证券法规押题卷004附有答案

证券法规押题卷004[复制]1、根据《证券公司另类投资子公司管理规范》规定，下列关于另类投资子公司下设机构的说法，正确的是（）。[单选题]*A、可以下设全资子公司B、可以下设控股子公司C、不得下设任何机构(正确答案)D、可以下设参股子公司答案解析：本题考查另类投资业务。证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力，审慎设立另类子公司。另类子公司不得再下设任何机构。故本题选C选项。2、基金财产保管职责应由（）承担。[单选题]*A、基金管理人B、基金销售机构C、基金注册登记机构D、基金托管人(正确答案)答案解析：本题考查基金托管人的职责。基金托管人是指按照法律、法规的规定和基金合同的约定，在证券投资基金活动中承担基金资产保管、基金资金清算、交易监督、会计核算等职责的商业银行或其他金融机构。故本题选D选项。3、证券经纪人最多可接受（）家证券公司的委托从事证券公司客户招揽和客户服务等活动。[单选题]*A、5B、3C、1(正确答案)D、2答案解析：本题考查证券经纪人与证券公司之间的委托关系。证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。故本题选C选项。4、根据《证券公司风险处置条例》有关规定，下列关于禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员的情形，错误的是（）。[单选题]*A、涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查B、处于证券市场禁入期C、涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉D、曾受过行政处罚(正确答案)答案解析：本题考查禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员。有下列情形之一的机构或者人员，禁止参与处置证券公司风险工作:（1）曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉;（C选项正确）（2）涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未逾3年;（A选项正确）（3）仍处于证券市场禁入期;（B选项正确）（4）内部控制薄弱、存在重大风险隐患;（5）与被处置证券公司处置事项有利害关系;（6）国务院证券监督管理机构认定不宜参与处置证券公司风险工作的其他情形。故本题选D选项。5、根据《证券法》，下列关于证券交易所的说法，错误的是（）。[单选题]*A、证券交易所可以自行支配的各项费用收入，应当首先用于保证其证券交易场所和设施的正常运行并逐步改善B、实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有C、实行会员制的证券交易所，其权益由会员共同享有D、实行会员制的证券交易所，在其存续期间积累的财产，在保障业务正常运行的前提下方可分配给会员(正确答案)答案解析：本题考查证券交易所的一般规定。A选项表述正确，证券交易所可以自行支配的各项费用收入，应当首先用于保证其证券交易场所和设施的正常运行并逐步改善。B选项表述正确，实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有。C选项表述正确，其权益由会员共同享有。D选项表述错误，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员。故本题选D选项。6、根据《证券市场禁入规定》，中国证监会采取证券市场禁入措施前应当告知当事人享有的各项权利中，不包括（）。[单选题]*A、要求举行听证的权利B、陈述的权利C、依法聘请律师的权利(正确答案)D、申辩的权利答案解析：本题考查证券市场禁入措施的程序。中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。故本题选C选项。7、下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法，错误的是（）。[单选题]*A、证券公司及其境内分支机构不得经营未经国务院证券监督管理机构批准的业务B、2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外C、证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理(正确答案)D、未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动答案解析：本题考查证券公司及其分支机构的业务经营。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。故本题选C选项。8、根据《股票期权交易试点管理办法》，有权对股票期权市场实行集中统一的监督管理的主体是（）。[单选题]*A、中国证监会(正确答案)B、证券交易所C、证券登记结算机构D、相关行业协会答案解析：本题考查股票期权业务。中国证监会对股票期权市场实行集中统一的监督管理。证券交易所、证券登记结算机构、相关行业协会按照章程及业务规则，分别对股票期权交易活动及经营机构实行自律管理。故本题选A选项。9、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》证券公司合规管理基本制度应当经（）审议通过后实施。[单选题]*A、股东会或股东大会B、董事会(正确答案)C、风险控制委员会D、经营管理层答案解析：本题考查证券公司合规管理。证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。故本题选B选项。10、对于股份有限公司，《公司法》及公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的，（）应当及时召集股东大会会议对相关事项进行表决。[单选题]*A、董事长B、证券事务代表C、董事会(正确答案)D、董事会秘书答案解析：本题考查公司对外投资和担保。