合规答题竞赛附有答案附有答案

合规答题竞赛[复制]1.按照风险管理的优先度，本单位面临的风险分为：[单选题]*A.三类：重大风险、重要风险、一般风险B.四类：重大风险、重要风险、一般风险和可接受风险(正确答案)C.三类：重大风险、重要风险、可接受风险D.三类：重要风险、一般风险、可接受风险2.本单位应在收集的风险初始信息基础上，结合对各项重要管理及业务流程的分析，开展风险评估。风险评估包括

、

、

三个步骤。[单选题]*A.风险辨识、风险分析、风险评价(正确答案)B.风险辨识、风险预警、风险评价C.风险辨识、风险分析、风险消除D.风险预警、风险分析、风险消除3.对在经营过程中，通过监测、检验、检查发现的风险，风险管理部门以

的形式，及时向有关部门或所属单位发出风险提示，并促进其改进。[单选题]*A.《整改意见函》B.《检察建议函》C.《风险提示函》(正确答案)D.《督办函》4.本单位职能部门和业务单位应定期对风险管理工作进行自查，及时发现缺陷并加以改进，检查评价结果应报

备案。[单选题]*A.风险管理部门(正确答案)B.上级单位C.集团公司D.分管领导5.风险管理文化建设融入本单位文化建设全过程，树立正确的风险管理理念，增强员工风险管理意识，将风险管理意识转化为员工的共同认识和自觉行动，促进本单位建立

、

、

的风险管理机制。[单选题]*A.全面、系统、高效B.系统、规范、有效C.全面、规范、高效D.系统、规范、高效(正确答案)6.全面风险管理报告包括月度、季度、半年度和年度报告，

经主管领导审批后，报送集团公司；

经风险管理领导小组审议后，报董事会或相应决策机构审批后报送集团公司。[单选题]*A.月度、季度和半年度报告；年度报告(正确答案)B.月度、季度；半年度报告、年度报告C.月度；季度、半年度报告和年度报告7.

，是指各风险管理责任机构针对重大风险，设计一系列指标，并围绕指标设置一定预警数值区间，通过监测指标实际发生值，及时判定本单位风险状况，并采取有效应对措施的过程。[单选题]*A.风险管理B.风险控制C.风险评估D.风险监控预警(正确答案)8.风险预警指标体系需做到通过事前指标监测，预警业务可能存在的风险；建立事中内部控制措施，降低风险的影响程度或发生的可能性，以降低风险发生给本单位经营带来的不确定性；通过事后风险评估确定指标的适用性，更新风险预警指标体系。这是构建风险预警指标体系时应当遵循的

原则。[单选题]*A.重要性原则B.体系性原则(正确答案)C.成本效益原则D.全面性原则9.确定风险预警指标及其对应的阈值，应遵循以下步骤：[单选题]*A.确定各风险预警区间的阈值-关键风险的梳理-风险指标的梳理-风险预警指标的确定B.关键风险的梳理-风险预警指标的确定-风险指标的梳理-确定各风险预警区间的阈值C.风险指标的梳理-关键风险的梳理-风险预警指标的确定-确定各风险预警区间的阈值D.关键风险的梳理-风险指标的梳理-风险预警指标的确定-确定各风险预警区间的阈值(正确答案)10.风险预警责任层级预设为三个级别：

、

和

；发生预警时，预警发布对象为

方式。[单选题]*A.业务经办人、部门负责人和董事会；一一对应B.部门负责人、分管领导和董事会；逐级累加C.业务经办人、部门负责人和分管领导；逐级累加(正确答案)D.业务经办人、部门负责人和分管领导；一一对应11.合规管理坚持权责清晰原则，必须按照“

”要求，明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。[单选题]*A.多方联动B.管业务必须管合规(正确答案)C.上下贯通D.全面覆盖12.本单位

