2）对计划下达与执行；（3）对建设管理；（4）对资金使用

与管理；（5）对工程质量与安全的稽察

稽察组应于现场稽察结束5个工作日内，提交由稽察特派员签署的稽察报告。

情形处罚建议

1、通报批评；

管理薄弱、监管不力、问

2、约谈主要负责人或分管负责人

题严重和整改落实不到

3、暂停新建项目审批，暂停或减少下一年度投资计划安排；

稽察工位的部门单位和责任人

4、追究有关责任人的责任

作机构

1、责令暂停施工；

的处罚

2、追究有关责任人的责任；

建议权严重违反法律法规的参

3、将严重违规的施工、监理单位清退出施工现场；

建单位

4、将不良行为记入信用档案；

5、降低有关单位资质等级或吊销资质证书；

二、竣工决算的基本内容

1.竣工财务决算是确认水利基本建设项目投资支出、资产价值和结余资金、办理资产移交和投资

核销的最终依据。由项目法人（或项目责任单位）组织编制，参建、征地和移民安置等单位配合。项

目法人的法定代表人对真实性、完整性负责。

2.竣工财务决算编制依据：（1）相关法规；（2）经批准的设计文件；（3）年度投资和资金安排文

件；（4）合同（协议）；（5）会计核算和财务管理资料。

3.竣工财务决算编制条件：（1）初步设计内容已完成；（2）建设资金全部到位；（3）竣工结算已

完成；（4）未完工程投资和预留费用不超过规定比例；（5）涉及法律诉讼、工程质量、征地及移民安

置的事项已处理完毕；（6）其他有关重大事项已解决。

4.竣工财务决算应按大中型、小型项目分别编制，反应项目从筹建到竣工验收的全部费用。项目

规模以批复的设计文件为准。设计文件未明确的，按下表确定：

项目规模大中型小型

非经营性项目23000万<3000万

投资额

经营性项目>5000万<5000万

未完工程投资及预留费用比例3%以内5%以内

5.竣工决算编制注意事项:

序号事项方法和内容

1基准日宜定为月末

1）已签合同的按约定进行；

2未完工程投资和预留费用

2）未签合同的不应突破相应概算标准

1）能确定负担对象的：直接计入该资产；

待摊投资应由受益的各项交

32）不能确定负担对象的：按实际发生数或概算数比例分

付使用资产共同负担

摊计入收益的各项资产成本

应以具有独立使用价值的资

4

产作为计算和交付对象

具有多种效益的项目宜采用分摊程序：确定专用、共用和间接投资~计算工程效益之

5枢纽指标系数分摊法将建设间的库容或用水比例一分摊共用投资-分摊间接投资f

成本在效益之间分摊确定各工程的总成本和单位成本

三、竣工审计的基本内容

水利工程基本建设项目审计按建设管理过程分为开工审计、建设期间审计和竣工决算审计。其

中开工审计、建设期间审计可按需进行；竣工决算审计必须进行，在项目正式竣工验收之前，水利审

计部门对其竣工决算的真实性、合法性和效益性进行的审计监督和评价。

竣工决算审计主体是竣工验收主持单位的水利审计部门，审计组织形式分为自行开展、委托社会

审计机构两种形式。

竣工决算审计的程序应包括以下四个阶段:

序号阶段环节

1审计准备审计立项、编制审计实施方案、送达审计通知书

2审计实施收集审计证据、编制审计工作底稿、征求意见

3审计报告出具审计报告、审计报告处理、下达审计结论

4审计终结整改落实和后续审计

审计结论应直接下达给项目法人或项目主管部门，项目法人和相关单位在收到审计结论60个工

作日内资信完毕，并向审计部门报送整改报告，确需延长整改资信期的应报审计部门同意。

主要审计方法详查法、抽查法、核对法、调查法、分析法

按审查书面资料的技术审阅法、复算法、比较法

其他

按审查资料的顺序逆查法、顺查法

方法

实物核对的方法盘点法、调节法、鉴定法

竣工决算审计是建设项目竣工结算调整、竣工验收、竣工财务决算审批及项目法人法定代表人任

期经济责任评价的重要依据。

1F420020水利水电工程施工分包管理

1F420021项目法人分包管理职责

1.水利建设工程的主要建筑物的主体结构不得进行工程分包。主要建筑物是指失事以后将造成下

游灾害或严重影响工程功能和效益的建筑物，如堤坝、泄洪建筑物、输水建筑物、电站厂房和泵站等。

主要建筑物的主体结构，由项目法人要求设计单位在设计文件或招标文件中明确。

2.项目法人可向承包人推荐分包人情形：

①由于重大设计变更导致施工方案重大变化,致使承包人不具备相应的施工能力;

