期货法律法规：期货交易管理条例考点巩固（三）

期货法律法规：期货交易管理条例考点巩固（三）1、单选

下列关于交割的表述，正确的是（）。A.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算B.交割只能是实物交割C.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行（江南博哥）D.只有合约到期才能办理交割正确答案：D参考解析：《期货交易管理条例》第八十五条第五项规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。2、多选

下列各项属于内幕信息的有（）。A.期货交易所会员、客户的资金和交易动向B.期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定C.国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息D.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策正确答案：A,B,C,D参考解析：《期货交易管理条例》第八十五条第十一项规定，内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。3、多选

中介服务机构有下列（）行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。A.所出具的文件有误导性陈述B.所出具的文件有虚假记载C.所出具的文件有重大遗漏D.组织变相期货交易活动正确答案：A,B,C参考解析：《期货交易管理条例》第八十条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。4、多选

下列各项属于“内幕信息的知情人员”的有（）。A.中国证监会的工作人员B.期货交易所中接触了内幕信息的清洁工C.期货交易所的高级管理人员D.期货相关部门人员，知悉该部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策正确答案：A,B,C,D参考解析：《期货交易管理条例》第八十五条第十二项规定，内幕信息的知情人员，是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括：期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员，国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员。5、单选?某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违犯了下列哪条规定？（）A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令C.未将客户交易指令下达到期货交易所D.以上都不是正确答案：C6、多选

期货公司有下列（）欺诈客户行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。A.向客户提供虚假成交回报的B.未将客户交易指令下达到期货交易所的C.挪用客户保证金的D.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的正确答案：A,B,C,D7、多选

期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取一定措施，下面表述不准确的是（）。A.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用B.停止批准人员招聘C.责令小股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利D.责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者禁止其上班正确答案：B,C,D8、单选

期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，有违法所得，期货监督管理机构应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上3倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下正确答案：A参考解析：《期货交易管理条例》第七十一条第一款第八项规定，期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。9、判断题

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院审计部门制定。（）正确答案：错10、多选

期货交易所办理下列（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.制定或者修改章程、交易规则B.变更住所或者营业场所C.合并、分立或者解散D.制定内部财务制度正确答案：A,B,C11、单选

持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（）。A.最高数额B.数量C.比例D.金额正确答案：B12、多选

客户向期货公司下达交易指令的方式包括（）。A.国务院期货监督管理机构规定的方式B.互联网方式C.电话方式D.书面方式正确答案：A,B,C,D参考解析：《期货交易管理条例》第二十七条第一款规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。13、判断题

期货交易所实行次日无负债结算制度。期货交易所应当在次日及时将结算结果通知会员。（）正确答案：错14、单选

任何单位或者个人以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处（）的罚款。A.100万元以上1000万元以下B.20万元以上100万元以下C.50万元以上500万元以下D.20万元以上1000万元以下正确答案：B15、单选

（）是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。A.保证金B.交割金C.股票D.期权合约正确答案：A参考解析：根据《期货交易管理条例》第八十五条规定，保证金，是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。16、判断题

期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。（）正确答案：错17、判断题

期货交易所的所得收益应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。（）正确答案：对参考解析：《期货交易管理条例》第十四条规定，期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。18、单选?某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。根据上述事实，请回答以下问题。在该案例中该期货公司应受到（）惩罚。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得3倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处5万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处30万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上20万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿正确答案：D19、判断题

期货交易不得任意选择交易所。（）正确答案：对20、单选

从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。A.公开、公平、公正B.公开、公平、诚实守信C.公平、公正、诚实守信D.公开、公平、公正和诚实信用正确答案：D21、多选

下列（）主体应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A.期货交易所B.期货投资者C.期货公司D.非期货公司结算会员正确答案：A,C,D22、单选

期货交易所（）为目的，按照其章程的规定实行自律管理，以（）承担民事责任。A.以营利；其全部财产B.不以营利；其全部财产C.以服务社会；国家信用D.以贯彻落实政府政策；政府信用正确答案：B参考解析：《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。23、多选