作为推进法治建设的第一责任人，应当切实履行依法合规经营重要组织者、推动者和实践者职责，积极推动合规管理各项工作。本单位

必须结合自身实际情况开展合规管理，落实主体责任。[单选题]*A.主要负责人；业务部门B.法定代表人；业务部门C.主要负责人；各部门、各下属单位(正确答案)D.法定代表人；各部门、各下属单位13.本单位建立覆盖全面、责任强化、协同联动、客观独立的全面合规风险管理体系，包括搭建制度管理子体系、流程管理子体系及合规风险管理子体系。其中，是以加强对本单位经营管理活动所需遵循的外法内规管理为目的，开展针对外部规范性文件的搜集、识别及适用性评价，以及针对内部制度全生命周期管理的各项工作，同时开展针对内部管理制度符合性的评价及修编完善工作。[单选题]*A.制度管理子体系(正确答案)B.流程管理子体系C.风险管理子体系14.合同管理是合规重点领域。要严格执行合同管理相关制度要求，重视合同相对方资信及合规调查，加强合同内容、程序合规性审查，正确履行合同，不得无正当理由放弃应得

，合同变更或解除应报

审核，规范

，妥善处理

。[单选题]*A.应收账款；合规管理部门；合同用印；合同纠纷B.合同权益；部门领导；合同归档；合同纠纷C.合同权益；合规管理部门；合同归档；合同纠纷(正确答案)D.合同权益；分管领导；合同归档；合同流程15.本单位加强对重要风险岗位人员的合规管理，根据

明确界定重要风险岗位，有针对性加大培训力度，使重要风险岗位人员熟悉并严格遵守业务涉及的各项规定。[单选题]*A.合规风险评估情况(正确答案)B.风险预警指标C.以往风险事件D.风险数据库16.本单位建立合规风险识别评估预警机制，全面梳理经营管理活动中的合规风险，建立并定期更新合规风险数据库，对风险发生的

进行分析，对典型性、普遍性或者可能产生严重后果的风险及时预警。[单选题]*A.可能性B.影响程度C.潜在后果D.以上都是(正确答案)17.本单位将

作为必经程序嵌入经营管理流程，重大决策事项的合规审查意见应当由

签字，对决策事项的合规性提出明确意见。业务及职能部门、合规管理部门依据职责权限完善审查标准、流程、重点等，定期对审查情况开展后评估。[单选题]*A.合规审查；首席合规官(正确答案)B.尽职调查；首席合规官C.合规审查；法定代表人D.尽职调查；分管领导18.合规管理部门组织开展针对所有员工的定期合规培训以及不同层级、不同核心岗位人员的专项合规培训。合规管理是

的必修内容。[单选题]*A.领导干部初任B.重点合规风险岗位人员业务培训C.新员工入职D.以上都是(正确答案)19.关于本单位合规管理总体目标，以下说法正确的是：[单选题]*A.践行全体员工的诚信合规理念B.培育合规从高层做起、合规人人有责、合规创造价值的合规意识C.形成廉洁诚信、依法合规、守住底线、不碰红线的合规文化(正确答案)D.将合规文化建设融入于本单位组织建设全过程20.业务部门、职能部门应当设置合规管理员，由业务骨干担任，负责本部门合规风险识别、评估、处置等工作，接受合规管理部门业务指导和培训，提升专业化水平。以下哪项是担任合规管理员应符合的任职条件：[单选题]*A.本部门业务骨干，原则上应担任主管或以上职务。个别特殊情况下，经分管合规管理的领导、总法律顾问（首席合规官）和合规管理部门负责人同意，职务条件可适当放宽B.具备一定的合规管理知识和能力C.较强的统筹协调能力D.以上都是(正确答案)21.内部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。该描述符合中科芯建立与实施内控体系管理的哪项基本原则：[单选题]*A.全面性原则B.制衡性原则(正确答案)C.适应性原则D.包容性原则22.中科芯各部门主要负责本部门内控体系制度的建设及执行、各业务领域内控体系建设的指导和监督工作。以下哪项不属于中科芯各部门的内控工作职责：[单选题]*A.负责按照中科芯内部控制管理工作的总体部署，确定本部门内部控制管理工作内容B.负责本部门职责范围内建立和完善专项风险评估机制，将风险评估报告（含风险应对措施和处置预案）作为重大经营事项决策的必备支撑材料C.负责开展本部门职责范围内的内部控制自评价工作，并配合内外部组织的内控体系现场评价及专项评价工作D.负责拟定中科芯内控体系管理工作规划，明确年度内控体系工作重点(正确答案)23.合同签订授权委托是以

的名义进行授权？[单选题]*A.法定代表人B.本单位(正确答案)C.所属部门D.分管领导24.重大合同是指签订的投资类、融资类、担保类、知识产权类、不动产类、重要人员劳动合同、支出类合同标的超过