②由于承包人原因，导致施工工期拖延,承包人无力在合同规定的期限内完成合同任务:

③项目有特殊技术要求、特殊工艺或涉及专利权保护的。

如承包人同意，则应由承包人与分包人签订分包合同，并对该推荐分包人的行为负全部责任;如

承包人拒绝，则可由承包人自行选择分包人，但需经项目法人书面认可。

3.承包人无力在规定期限内完成合同中的应急防汛、抢险等危及公共安全和工程安全的项目，

项目法人经项目的上级主管部门同意,可对该应急防汛、抢险等项目的部分工程指定分包人。因非承

包人原因形成指定分包条件的，项目法人的指定分包不得增加承包人的额外费用；因承包人原因形成

指定分包条件的，承包人应负责因指定分包增加的相应费用。

指定分包人直接对项目法人负责，承包人不对此承担责任。（但还是承包人和指定分包人签合同）

1F420022承包单位分包管理职责

1.施工单位可以在投标时提出分包,也可以在施工过程中提出分包。

2.水利工程施工分包按分包性质分为工程分包和劳务作业分包。（建筑业企业资质等级分为总承

包、专业承包和劳务分包三个序列。）

3.工程分包应在施工承包合同中约定，或经项目法人书面认可。劳务作业分包由承包人与分包人

通过劳务合同约定。

4.承包人和分包人应当依法签订分包合同。分包合同必须遵循承包合同的各项原则，满足承包合

同中技术、经济条款。承包人应在分包合同签订后7个工作日内送发包人备案。

5.除项目法人依法指定分包外，承包人对其分包项目的实施以及分包人的行为向发包人负全部责

任。承包人应对分包项目的工程进度、质量、安全、计量和验收等实施监督和管理。

6.承包人和分包人应当设立项目管理机构,其中项目负责人、技术负责人、财务负责人、质量管

理人员、安全管理人员（5类人员）必须是本单位人员。

违法行为情形

1、将全部工程****

2、未设立现场管理机构

转包

3、未派驻5类管理人员或5类人员全部不是本单位人员；

4、不履行管理义务，只向实际施工单位收取管理费；

1、将工程分包给不具备相应资质或安全生产许可的单位或个人；

2、将主要建筑物主体结构工程分包的;

3、施工合同中没有约定，又未经项目法人书面认可,将部分工程分包给他人；

违法分包4、分包单位将非劳务作业部分再分包的;