对于股份有限公司，《公司法》和公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的，董事会应当及时召集股东大会会议，由股东大会就上述事项进行表决。故本题选C选项。11、根据《合伙企业法》，下列关于合伙协议订立的说法，错误的是（）。[单选题]*A、订立合伙协议是平等民事主体之间的民事活动B、合伙协议应当由全体合伙人协商一致C、合伙协议必须以书面形式订立D、合伙协议订立应当遵循自愿、合理等公司法原则(正确答案)答案解析：本题考查合伙协议的订立原则。A选项表述正确，D选项表述错误。订立合伙协议，设立合伙企业，是平等民事主体的合伙人之间的民事活动，因此，在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的自愿、平等、公平、诚实信用原则。C、D选项表述正确。为了明确合伙人之间的权利义务，使合伙人和合伙企业在长期的生产经营活动中始终遵守约定的规则，维护合伙企业正常的经营秩序，合伙企业设立时，合伙协议应由全体合伙人协商一致，且必须以书面形式订立。故本题选D选项。12、根据《证券公司柜台交易业务规范》，下列关于柜台交易合同签订、财产担保的说法，错误的是（）。[单选题]*A、证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者以书面或电子方式签订柜台交易合同B、金融衍生产品的柜台交易合同应符合证券业协会对金融衍生产品主协议及配套文件的相关规定C、证券公司向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立专门账户存放D、证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的，不得办理担保设定手续(正确答案)答案解析：本题考查柜台交易合同签订、财产担保。A选项正确，证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者以书面或电子方式签订柜台交易合同。B选项正确，约定双方的权利义务。金融衍生产品的柜台交易合同应符合协会对金融衍生产品主协议及配套文件的相关规定。C选项正确，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立专门账户存放，不得违约动用。D选项错误，证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的，应当依法办理担保设定手续。故本题选D选项。13、根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司（）对公司全面风险管理的有效性承担主要责任。[单选题]*A、首席风险官B、董事会C、经理层(正确答案)D、风险管理部门答案解析：本题考查证券公司全面风险管理。A选项错误，证券公司应当任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作（以下统称首席风险官）。首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。B选项错误，证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任。C选项正确，证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。D选项错误，证券公司应当指定或者设立专门部门履行风险管理职责，在首席风险官的领导下推动全面风险管理工作，监测、评估、报告公司整体风险水平，并为业务决策提供风险管理建议，协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作。故本题选C选项。14、根据《证券公司风险处置条例》，下列关于国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中应履行的职责，正确的是（）。[单选题]*A、协调证券交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金管理机构，保障被处置证券公司证券经纪业务正常进行(正确答案)B、向媒体通报证券公司风险状况以及影响社会稳定的情况C、及时向法院、检察院等通报涉嫌证券违规的情况，按照有关规定移送违规的案件D、派驻纪检工作组，对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导答案解析：本题考查国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中的职责。国务院证券监督管理机构应当履行以下职责:（1）制订证券公司风险处置方案并组织实施;（2）派驻风险处置现场工作组，对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导;（3）协调证券交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金管理机构，保障被处置证券公司证券经纪业务正常进行;（A选项正确）（4）对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚;（5）及时向公安机关等通报涉嫌刑事犯罪的情况，按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件;（6）向有关地方人民政府通报证券公司风险状况以及影响社会稳定的情况;（7）法律、行政法规要求履行的其他职责。故本题选A选项。15、根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司（）对公司全面风险管理的有效性承担主要责任。[单选题]*A、首席风险官B、董事会C、经理层(正确答案)D、风险管理部门答案解析：本题考查证券公司全面风险管理。A选项错误，证券公司应当任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作（以下统称首席风险官）。