综合项目部安全风险管理实施工作细则

新建陶利庙至鄂托克前旗铁路工程风险管理实施细则编制：审核：同意：中铁二十一局集团二企业陶鄂铁路工程项目部二〇一五年一月二日风险管理实施细则一、编制目标及依据1.开展风险评定和管理，有利于决议科学化，提升新建陶利庙至鄂前旗铁路工程DK44+200-DK99+100段施工阶段风险管理意识和风险管理能力，达成控制、降低和规避风险目标，实现新建新建陶利庙至鄂前旗铁路工程DK44+200-DK99+100段建设安全、质量、工期、环境、投资控制目标。2.为深入加强新建陶利庙至鄂前旗铁路工程DK44+200-DK99+100段建设工程安全风险管理，推进安全风险标准化管理，建立风险评定管理体系，有效规避和控制安全风险，确保管段工程建设安全，确保项目管理目标实现，制订本细则。3.本标段包含桥梁施工阶段风险较大，施工事故发生概率高和后果严重，应规避极高度风险，采取方法降低高度风险，经过风险识别、风险评价、风险控制等，降低和降低风险灾难及风险损失。4.本细则适适用于中铁二十一局新建陶利庙至鄂前旗铁路工程DK44+200-DK99+100段施工阶段风险评定和管理工作，各工区必需主动实施风险管理，结合工程实践，认真总结和积累资料，优化组合多种风险管理技术，对工程风险控制实施动态跟踪管理。5.本细则依据《中国安全法》、《建设工程安全生产管理条例》（铁建设[]200号）、《风险管理标准和实施指南》（GB/T24353-）、《铁道部相关深化铁路安全风险管理指导意见》（铁安监[]240号）、《铁路建设工程安全风险管理暂行措施》（铁建设[]162号）、《铁路工程基础作业施工安全技术规程》（铁建设[]181号）、《呼和浩特铁路局铁路建设安全风险管理措施》（呼铁建设建[]404号）、《鄂尔多斯南部铁路企业铁路建设工程安全风险管理暂行措施》及其它安全生产相关文件要求。二、管理机构及职责1.管理机构组长：组长：胥俊德（项目经理）副组长：李平学（常务副经理）副组长：李红（总工程师）（安全总监）副组长：罗光宝（副经理）工程技术部安全质量部财务部综合办公室计划部物资设备部2#拌合站试验室第二工区第一工区管理组织机构图中铁二十一局二企业陶鄂铁路工程风险管理采取项目部和工区两级管理。为确保风险管理有效性，成立风险评定和管理领导小组。组长：项目经理副组长：项目书记、副项目经理、总工程师。组员：项目部各部室责任人、工区责任人、工区技术责任人、工区安全责任人。风险评定和管理领导小组负责我标段风险管理组织领导工作。领导小组下设办公室，办公室设在项目部安质部。工区设置对应风险评定和管理领导小组，成立专门风险管理组织机构进行项目风险管理工作。2.项目部风险评定和管理职责（1）进行施工阶段动态风险评定工作；（2）制订中铁二十一局二企业陶鄂铁路风险评定和风险管理工作实施细则；（3）依据风险评定结果提出对应处理方法，报兰新铁路新疆企业同意后实施；（4）全方面组织和协调中铁二十一局二企业陶鄂铁路施工阶段期间风险评定和管理工作；（5）制订风险管理计划。确定风险目标、标准和策略；提出工作目标、范围、方法和评定标准；明确参与各方职责；（6）实施施工阶段风险评定工作；（7）负责对高度和极高风险等级进行审查；（8）必需时委托相关专业机构进行风险监测；（9）对参与高风险工点施工人员安全生产教育培训和风险防范培训进行抽查。（10）实施风险工点分级管理和高风险工点带班作业制度。建立风险工点管理台帐，风险工点日常包保台帐，根据鄂尔多斯南部铁路企业要求立即上报。3.项目部各部门职责（1）安全质量部职责eq\o\ac(○,1)施工期间风险评定和管理归口管理部门。负责实施本管段风险管理工作。eq\o\ac(○,2)检验督促各工区风险处理方法落实情况。eq\o\ac(○,3)落实、实施审批后风险评定汇报，公布风险评定结果。eq\o\ac(○,4)监督、协调各工区处理风险评定和管理工作中相关问题。eq\o\ac(○,5)对施工阶段风险实时监控，定时反馈，随时和相关单位沟通。eq\o\ac(○,6)依据风险监测结果，调整风险处理方法。