元、收入类合同标的超过

元的合同。[单选题]*A.300万5000万B.300万3000万C.500万5000万D.500万3000万(正确答案)25.合同履行过程中，合同主办部门发现合同相对方有下列哪项情况无需向法务办公室和财务部等相关部门报告：[单选题]*A.经营状况严重恶化的；B.迟延付款超过一个月的；(正确答案)C.拒绝与我方核对账目的；D.涉及重大诉讼或仲裁的；26.原则上账龄

以上的逾期应收账款应全部采用法律诉讼手段催收，如有其它特殊原因，须由责任部门提出明确原因，经部门领导和分管公司（所）领导批准后，可暂不采用法律诉讼手段。[单选题]*A.2年(正确答案)B.3年C.4年D.5年27.本单位及下属公司法律事务机构直接向本单位

报告工作并对其负责。[单选题]*A.法定代表人B.总会计师C.总法律顾问(正确答案)D.总经理28.下列哪项不是法律事务机构法律审核应遵循原则：[单选题]*A.合法和合规性。B.实用可行性。C.公平性。(正确答案)D.预防性。29.各单位对外签订合同时，应按下列顺序选择使用合同文本：

①合同相对方在我方标准格式合同文本基础上修改形成的合同文本；

②法务办公室发布的合同标准格式文本；

③合同各方共同起草的文本或第三方文本；

④合同相对方起草的合同文本;[单选题]*A.①②③④B.②①③④(正确答案)C.①③②④D.③①②④30.发案单位应当充分履行法律纠纷案件处理的主体责任，积极参与案件的处理，指定专人或专门部门履行职责，其中不包括：[单选题]*A.案件发生后，按照规定及时向案件管理部门报告；B.了解对方当事人情况，收集、整理、保全证据，并对证据材料的真实性和完整性负责；C.积极与对方沟通，向对方及利益关联人做出实质性答复或承诺；(正确答案)D.积极参加案件论证和案件处理；31.出现下列哪种情形，导致法定代表人授权委托书失效的，被委托人应及时将法定代表人授权委托书交回法律事务机构:[单选题]*A.授权委托期限届满；B.授权委托事项结束；C.授权委托事项虽发生在职务性授权期限内，但被委托人不再担任与该职务性授权有关的相关职务的；(正确答案)D.法定代表人撤回全部或部分委托授权；32.以下关于合同管理说法错误的是：[单选题]*A.资金支出类合同大于1000万，收入类合同大于5000万的合同需按照“三重一大”决策制度审核。B.采用合同相对方提供的合同文本时，已有对方编号的，无需按合同管理系统重新进行内部编号。(正确答案)C.合同的变更和解除，应当也按照本制度合同签订的有关规定，履行有关审查、审批程序。D.每个审查会签部门审查节点一般不应超过3个工作日，法务办和合同印章授权部门应在3个工作日内完成合同的一致性审查和用印工作。33.关于全面风险管理三道防线，论述正确的是：*A.本单位通过设立三道防线、明确责权、制度流程保障三个维度，构建全面风险管理体系网，实行归口管理、责任归属、全员参与的风险管理机制(正确答案)B.业务部门是风险控制的基础及第一人C.全面风险（内控合规与监督保障）管理领导小组为本单位全面风险管理的领导机构(正确答案)D.各部门应当将风险控制涵盖与本单位各项业务相关的全体员工(正确答案)34.全面风险管理总体目标包括：*A.管理能力与水平和本单位战略目标相适应(正确答案)B.建立一套覆盖全级次、全业务、全流程、全员的全面风险管理体系，将风险控制在与本单位经营目标相适应，并可承受的范围内(正确答案)C.实现各类风险有效管控，风险管理水平不断提升(正确答案)D.培育良好的风险管理文化，将风险管理的理念深植企业的文化建设中，全面提高广大员工的风险防范意识(正确答案)35.各下属公司应根据集团公司指导文件及本制度要求，建立适应各下属公司的全面风险管理体系，并具体履行以下职责：*A.结合自身生产、经营、管理业务实际，建立全面风险管理体系(正确答案)B.建立风险预警机制，及时识别、规避、控制和化解出现的生产、经营、管理风险(正确答案)C.指导、监督本公司内部开展相关的全面风险管理工作(正确答案)D.根据相关制度要求，报告在生产经营管理过程中发生的,已造成或可能造成重大资产损失或严重不良影响的各类生产经营管理风险事件(正确答案)36.