首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。B选项错误，证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任。C选项正确，证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。D选项错误，证券公司应当指定或者设立专门部门履行风险管理职责，在首席风险官的领导下推动全面风险管理工作，监测、评估、报告公司整体风险水平，并为业务决策提供风险管理建议，协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作。故本题选C选项。16、根据《证券公司风险处置条例》，证券公司行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法（）。[单选题]*A、对其进行托管B、对其进行接管C、对其进行停业整顿D、撤销其证券业务许可(正确答案)答案解析：本题考查证券风险处置措施。证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法撤销其证券业务许可。故本题选D选项。17、根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，下列不满足私募基金的合格投资者资产规模或者收入水平要求的是（）。[单选题]*A、净资产为500万元的单位(正确答案)B、金融资产为300万元的个人C、最近三年个人年均收入为100万元的个人D、最近三年个人年均收入为50万元的个人答案解析：本题考查非公开募集基金的合格投资者的要求。合格的单位投资者，净资产应不低于1000万元;合格的个人投资者，金融资产应不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元。故本题选A选项。18、下列关于证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法，错误的是（）。[单选题]*A、证券投资咨询执业人员向公众提供证券投资咨询服务时，需先行取得所在机构的认可B、证券公司财务顾问专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向公众开展的投资咨询业务C、证券投资咨询机构可参加媒体等机构举办的模拟证券投资大赛的节目，但证券投资咨询人员除外(正确答案)D、经证监会核准的公开发行证券的企业的承销商及其所属的证券投资咨询机构，不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告答案解析：本题考查证券投资咨询人员执业行为的总体要求。证券投资咨询机构及其从业人员不得参加媒体等机构举办的荐股"擂台赛"、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目。故本题选C选项。19、股份有限公司的发起人不得超过（）。[单选题]*A、50人B、30人C、200人(正确答案)D、100人答案解析：本题考股份有限公司的设立条件查。发起人符合法定人数。设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。故本题选C选项。20、下列关于资产管理产品的说法，错误的是（）。[单选题]*A、资产管理产品按投资性质不同可分为三类，即固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品(正确答案)B、固定收益类产品投资于债权类资产比例不低于80%C、权益类产品投资于权益类资产比例不低于80%D、商品及金融衍生品类产品投资于商品及金融衍生品的比例不低于80%答案解析：本题考查资产管理业务的含义与分类。资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，A选项错误。故本题选A选项。21、根据《证券投资基金法》，基金财产的债务由（）承担。[单选题]*A、基金管理人B、基金托管人C、基金财产本身(正确答案)D、基金份额持有人答案解析：本题考查基金财产的独立性。A、B选项不符合题意，基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。C选项符合题意，基金财产的债务由基金财产本身承担。D选项不符合题意，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。故本题选C选项。22、下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（）。[单选题]*A、信息披露包括公开披露和向特定对象披露B、涉及客户隐私的信息不得公开披露C、涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露D、证券公司不得通过线上方式披露私募产品相关信息(正确答案)答案解析：本题考查证券公司柜台市场业务的信息披露内容。证券公司应当通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证券业协会认可的其他信息披露平台，披露私募产品相关信息。线上方式包括网站，D选项说法错误，其余选项说法正确。故本题选D选项。23、对于股份有限公司，《公司法》及公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的，（）应当及时召集股东大会会议。[单选题]*A、董事会(正确答案)B、董事长C、董事会秘书D、证券事务代表答案解析：本题考查公司对外投资和担保。对于股份有限公司，《公司法》和公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的，董事会应当及时召集股东大会会议，由股东大会就上述事项进行表决。故本题选A选项。24、根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券公司应向证券业协会展行廉洁从业报告义务的事项或情形不包括（）。