5、劳务分包单位将劳务作业再分包的；

6、劳务分包单位除计取劳务作业费用外，还计取主要材料、大中型机械设备费的；

7、承包人未与分包人签订分包合同，或合同不满足相应要求的。

1、借用其他单位资质承揽工程的；

2、授权代表人不是投标人本单位人员的；

3、实际施工单位以承包人分公司、项目部名义组织实施，但二者无实质关系的；

4、发包单位不是该工程的承包人：

出借借用资质5、承包人派驻现场的5类管理人员中部分不是本单位人员；

6、承包人与项目法人之间无工程款收付关系，或支付凭证与施工合同二者载明的

承包单位不一致；

7、约定由承包人采购的主要建筑材料、工程设备，由其他单位或个人采购、租赁，

或不能提供证明和合理解释的。

7.设备租赁和材料委托采购不属于分包、转包管理范围。承包人可以自行进行设备租赁或材料委

托采购，但应对设备或材料的质量负责。

1F420023分包单位管理职责

1.承揽工程分包的分包人必须具有与所分包承建的工程相应的资质,并在其资质等级许可范围内

承揽业务。

2.分包人向承包人负责。承包人和分包人就分包项目对发包人承担连带责任。

3.分包人应当设立项目管理机构，项目负责人、技术负责人、财务负责人、质量管理人员、安全

管理人员必须是本单位人员。（承包分包都一样）

1F420030标准施工招标文件的内容

1F420031施工招标投标的主要要求

一、施工招标的主要管理要求

1、编制招标文件

招标文件包括招标公告、投标人须知、评标办法、合同条款及格式、工程量清单、招标图纸、

合同技术条款和投标文件格式等，其中投标人须知、评标办法、通用合同条款应全文引用。

招标文件中各项技术指标均不得要求或标明某一特性专利、商标等,如必须引用则应加上“或

相当于"字样。不得含有倾向或排斥潜在投标人的内容。

招标人设有最高投标限价的，应在招标文件中明确最高投标限价或其计算方法。招标人不得

规定最低投标限价。

2、发布招标公告

依法必须招标项目的招标公告和公示信息应当在“中国招标投标公共服务平台”或者项目所

在地省级电子招标投标公共服务平台发布。招标文件的发售期不得少于5日。

采用邀请招标方式的，应向3个以上法人或组织发出邀请书，投标人少于3个的应重新招标。

3、组织踏勘现场和投标预备会

招标人不得单独或者分别组织部分投标人进行踏勘现场。投标人可自主参加。对投标人提出

的疑问，招标人可以书面形式或召开投标预备会的方式解答，但需以书面形式通知所有购买招

标文件的投标人。

4、招标文件修改和澄清

提出人疑问点提出时间招标人答复时间

投标截止时间15天前以书面形式发给所有购买

投标人招标文件缺页投标截止时间17

招标文件的投标人；如不足15天且影响投标文

或附件不全天前以书面形式

件编制的相应延长投标截止时间

5、开标

自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止止，最短不得少于20日。发生下述

情形之一的，招标人不得接收投标文件：

(1)未通过资格资格预审的申请人递交的投标文件；

(2)逾期送达的投标文件；

(3)未按招标文件要求密封的投标文件。

招标人不得以未提交投标保证金、未备案、原件不合格、投标文件修改函不合格、投标文件

数量不合格、投标人的法定代表人或委托代理人身份不合格等为由拒收投标文件。

6^确定中标人

(1)评标委员会推荐的中标候选人1〜3人，并标明排列顺序。

(2)排名第一的中标候选人放弃中标或其他原因不能履行合同时，招标人可以按照评标委

员会提出的中标候选人名单排序依次确定其他中标候选人为中标人，也可以重新招标。

(3)当招标人确定的中标人与评标委员会推荐的中标候选人顺序不一致时，应当有充足的

理由，并按项目管理权限报水行政主管部门备案。

(4)确定中标人前，中标人不得与投标人就投标价格、投标方案等进行谈判。

7、重新招标的情形：(1)投标人少于3个；(2)有效投标不足3个；(3)所有投标均被否

决的；(4)中标候选人均未招标人签订合同的。

重新招标后仍出现上述情形，但属于必须审批的项目，经行政监督部门批准可不再招标。

8、公平竞争

行为情形

1、提供有差别的信息；

2、设定的条件与项目特点和实际需要不相适应或与合同履行无关；

以不合理条件

3、以特定区域或行业业绩、奖项作为加分或中标条件；

限制、排斥投

4、采取不同的资格审查或评标标准；

标人

5、限定或指定特定专利、商标、品牌、原产地或供应商；

6、非法限定投标人的所有制形式或组织形式；

1、限定只能经营、购买、使用或接受本地组织或个人提供的服务；

2、设置关卡，阻碍外地产品进入或本地产品运出；

非法干涉、限3、设定、规定或实行歧视性收费项目、价格或收费标准；

制投标人4、采取不同的技术要求、检验标准，或重复检验、重复认证；

5、专门针对外地产品或服务实行歧视性待遇；

6、设定歧视性资质要求、评审标准或不依法发布信息；

二、施工投标的主要管理要求

1、资质条件

1）建筑业企业资质等级分为总承包、专业承包和劳务分包三个序列。

水利水电工程施工总承包:

企业工程等级下列工程规模限制范围一级注

资质水利水水工建水电站装水工隧泵站总装册建造

坝高堤防

等级电工程筑物机容量洞机容量师人数

特级施工单项合同额6000万以上的建筑工程>50

•级各等级水利水电工程的施工无要求

洞径〈8m

中型及3级及W2级

二级W150MW且长度无要求

以下以下70m以下

<1000m

洞径

小⑴型4级及W3级

W20MW且长度W800kW

及以下以下40m以下

三级<500m》8

单项合同额6000万元以下

施工专业承包:

专业水工金属结构制作与安装工程水利水电机电安装工程河湖整治工程

一级所有

二级工程级别2级以下

三级工程级别3级以下

2）财务状况

包括注册资本金、净资产、利润、流动资金投入等。

投标人应按招标文件要求填报“近3年财务状况表”，并附近会计师事务所或审计机构审计的财

务会计报表：资产负债表、现金流量表、利润表和财务情况说明书的复印件。

3）投标人业绩

业绩的类似性包括功能、结构、规模、造价等方面。

投标人应按招标文件要求填报“近5年完成的类似项目情况表”，并附中标通知书和（或）合同

协议书、工程接收证书（工程竣工验收证书）、合同工程完工证书的复印件。

4）信誉

AAA级AA级A级BBB级CCC级

很好好较好一般较差

信用评价实行一票否决制。发生严重失信行为的一律降为CCC级，3年内不受理升级申请。

5）项目经理资格

项目经理应当由注册于本单.位、级别符合要求的注册建造师担任。有•定数量类似工程业绩,具

备有效的安全生产考核合格证书。

6）利益冲突

（1）与招标人之间存在利害关系可能影响招标公正性的法人、组织和个人；

（2）投标人之间负责人为同一人或者存在控股、管理关系的单位；

（3）与其他项目参与主体的利益冲突：①提供设计或咨询服务的；②是监理人；③是代建人;

④提供招标代理服务的；⑤同为一个法定代表人的；⑥相互控股或参股的；⑦相互任职或工作的。

2、投标程序

1.编制投标文件

投标文件应按招标文件要求编制，未响应招标文件实质性要求的作无效标处理。

投标文件格式要求有：

（1）正本除封面、封底、目录、分隔页外的其他每一页必须加盖投标人单位章并由投标人的法

定代表人或其委托代理人签字。

(2)正本1份，副本4份。

(3)用A4纸装订成册，编制目录和页码，不得采用活页夹装订。

(4)投标人在投标截止时间前修改投标函中的投标总报价，应同时修改“工程量清单”中的相

应报价，并附修改后的单价分析表或措施项目表。

2.递交投标保证金

投标人在递交投标文件的同时，应按规定的金额、形式和格式递交投标保证金。投标保证金一般

不超过合同估算价的2%,但最高不得超过80万元。投标保证金提交的具体要求如下：

(1)以现金或者支票形式提交的投标保证金应当从其基本账户转出。

(2)联合体投标的，其投标保证金由牵头人递交，并应符合招标文件的规定。

(3)投标人不按要求提交投标保证金的，其投标文件作无效标处理。

(4)招标人与中标人签订合同后5个工作日内,向未中标的投标人和中标人退还投标保证金及

相应利息。

(5)投标保证金与投标有效期一致。投标人在规定的投标有效期内撤销或修改投标文件，或中

标人在收到中标通知书后，无正当理由拒签合同协议书或未按招标文件规定提交履约担保的,投标保

证金皆不予退还。(有正当理由可以退还。)