全面风险管理工作小组会同各部门拟定风险预警指标体系调整方案，报全面风险管理领导小组审批，调整方案主要内容包括：*A.风险预警指标体系评估结果(正确答案)B.风险预警指标体系增、删、改情况，并说明调整原因(正确答案)C.各风险预警指标阈值设置、调整情况(正确答案)D.各风险预警指标预警责任岗位调整情况(正确答案)37.全面风险管理工作小组根据风险联络员提交的《风险监控表》编写季度《重大风险监控预警报告》，报告包含的主要内容包括：*A.风险预警整体工作情况(正确答案)B.异常指标发生原因和分析(正确答案)C.针对重大风险事项采取的初步应对措施和目前工作进展情况(正确答案)D.存在的问题和处理结果总结(正确答案)38.本单位设立首席合规官，由总法律顾问兼任并对本单位主要负责人负责，履行职责包括：*A．参与本单位重大经营决策，提出合法合规性审核意见(正确答案)B．领导合规管理部门推进合规管理体系建设(正确答案)C．指导业务部门、职能部门合规管理工作，对合规管理职责落实情况提出意见和建议(正确答案)D．指导下属单位合规管理工作，对下属单位首席合规官的任免、合规管理体系建设情况提出意见(正确答案)39.各职能部门负责管理本部门经营管理活动所面临的合规风险，对本职能合规管理情况进行指导监督，关注并指导业务部门、下属单位搜集业务活动所涉及的相关商业伙伴及相关方的信息，信息包括：*A．对方信用信誉情况(正确答案)B．风险管理情况(正确答案)C．资金管理情况(正确答案)D．践行商业承诺情况(正确答案)40.本单位加强对重点领域的合规管理，以下哪些属于市场交易领域的合规管理措施：*A．完善交易管理制度，严格履行决策批准程序(正确答案)B．严格执行财务事项操作和审批流程C．对应收账款及时追索或采取有效保全措施(正确答案)D．严禁开展融资性贸易和“空转”“走单”等虚假贸易(正确答案)41.关于重点领域的合规管理，以下说法错误的有：*A．关于公司治理，要全面落实“三重一大”决策制度，强化制度文件的合规审查，提升决策的有效性，保证董事会、经理层等依据法律法规规范履职。B．关于财务税收，要严格实行投资并购、国有股权管理相关政策规定，建立健全事前、事中、事后管理工作体系。(正确答案)C．关于知识产权，要建立健全有利于技术创新的研究开发投入制度、分配制度和考核评价制度，完善激励约束机制。(正确答案)D．关于安全与保密，要严格落实保密管理制度，完善保密防护措施，开展保密宣传教育，加强保密检查。42.关于本单位合规运行机制，以下说法正确的有：*A．本单位将合规审查作为必经程序嵌入经营管理流程，业务及职能部门、合规管理部门依据职责权限完善审查标准、流程、重点等，定期对审查情况开展后评估。(正确答案)B．本单位发生合规风险，相关业务及职能部门应当及时采取应对措施，并按照规定向合规管理部门报告。(正确答案)C．本单位建立健全合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等协同运作机制，加强统筹协调，避免交叉重复，提高管理效能。(正确答案)D．本单位建立健全合规举报制度，设立违规举报平台，对外公布首席合规官及职责、举报电话、邮箱和信箱。(正确答案)43.关于中科芯内部控制体系的建设与监督工作，以下说法正确的有：*A．以“强内控、防风险、促合规”为目标，紧紧围绕中科芯发展战略。(正确答案)B．以风险管理为导向，合规管理监督为重点，不断完善制度体系建设、强化内控的执行及监督评价、加强信息化管控和工作保障机制。(正确答案)C．构建相互融合、协同高效、全面覆盖的内控体系。(正确答案)D．合理保证中科芯经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，为中科芯战略目标的实现提供保障。(正确答案)44.中科芯的内控体系建设及监督工作以管理和业务流程为主线，按照五项基本要素建立健全内控体系管理工作，下列选项中属于五项基本要素的有：*A．内部环境(正确答案)B．风险预测C．控制活动(正确答案)D．内部监督(正确答案)45.关于内控体系监督工作要