[单选题]*A、证券公司发现其工作人员违反廉洁从业相关规定，且进行内部追责B、证券公司发现协会工作人员存在利用职务之便收受不正当利益等违反廉洁规定行为C、证券公司工作人员因违反廉洁从业相关规定被纪检监察部门或司法机关立案调查D、证券公司每年4月30日前向证券业协会报送上年度廉洁从业管理情况报告(正确答案)答案解析：本题考查廉洁从业的要求。证券期货经营机构应于每年4月30日前，向证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告（D选项不包括，廉洁从业管理情况应向证监会有关派出机构报告，而非证券业协会）。有下列情形之一的，证券经营机构应当在十个工作日内，向协会报告:（1）证券经营机构发现其工作人员违反《细则》规定，且进行内部追责的（A选项正确）;（2）证券经营机构及其工作人员发现协会工作人员存在利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的（B选项正确）;（3）证券经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业相关规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的（C选项正确）。故本题选D选项。25、有限责任公司是（）的一种形式。[单选题]*A、社会团体B、两合公司C、财团法人D、企业法人(正确答案)答案解析：本题考查公司的概念。公司是指以营利为目的，由一个股东单独投资组建或者特定人数的股东联合投资组建，股东以其投资额为限对公司负责，公司以其全部财产对外承担民事责任的企业法人。我国《公司法》适用的公司有两种:一是有限责任公司;二是股份有限公司。故本题选D选项。26、根据规定，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐方式，但参与联台保荐的保荐机构不得超过（）家。[单选题]*A、2(正确答案)B、3C、5D、10答案解析：本题考查证券发行上市保荐业务的一般规定。证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。故本题选A选项。27、基金财产保管职责应由（）承担。[单选题]*A、基金管理人B、基金销售机构C、基金注册登记机构D、基金托管人(正确答案)答案解析：本题考查基金托管人的职责。基金托管人是指按照法律、法规的规定和基金合同的约定，在证券投资基金活动中承担基金资产保管、基金资金清算、交易监督、会计核算等职责的商业银行或其他金融机构。故本题选D选项。28、证券经营机构应当按照有效维护投资者台法权益的要求，综台考虑收入来源、资产状况、（）等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。[单选题]*A、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况(正确答案)B、债务、投资知识和经验、社会资源、诚信状况C、投资知识和经验、风险偏好、兴趣爱好D、债务、投资知识和经验、社会资源答案解析：本题考查普通投资者风险承受能力的主要因素。专业投资者之外的投资者为普通投资者。经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑收入来源、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。故本题选A选项。29、根据《公司法》，关于有限责任公司股东大会制度，下列事项中，必须经股东会代表2/3以上表决权的股东通过的是（）。[单选题]*A、变更公司名称B、变更公司地址C、变更公司法定代表人D、变更公司形式(正确答案)答案解析：本题考查必须经代表三分之二以上表决权的股东通过的事项。股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。故本题选D选项。30、根据《期货和衍生品法》，在中国境内开展期货交易和衍生品交易活动应当遵守法律、行政法规和国家有关规定，同时遵循（）的原则，禁止欺诈、操纵市场和内幕交易的行为。[单选题]*A、自愿、平等、有偿B、诚实信用、平等互利、公序良俗C、公开、公平、公正(正确答案)D、高效、透明、诚信答案解析：本题考查《证券法》的总则。证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正的"三公"原则。证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为，C选项表述符合题意。故本题选C选项。31、股票质押式回购业务中，融入方融入资金存放于其在证券公司指定商业银行开立的专用账户，资金用途可用于（）。[单选题]*A、新股申购B、通过竞价交易买入上市交易的股票C、实体经济生产经营(正确答案)D、间接投资于被列入国家部委发布的淘汰类产业目录答案解析：本题考查股票质押式回购业务内容。《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营。（C选项正确）不得直接或者间接用于下列用途:（1）投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录，或者违反国家宏观调控政策、环境保护政策的项目;（D选项错误）（2）进行新股申购;（A选项错误）（3）通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市交易的股票;（B选项错误）（4）法律法规、中国证监会相关部门规章和规范性文件禁止的其他用途。故本题选C选项。32、根据《证券法》，证券的发行、交易活动，必须道循（）的原则。[单选题]*A、公开、公平、客观B、公允、合理、客观C、公开、公平、公正(正确答案)D、合理、合法、有效答案解析：本题考查证券发行和交易的"三公"原则。证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正"三公"原则。故本题选C选项。33、根据《证券市场禁入规定》，下列关于中国证监会及其派出机构可以采取的市场禁入种类的说法，正确的是（）。