（2）工程管理部职责eq\o\ac(○,1)依据施工图风险评定结果修正完善施工阶段风险评定汇报，内部审核后报监理单位、南部铁路企业审查同意；eq\o\ac(○,2)检验风险评定汇报中处理技术方法实施情况；eq\o\ac(○,3)参与风险工点风险评定工作，依据风险评定结果制订有针对性技术方法；eq\o\ac(○,4)负责和相关单位及小组组员沟通。（3）物资设备部职责eq\o\ac(○,1)在进行本项目设备物资管理同时，为安全生产做好物资设备方面工作。eq\o\ac(○,2)关键劳动防护用具采购和使用必需符合国家标准和相关要求，实施本系统关键劳动防护用具定点使用管理要求。eq\o\ac(○,3)定时检验劳动安全防护用具使用情况，对于不符合安全要求、过期安全防护用具立即给予淘汰、更换。eq\o\ac(○,4)建立安全防护用具发放使用台账，动态跟踪，立即反馈安全防护用具信息。依据各自职能推行相关风险评定和管理职责。（4）综合部职责eq\o\ac(○,1)从综合部日常工作入手，做好安全生产方面医疗确保和后勤确保工作，为安全生产做好后勤保障方面工作。熟悉各职能部门安全生产职责，熟悉国家相关安全方针政策法规；eq\o\ac(○,2)帮助领导落实上级相关安全生产指示，立即做好相关安全文件报送和传达；eq\o\ac(○,3)组织检验落实干部值班制度；eq\o\ac(○,4)做好部门人员日常安全和教育，提升安全意识；eq\o\ac(○,5)立即提供和保留相关安全生产文明施工、水保环境保护方面档案、文件资料，为安全生产服务。（5）财务部职责根据国家法律、法规相关要求确保安全生产费用立即到位，提供风险评定和管理所需资金（6）其它各职能部门职责依据各自职能推行相关风险评定和管理职责。4.工区职责（1）落实细化项目部制订风险管理实施细则，并进行施工阶段动态风险评定工作；（2）依据风险评定结果，编制多种紧急情况下应急预案，完善快速反应机制，定时进行演练；（3）对施工阶段风险实时监测，定时反馈，随时和相关单位沟通。（4）对于风险工点，超前做好准备工作，实时监测、监控。（5）依据风险监测结果，调整风险处理方法。（6）对参与高风险工点施工人员进行安全生产教育培训和风险防范培训。三、风险评定和管理1.风险评定和管理过程中铁二十一局二企业陶鄂铁路施工阶段风险评定和管理过程图所表示：制订风险管理计划，确定风险评定目标和准则识别全部潜在风险原因制订风险管理计划，确定风险评定目标和准则识别全部潜在风险原因概率估量损失或不利后果分析风险等级风险接收准则风险接收风险减轻风险转移风险规避风险监测和检验判定风险是否在接收范围内风险处理方法结束风险管理全过程是2.施工阶段风险评定和管理（1）施工阶段风险评定和管理实施主体是各工区，根据项目部要求和要求实施风险管理。施工阶段开展以安全风险评定和管理为关键，重视环境风险、兼顾质量、工期、投资控制（成本控制）等风险管理，依据不一样施工阶段任务、目标和要求，针对管段内不一样工程技术特点，确定评定和管理对象、目标和方法。（2）施工阶段风险评定和管理关键点eq\o\ac(○,1)施工阶段应在施工图阶段风险评定结果基础上，结合实施性施工组织设计进行。中铁二十一局二企业陶鄂铁路工程安全风险管理范围关键包含桥梁施工、路基施工。对桥梁侧重模板安装、高处坠落、触电、路基侧重于高陡边坡等经典风险进行评定；eq\o\ac(○,2)施工阶段风险评定内容和结果应满足指导施工中进行风险控制基础要求；eq\o\ac(○,3)施工阶段风险原因识别可参考《建设工程安全生产管理条例》（铁建设[]200号）、《铁路建设工程安全风险管理暂行措施》（铁建设[]162号）、《铁路建设工程质量安全监督管理措施》（铁建设[]70号）、《呼铁建设建[]404号》结合规范、施工工艺和相关要求，确定经典风险原因。eq\o\ac(○,4)施工阶段应依据设计阶段风险评定结果，依据施工地质、资源配置及实施方案进行再评定。提出对应施工方法，着重于施工管理、方法评价和落实，关键工作包含：工区在施工过程中，应依据施工揭示地质情况对风险进行动态评定，对中度等级风险给予监测。