下面对期货业协会职责表述不准确的是（）。A.制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分B.依法维护会员的合法权益，向国务院反映会员的建议和要求C.组织银行从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流D.组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究正确答案：B,C24、多选

根据《期货交易管理条例》，（）的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.期货保证金安全存管监控机构D.期货保证金存管银行正确答案：A,B,C,D参考解析：《期货交易管理条例》第六十七条规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。25、多选

国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，其职责包括（）。A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施C.监督检查期货交易的信息公开情况D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理正确答案：A,B,C参考解析：《期货交易管理条例》第五十条规定，A、B、C、D四项均属国务院期货监督管理机构对期货市场的监管职责。26、单选

期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A.1倍以上5倍以下B.3倍以上5倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上8倍以下正确答案：A27、多选

《期货交易管理条例》的适用范围包括（）。A.商品期货合约B.期权合约C.金融期货合约D.国际货物买卖合约正确答案：A,B,C28、多选

任何单位或者个人有下列（）行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。A.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的B.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的D.为影响期货市场行情囤积现货的正确答案：A,B,C,D29、多选

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）等与其职责无关的业务。A.股票投资B.非自用不动产投资C.发布市场交易信息D.信托投资正确答案：A,B,D参考解析：根据《期货交易管理条例》第十条规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。30、单选

交割仓库有《期货交易管理条例》第三十九条第二款所例行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.20万元以上100万元以下B.10万元以上50万元以下C.50万元以上500万元以下D.1万元以上10万元以下正确答案：D31、多选

境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由以下（）部门制定。A.国务院商务主管部门B.外汇管理部门C.国务院期货监督管理机构D.期货业协会正确答案：A,B,C参考解析：根据《期货交易管理条例》第八十七条规定，境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。32、判断题

在期货交易所进行期货交易的，可以是期货交易所会员，也可以是非会员。（）正确答案：错参考解析：《期货交易管理条例》第二十四条规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。33、多选

国务院期货监督管理机构可以对（）进行现场检查。A.期货交易所B.非期货公司结算会员C.期货保证金安全存管监控机构D.交割仓库正确答案：A,B,C,D参考解析：《期货交易管理条例》第五十一条第一项规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查。34、单选

期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.10万元以下B.10万元以上30万元以下C.3万元以上30万元以下D.10万元以上50万元以下正确答案：C参考解析：《期货交易管理条例》第七十三条规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。35、多选

下列关于期货公司的表述，正确的是（）。A.未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务B.设立期货公司应当由国务院期货监督管理机构派出机构初审，国务院期货监督管理机构复审C.期货公司是经营期货业务的金融机构D.设立期货公司的法律依据主要是《公司法》和《期货交易管理条例》正确答案：A,C,D参考解析：《期货交易管理条例》第十五条规定，期货公司是依照《公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。36、判断题

仓单，是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。（）正确答案：对37、多选

期货公司有下列（）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。A.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的B.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的C.任用不具备资格的期货从业人员的D.进行混码交易的正确答案：A,B,C,D38、单选

期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）的罚款；情节严重的，责令停业整顿。A.5万元以上10万元以下B.10万元以上30万元以下C.1万元以上10万元以下D.10万元以上50万元以下正确答案：D39、判断题

期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金合并存放。（）正确答案：错参考解析：《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。40、单选

在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所（）。A.客户B.会员C.员工D.股东正确答案：B41、多选

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券充低保证金，第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有（）。A.吊销期货业务许可证B.责令停业整顿C.没收违法所得D.罚款正确答案：A,B,C,D参考解析：《期货交易管理条例》第七十条第一款第二项规定，期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。42、判断题

期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，但可以混码交易。（）正确答案：错43、多选

根据《期货交易管理条例》，期货交易所会员可以是（）。A.在中华人民共和国境内登记注册的企业法人B.在中华人民共和国境内登记注册的其他经济组织C.境外大型期货公司D.中华人民共和国公民正确答案：A,B44、判断题