[单选题]*A、不得从事证券业务(正确答案)B、可以担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员C、任何情况下只能单独适用某一种类市场禁入措施D、经责任人员的强烈要求可以合并适用不同种类的市场禁入措施答案解析：本题考查证券市场禁入措施。市场禁入的种类及要求:（1）不得从事证券业务、证券服务业务，不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员（A选项正确，B选项错误）;（2）不得在证券交易场所交易证券。C、D项说法错误，执法单位可以根据有关责任人员的身份职责、违法行为类型、违法行为的社会危害性和违法情节严重的程度，单独或者合并适用前款规定的不同种类市场禁入措施。故本题选A选项。34、下列各项中，不属于有限责任公司监事会行使的职权是（）。[单选题]*A、对董事执行公司职务的行为进行监督B、检查公司财务C、提议召开临时股东会会议D、决定公司内部管理机构的设置(正确答案)答案解析：本题考查监事会。监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权:（1）检查公司财务;（B选项正确）（2）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;（A选项正确）（3）当董事、高级管理人员的行为损害公司利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正;（4）提议召开临时股东会会议，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议;（C选项正确）（5）向股东会会议提出提案;（6）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼;（7）公司章程规定的其他职权。D选项错误，决定公司内部管理机构的设置属于董事会的职责。故本题选D选项。35、下列关于可疑交易报告的说法，正确的是（）。[单选题]*A、证券公司应当制定本公司的交易监测标准，由证券交易所对其有效性负责B、可疑报告与所涉资金金额或者资产价值大小有关C、交易监测标准包括但不限于客户的身份、行为，交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形(正确答案)D、既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司可以自行选择其中一种进行报告答案解析：本题考查大额交易和可疑交易报告制度。A选项错误，证券公司应当制定本公司的交易监测标准，并对其有效性负责。B选项错误，证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。D选项错误，对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。故本题选C选项。36、根据《合伙企业法》，下列关于特殊的普通合伙企业的说法，错误的是（）。[单选题]*A、特殊的普通合伙企业应当建立执业风险基金、办理职业保险B、合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任(正确答案)C、以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构，可以设立为特殊的普通合伙企业D、特殊的普通合伙企业名称中应当标明"特殊普通合伙"字样答案解析：本题考查特殊的普通合伙企业。B选项错误，合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任。故本题选B选项。37、根据《证券法》，下列关于证券民事赔偿诉讼的代表人诉讼制度的说法，错误的是（）。[单选题]*A、投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时，诉讼标的是同一种类，且当事人一方人数众多的，可以依法推选代表人进行诉讼B、投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼，可能存在有相同诉讼请求的其他众多投资者的，人民法院可以发出公告，说明该诉讼请求的案件情况，通知投资者在一定期间向人民法院登记C、人民法院作出的判决、裁定，对所有投资者发生效力(正确答案)D、投资者保护机构受五十名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼答案解析：本题考查投资者保护。A选项正确，投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时，诉讼标的是同一种类，且当事人一方人数众多的，可以依法推选代表人进行诉讼。B选项正确，可能存在有相同诉讼请求的其他众多投资者的，人民法院可以发出公告，说明该诉讼请求的案件情况，通知投资者在一定期间向人民法院登记。C选项错误，人民法院作出的判决、裁定，对参加登记的投资者发生效力。D选项正确，投资者保护机构受50名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人向人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。故本题选C选项。38、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。[单选题]*A、从业人员可以直接持有、买卖股票B、从业人员可以以他人名义持有、买卖股票C、从业人员可以以化名持有、买卖股票D、从业人员不能收受他人赠送的股票(正确答案)答案解析：本题考查证券业从业人员执业行为准则。根据《证券法》，证券公司及其从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券（实施股权激励计划或者员工持股计划除外）。故本题选D选项。39、根据《证券行业诚信准则》，下列选项中，属于证券公司及其工作人员应当遵守的勤勉尽责要求的是（）。