3.递交投标文件

投标人应在投标截止时间前，将密封好的投标文件向招标人递交。密封不符合要求或预期送达的

将不被接受。

4.投标文件的撤销和撤回

投标人撤回已提交的投标文件，应当在投标截止时间前书面通知招标人。招标人已收取投标保证

金的，应当自收到投标人书面撤回通知之日起5日内退还。

5.按评标委员会要求澄清和补正投标文件

(1)投标人不得主动提出澄清、说明或补正。

(2)澄清、说明和补正不得改变投标文件的实质性内容(算术性错误修正的除外)。

(3)投标人的书面澄清、说明和补正属于投标文件的组成部分。

(4)评标委员会对投标人提交的澄清、说明或补正仍有疑问时，可要求投标人进一步澄清、说

明或补正的，投标人应予配合

(5)投标人拒不按照评标委员会的要求进行书面澄清或说明的，其投标文件按无效标处理。

6.遵守投标有效期约束

投标有效期一般为56天。定标不能在投标有效期内完成的，招标人应当通知所有投标人延长投

标有效期。拒绝延长投标有效期的投标人有权收回投标保证金。因延长投标有效期造成投标人损失的，

招标人应当给予补偿，但因不可抗力需延长投标有效期的除外。

3、禁止行为

属于投标人串标视为投标人串标

1、投标文件由同一单位或个人编制；

1、协商投标报价等投标文件的实质性

2、委托同一单位或个人办理投标事宜；

内容；

3、投标文件载明的项目管理成员为同一人

2、约定中标人；

4、投标文件异常一致或投标报价呈规律性

3、约定部分投标人放弃投标或中标；

差异；

4、属于同一组织成员按照该组织要求

5、投标文件相互混装；

协同投标；

6、投标保证金从同一单位或个人账户转出。

属于招标人与投标人串标弄虚作假投标

1、开标前开启投标文件并将有关信息泄露给其他1、通过受让或租借资格、资质证书投标；

投标人；2、伪造、变造许可证件；

2、直接或间接泄露标底、评标委员会成员信息；3、提供虚假的财务状况或业绩；

3、明示或暗示投标人压低或抬高投标报价；4、提供虚假的项目负责人或主要技术人员简

4、授意投标人撤换、修改投标文件；历、劳动关系证明；

5、明示或暗示为特定投标人中标提供方便；5、虚假的信用状况；

4、异议权

提出人疑问点提出时间招标人答复时间

招标文件投标截止时投标截止时间15天前以书面形式发给所有购买招

投标人缺页或附间17天前标文件的投标人:如不足15天且影响投标文件编制

件不全以书面形式的相应延长投标截止时间

潜在投标人或其投标截止时收到异议之日起3日内，作出答复前应暂停招投标

招标文件

他利害关系人间10日前活动

成立的及时纠正或提交评标委员会确认

投标人开标过程开标现场

不成立的现场解释说明

投标人或其他利中标候选人收到异议之日起3日内，作出答复前应暂停招投标

评标结果

害关系人公示期间活动

招标人应当自收到评标报告之日起3日内公示中标候选人，公示期不得少于3日。公示内容：

1）中标候选人排序、名称、投标报价、质量、工期以及评标情况；

2）中标候选人承诺的项目负责人姓名及相关证书名称、编号；

3）中标候选人资格能力条件；

4）提出异议的渠道和方式。

1F420033发包人的义务和责任

一、发包人基本义务

1.遵守法律；

2.发出开工通知：监理人应在开工日期7天前向承向人发出开工通知。工期自监理人发出的开工

通知中载明的开工日期起计算。

3.提供施工场地：施工场地包括永久占地和临时占地，发包人应在合同签订后14天内提供。

4.协助承包人办理证件和批件。

5.组织设计单位向承包人进行设计交底。

6.支付合同价款。

7.组织法人验收及申请专项验收和政府验收。

8.发包人提供材料和专用设备时，注意：

（1）应在专用合同条款中注明材料和设备的名称、规格、数量、价格和交货方式、时间、地点；

（2）承包人应根据进度计划向监理人报送交货日期计戈U；

（3）发包人在到货7天前通知承包人，会同监理人在约定的时间、交货地点共同进行验收。

（4）材料和工程设备运至交货地点验收后，由承包人负责接收、卸货、运输和保管。

（5）发包人要求提前交货的，承包人不得拒绝，但发包人应承担承包人由此增加的费用。

（6）承包人要求更改交货日期或地点的，应事先报请监理人批准，所增加的费用和（或）工期

延误由承包人承担。

（7）材料费的处理有两种方法：

①材料费包含在签约合同价中：根据合同约定的计量规则计量，按约定的材料预算价格作为扣除

价，由发包人在工程进度支付款中扣除发包人供应材料费。

②材料费不包含在签约合同价中：合同规定材料预算价格及其损耗率的计入和扣回方式，承包人

只获得该材料预算价格带来的管理费率滚动产生的费用，材料费由发包人直接向材料供应商支付。

二、监理人

1.监理人不是合同的第三方。监理人按发包人与承包人签订的施工合同进行监理。

2.监理人发出的任何指示应视为已得到发包人的批准,但监理人无权免除或变更合同约定的发包

人和承包人的权利、义务和责任。

3.合同约定由承包人承担的义务和责任，不因监理人的审查、批准、检验、指示等而减轻或免除。

4.监理人的指示应盖有监理人授权的现场机构章，并由总监理工程师或总监理工程师授权的监理

人员签字。

5.除合同另有约定外，承包人只从总监理工程师或其授权的监理人员处取得指示。

6.承包人收到监理人紧急情况书面指示后24H内回复确认函，监理人收到确认函24H内未答复的

视为正式指示。

7.由于监理人未能按合同约定发出指示、指示延误或指示错误而导致承包人费用增加和(或)工

期延误的，由发包人承担赔偿责任。

8.合同争议的处理方法有：①友好协商解决；②提请争议评审组评审;③仲裁；④诉讼。

1F420034承包人的义务和责任

一、承包人基本义务

i.除合同另有约定外，合同工程完工证书颁发前，承包人应负责照管和维护工程。合同工程完工

证书颁发时尚有部分未完工程的,承包人还应负责该未完工程的照管和维护工作,直至完工后移交给

发包人为止。

二、履约担保

承包人应按招标文件的要求，在签约前提交履约担保，金额w签约合同价的10%,履约担保在发

包人颁发合同工程完工证书前一直有