期权合约，是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约。（）正确答案：对45、单选

未经国务院期货监督管理机构批准，采用下列哪种交易方式将构成变相期货交易？（）A.进行标准化合约交易，并实行当日无负债结算制度和保证金制度B.进行标准化合约交易，并为所有买方和卖方提供履约担保C.实行当日负债结算制度和保证金制度，并为所有买方和卖方提供履约担保D.以集中交易方式进行标准化合约交易，并为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保正确答案：D参考解析：《期货交易管理条例》第八十九条规定，任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货交易：（一）为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的；（二）实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约（或者合同）标的额20%的。46、多选

国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，下面对其职责表述不准确的是（）。A.对证券期货业协会的活动进行指导和监督B.开展与期货市场有关的国际投资和交流活动C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理正确答案：A,B47、判断题

期货公司变更5%以上的股权应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。（）正确答案：错48、判断题

期货合约，是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的非标准化合约。（）正确答案：错49、多选

对于下列（）行为给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。A.国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易B.单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易C.违规开办期货咨询业务D.以上都不是正确答案：A,B50、判断题

期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，期货交易所应该限制实物交割总量，以防大量实物挤占交割库。（）正确答案：错参考解析：《期货交易管理条例》第三十九条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。51、单选

期货交易所负责人，因违纪行为被解除职务的，若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员，要求自被解除职务之日起逾（）年。A.2B.3C.5D.7正确答案：C参考解析：《期货交易管理条例》第九条第一项规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。52、单选

任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。A.勒令停业整顿B.撤销期货业务许可C.予以取缔D.予以警告正确答案：C53、单选

因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A.3年B.6年C.2年D.5年正确答案：D参考解析：根据《期货交易管理条例》第九条规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。54、多选

期货交易所不得（）业务。A.直接或间接参与期货交易B.从事信托投资C.从事股票投资D.从事非自用不动产投资正确答案：A,B,C,D参考解析：《期货交易管理条例》第十条第二款规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。55、单选

期货交易应当在（）内进行。A.期货交易所B.其他交易场所C.期货经纪公司营业部D.证券交易所正确答案：A参考解析：《期货交易管理条例》第四条规定，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。56、判断题

保证金，是指期货交易所按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。（）正确答案：错57、单选

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。A.立即破产B.停业整顿C.就地解散D.限期清算正确答案：B58、判断题

“交割”是指期货合约到期时，根据期货交易所的规则和程序，交易双方通过该期货合约的转移，了结到期未平仓合约的过程。（）正确答案：错59、单选?某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司应遭到什么惩罚？（）A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿正确答案：D60、单选

实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。A.交易保证金B.结算准备金C.结算担保金D.交易准备金正确答案：C61、多选

任何单位或者个人有下列（）活动，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。A.非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构B.擅自从事期货业务C.组织变相期货交易活动D.以上都不是正确答案：A,B,C62、判断题

期货交易所上市、中止、取消或者恢复交易品种，不必经国务院期货监督管理机构批准。（）正确答案：错63、多选

下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是（）。A.联手买卖B.恶意串通C.编造有关期货交易的虚假信息D.传播有关期货交易的虚假信息正确答案：A,B,C,D64、单选

期货公司有接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A.1倍以上3倍以下B.3倍以上5倍以下C.1倍以上8倍以下D.1倍以上5倍以下正确答案：A65、单选

期货业协会的章程由（）制定，并报国务院期货监督管理机构备案。A.期货交易所B.会员大会C.国务院D.中国证监会正确答案：B参考解析：根据《期货交易管理条例》第四十八条规定，期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。66、判断题

根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所的工作人员由国务院期货监督管理机构任免。（）正确答案：错参考解析：《期货交易管理条例》第七条第一款规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。67、多选

期货公司不得从事的业务有（）。A.期货自营业务B.为其股东提供融资C.对外担保D.结算风险管理正确答案：A,B,C参考解析：根据《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。68、单选

某境内单位A违反规定从事境外期货交易，情节严重，以下（）不是对该单位的合理处罚方式。A.由国务院期货监督管理机构宣布其为期货市场禁止进入者B.暂停其境外期货交易C.对直接负责的主管人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款D.直接开除主要负责人员正确答案：D参考解析：《期货交易管理条例》第七十七条规定，境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；、情节严重的，暂停其境外期货交易。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。第八十一条规定，任何单位或者个人违反本条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。69、单选