若采取原设计方案不能有效减低风险等级到可接收水平，应立即上报项目部，经共同研究决议后采取更为有效应对方法；在设计阶段风险评定基础上，结合环境和外界施工条件、施工工艺、设备、施工水平、经验和工程特点等，对新出现风险进行识别。再结合风险评定结果，针对各类风险目标提出风险应对方法，并对识别且处理后风险进行风险监测；施工中应对风险跟踪管理，定时反馈，随时和相关单位沟通；在施工现场公告识别风险，其内容包含风险描述、监测方案、应急预案、责任人等。3.风险处理四种基础方法（1）接收风险：也称风险自留，是指项目参与方自己负担风险带来损失，并做好对应准备工作。（2）减轻风险：是指降低风险发生概率或控制风险损失，或增加风险负担者，将风险各个部分分配给不一样参与方。（3）转移风险：是指当有些风险无法回避、必需直接面对，而自己承受能力又无法有效地负担时，采取某种方法将一些风险后果连同对风险应正确权力和责任转移给她人。转移风险方法很多，关键包含非保险转移和保险转移两大类。（4）规避风险：是指风险评定后，项目风险发生概率很高，而且可能损失也很大，又没有其它有效对策来降低该风险，这时应采取放弃项目、放弃原有行动计划或改变目标方法。4.评定方法风险评定和评价可采取教授调查法、风险矩阵法、层次分析法、故障树法、模糊综合评定法、蒙特卡罗法、敏感分析法等措施。本标段关键使用查对表法。查对表法是在系统分析基础上，找出全部可能存在风险，然后以提问方法将这些风险原因列成表格进行核正确一个方法，通常步骤为：将工程风险系统分解为若干个子系统；利用事故树，找出引发风险事件风险原因，作为检验表基础检验项目；针对风险原因，查找相关控制标准或规范；依据风险原因风险等级，依次列出风险清单。5.风险等级标准和接收标准（1）事故发生概率等级标准概率等级标准概率范围中心值概率登记描述概率等级＞0.31很可能50.03～0.30.1可能40.003～0.030.01偶然30.0003～0.0030.001不可能2＜0.00030.0001很不可能1（2）事故发生后果等级标准经济损失等级标准后果定性描述灾难性很严重严重较大轻微后果等级54321经济损失（万元）＞1000300～1000100～30030～100＜30人员伤亡等级标准后果定性描述灾难性很严重严重较大轻微后果等级54321人员伤亡数量(人)F＞92＜F≤9或SI＞101≤F≤2或1＜SI≤10SI=1或1＜MI≤10MI=1注：F=死亡人数SI=重伤MI=轻伤工期延误等级标准后果定性描述灾难很严重严重较大轻微后果等级54321耽搁时间1（控制工期工程（月∕单－事故）＞101～100.1～10.01～0.1＜0.01延误工期2（非控制工期工程）（月／单－事故）＞246～242～60.5～2＜0.5相对等级标准后果定性描述灾难很严重严重较大轻微相对经济损失（‰）＞103～101～30.1～1＜0.1相对工期耽搁时间（％）＞104～101.5～40.3～1.5＜0.3第三方相对经济损失（％）＞103～101～30.5～1＜0.5环境影响等级标准后果定性描述灾难性很严重严重较大轻微后果等级54321环境影响描述永久且严重永久但轻微长久临时但严重临时且轻微注：“临时”含义为在施工工期内能够消除﹔“长久”含义在施工工期以内不能消除，但不会是永久；“永久”含义为不可逆转或不可恢复。（3）风险等级标准风险等级标准轻微较大严重很严重灾难性23456很可能5高度高度极高极高极高可能4中度高度高度极高极高偶然3中度中度高度高度极高不可能2低度中度中度高度高度很不可能1低度低度中度中度高度（4）风险接收准则风险接收准则风险等级接收准则处理方法低度可忽略这类风险较小，不需要采取风险方法和检测中度可接收这类风险次小，不需要采取风险方法，但需给予监测高度不期望这类风险较大，必需采取风险方法降低风险并加强监测，且满足降低风险成本不高于风险发生后损失（ALARP准则）极高不可接收这类风险最大，必需高度重视，通常应规避，不然要不惜代价将低风险最少降低到不期望程度。6.风险处理要求（1）依据项目部风险评定结果，根据风险接收准则，提出风险处理方法。风险处理基础方法包含风险接收、风险减轻、风险转移、风险规避。（2）依据风险处理结果，提出风险对策表。