根据《期货交易管理条例》，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上4倍以下C.1倍以上2倍以下D.1倍以上5倍以下正确答案：D参考解析：《期货交易管理条例》第七十六条规定，国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。70、判断题

平仓，是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份不同但交易方向相同的合约，了结期货交易的行为。（）正确答案：错71、单选

银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经（）审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。A.中国期货业协会B.中国银监会C.中国证监会D.国务院银行业监督管理机构正确答案：D参考解析：根据《期货交易管理条例》第三十三条规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。72、单选

期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（），并处3万元以上30万元以下的罚款。A.免职B.警告C.刑事处分D.记过正确答案：B73、单选

期货公司的下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（）。A.变更业务范围B.变更注册资本C.设立境内分支机构D.变更公司形式正确答案：C参考解析：《期货交易管理条例》第二十条第一款规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：（一）变更法定代表人；（二）变更住所或者营业场所；（三）设立或者终止境内分支机构；（四）变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。74、单选

依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。A.期货保证金安全存管监控机构B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所正确答案：A参考解析：《期货交易管理条例》第五十六条规定，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。75、多选

甲在某期货公司开户进行红枣期货交易。近日来，红枣行情不稳，期货公司认为行情将转向多头行情，百般劝甲下达指令买入。甲信以为真，买入红枣期货合约60手，其实期货公司并不十分看好。期货公司违犯了（）规定。A.禁止泄露内幕信息B.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令C.未经委托擅自交易D.禁止内幕交易正确答案：B,C参考解析：《期货交易管理条例》第二十七条第二款规定，期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。76、多选

期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）的行为，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易B.直接参与期货交易C.间接参与期货交易D.变更住所正确答案：A,B,C参考解析：根据《期货交易管理条例》第六十九条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿：①未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的；②允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的；③直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的；④违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；⑤伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；⑥未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的；⑦拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；⑧违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。77、判断题

期货公司不得向客户做获利保证，但可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。（）正确答案：错78、单选?2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金，根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.违犯规定收取保证金D.不按照规定接受客户委托正确答案：A79、单选

期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其（）。A.缴纳罚款B.停业整顿C.禁止转让、转移财产D.转让所持期货公司的股权正确答案：D参考解析：《期货交易管理条例》第六十一条规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。80、判断题

会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。（）正确答案：对参考解析：《期货交易管理条例》第三十八条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。81、单选

在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A.30B.50C.20D.40正确答案：A82、判断题

期货公司变更法定代表人，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。（）正确答案：对83、单选?连日来，大豆交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员吴某是会议成员之一。会议临近结束时，吴某借机出去给其好友投资者张某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料大豆价格将会大跌。张某得知消息，立刻卖空大豆期货合约50手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天大豆期货价格果然暴跌，张某平仓获利8万元。在该案例中，吴某违犯了哪条规定？（）A.《期货交易管理条例》第七十二条B.《期货交易管理条例》第八十二条C.《期货交易管理条例》第七十三条D.《期货交易管理条例》第八十三条正确答案：C84、单选

赵某在某期货公司开户进行红枣期货交易。一日，赵某买入红枣期货合约50手，当天红枣期货价格大幅下跌，造成赵某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知赵某追加保证金。但是，赵某并没有在规定时间内追加保证金，这时期货公司应采取的措施是（）。A.在赵某写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸B.赵某提供抵押后可以为其保留头寸C.不必提供担保即可为其保留头寸D.强行平仓正确答案：D参考解析：《期货交易管理条例》第三十八条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。85、判断题

结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。（）正确答案：对86、单选?投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天，行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。在该案例中，李某违犯了下列哪条规定？（）A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.违犯规定收取保证金D.以上都不是正确答案：B87、单选

期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A.1B.2C.3D.4正确答案：C88、单选

黄某在某期货公司营业部开户进行大豆期货交易。由于近期大豆走势不稳，处于