风险对策表内容应包含初始风险、设计或施工应对方法、残留风险等。（3）对风险处理结果实施动态管理。当风险在接收范围内，风险管理按预定计划实施直至工程结束；当风险不可接收时，应对风险进行再处理，并重新制订风险管理计划。7.风险监测要求（1）制订风险监测计划，提出监测标准；（2）跟踪风险管理计划实施，采取有效方法及手段，监测和应对风险；（3）汇报风险状态，发出风险预警信号，提出风险处理提议。三、危险源辨识1.辨识范围（1）危险源辨识覆盖中铁二十一局二企业陶鄂铁路建设范围内施工建设全过程，包含所包含作业场所内设备、设施、施工过程、工作环境、人员活动、临时构筑物、辅助设施等。（2）考虑7种危害原因=1\*GB3①化学危害：多种有毒有害化学品挥发、泄露所造成人员伤害、火灾。=2\*GB3②物理危害：造成人体辐射损伤、冻伤、烧伤、中毒等。=3\*GB3③机械危害：造成人体扎伤、压伤、坍毁压埋伤、割伤、刺伤、擦伤、骨折、扭伤、冲击伤、切断伤。=4\*GB3④电气危害：设备设施安全装备缺乏或损坏造成火灾、人员触电、设备损坏等。=5\*GB3⑤人机工程危害：不宜作业方法、作息时间、作业环境等引发人体过分疲惫危害。=6\*GB3⑥生物危害：病毒、有害细菌、真菌等造成发病感染。=7\*GB3⑦施工过程中设施危害等。（3）覆盖三种时态=1\*GB3①过去：作业活动系统或设备等过去安全控制状态及发生过人体伤害事故。=2\*GB3②现在：作业活动系统或设备等现在安全控制情况。=3\*GB3③未来：作业活动发生改变，系统或设备等在发生改善、报废、退伍后将会发生危害原因。（4）考虑三种状态：=1\*GB3①正常：作业活动、系统或设备等按其工作任务连续长时间进行工作状态。=2\*GB3②异常：作业活动、系统或设备等周期性或临时性进行工作状态，如设备开启、停止、检修等状态。=3\*GB3③紧急情况：发生火灾、坍塌、坍毁等状态。2.辨识方法采取安全检验表、现场观察和座谈会相结合方法，在引进新工艺、新设备时使用预先危险分析法。（1）安全检验表：将项目建设过程分成若干个系统、设备和工种，确定检验项目，按单元、层次、设备、工种组成次序编制表格，列出系统、设备、工种风险源。（2）现场观察：对作业活动、设备运转或系统活动进行现场观察，分析人员、工艺、设备运转过程中存在危险源。（3）座谈：召集相关安全管理人员、专业人员、管理人员、操作人员，讨论分析作业活动和设备运转过程中存在危险源，对经过安全检验表和现场观察分析出危险源进行补充和确定。（4）预先危险源分析：新系统、新设备或新工艺采取前应预先对存在危险源类别、危险产生条件、事故后果等概略地进行类比分析和评价。（5）国家、铁道部公布重大危险施工项目要关键分解、辨识和确定。3.危险评价（1）资料搜集项目部搜集、整理所在地法律法规和其它要求，已经有事故及事故统计、类似组织发生事故和事故信息，和指挥部提供相关资料。（2）危险评价方法危险分级危险评价结果分为不可许可危险、重大危险和通常危险三级。评价准则以下：=1\*GB3①造成十万元及以上重大财产损失事故结果评价为不可许可风险。=2\*GB3②违反法律、法规，估计可能造成事故结果在重伤或重伤以上评价为不可许可危险。=3\*GB3③经发生过且无良好控制方法事故或危险事件，评价为不可许可危险。=4\*GB3④紧急状态下危险事件，评价为重大危险。=5\*GB3⑤违反法律、法规，估计可能造成事故结果在重伤以下，评价为重大危险。=6\*GB3⑥曾经发生过，已制订良好控制方法事故或危险事件，评价为通常危险。LEC半定量评价方法假如采取定性评价无法判定危害危险等级，则采取LEC评价法。危险等级=L×E×C表1E(暴露于危险环境频率)分数值L（事故或危害事件发生可能性）10连续暴露在潜在危险环境6每日一次或数次在工作时间内暴露3每七天一次或偶然地暴露2每个月暴露一次1每十二个月数次暴露表2L(事故或危害事件发生可能性)分数值L(事故或危害事件发生可能性)10完全可能，可被预料到6相当可能3可能，但不常常1极度不可能表3C(后果严重程度)分数值C(后果严重程度)100灾难性：可能造成有些人员死亡40很严重：可能造成有些人重伤