[单选题]*A、自觉学习了解并遵守相关法律法规、监管规定、自律规则、业务规范和内部规章制度B、尊重同行，公平竞争，禁止商业贿赂，自觉维护市场竞争秩序，坚决反对不正当竞争的行为C、对自己的专业能力有充分认识，不承诺力不能及或不能如期完成的业务，不推诿应承担的责任(正确答案)D、不利用虚假和误导性信息进行宣传，不编造传播虚假和误导性信息答案解析：本题考查证券行业诚信准则。A选项错误，自觉学习了解并遵守相关法律法规、监管规定、自律规则、业务规范和内部规章制度属于合法合规的要求。B选项错误，尊重同行，公平竞争，禁止商业贿赂，自觉维护市场竞争秩序，坚决反对不正当竞争的行为属于公平竞争要求。C选项正确，对自己的专业能力有充分认识，不承诺力不能及或不能如期完成的业务，不推诿应承担的责任属于勤勉尽责的要求。D选项错误，不利用虚假和误导性信息进行宣传，不编造传播虚假和误导性信息属于言行一致的要求。故本题选C选项。40、根据《证券法》，下列关于禁止内幕交易的相关说法，错误的是（）。[单选题]*A、证券交易内幕信息的知情人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券B、非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券C、证券交易内幕信息的知情人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以建议他人买卖该证券(正确答案)D、禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动答案解析：本题考查行政责任。禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动（D选项正确）。证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，（A，B选项正确）或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。（C选项错误）故本题选C选项。41、在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取的监管措施包括（）。*A、罚款B、监管谈话(正确答案)C、出具警示函(正确答案)D、责令定期报告(正确答案)答案解析：本题考查财务顾问的法律责任。利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话（B选项正确）、出具警示函（C选项正确）、责令定期报告（D选项正确）等监管措施。故本题选BCD选项。42、证券公司风险管理部门具备3年以上的（）等有关领域工作经历的人员占公司总部员工比例应不低于2%。*A、证券(正确答案)B、思想政治C、金融(正确答案)D、教育答案解析：本题考查证券公司全面风险管理。证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信息技术等有关领域工作经历的人员占公司总部员工比例应不低于2%。故本题选AC选项。43、下列关于合伙企业与公司的区别的说法，错误的有（）。*A、合伙企业与公司没有本质的不同(正确答案)B、分公司具有法人独立地位，合伙企业不具有独立的法人地位(正确答案)C、合伙企业的财产属于合伙人共有，公司的财产独立于股东D、合伙人对合伙企业承担无限责任，股东对公司承担有限责任(正确答案)答案解析：本题考查合伙企业与公司的区别。A选项错误，与公司相比，合伙企业具有高度的人合性，因此合伙企业的加入、退出、运营管理等方面，与公司均有较大不同。B选项错误，分公司和合伙企业均不具有独立的法人地位。C选项正确，公司的财产独立于股东;合伙企业的财产与合伙人仅相对独立，合伙企业的财产属于合伙人共有。D选项错误，股东对公司的责任以出资为限，承担有限责任;而在合伙企业中，普通合伙人对合伙企业承担无限责任，有限合伙人对企业债务承担有限责任（并非所有合伙人都承担无限责任）。故本题选ABD选项。44、证券公司开展证券经纪业务中，禁止的行为包括（）。*A、将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用(正确答案)B、对客户买卖证券承诺收益或赔偿(正确答案)C、在经纪业务营销活动中委托不具有受托资格的单位进行客户招揽(正确答案)D、拒绝客户全权委托代理其买卖证券答案解析：本题考查开展证券经纪业务的禁止行为。A项正确，证券公司员工或其经纪人在执业过程中不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。B项正确，证券公司员工或其经纪人在执业过程中不得误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿。C项正确，证券公司员工或其经纪人在执业过程中不得委托不具有受托资格的单位进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动。D项错误，证券公司员工或其经纪人在执业过程不得私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券（拒绝全权委托不属于禁止行为）。故本题选ABC选项。45、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的合法权益，具体包括（）。*A、不得侵犯客户的财产权(正确答案)B、不得侵犯客户的公平交易权(正确答案)C、不得侵犯客户的知情权(正确答案)D、不得侵犯客户的选择权(正确答案)答案解析：本题考查证券公司与客户关系的基本原则证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。故本题选ABCD选项。46、根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，另类投资子公司不得（）。*A、向投资者募集资金开展基金业务(正确答案)B、从事或变相从事实体业务，财务投资的除外(正确答案)C、从事融资类收益互换业务(正确答案)D、投资于资产管理产品答案解析：本题考查另类投资业务。为了防范另类子公司变相或绕道开展有关业务，避免风险传递，另类子公司不得存在下列行为:（1）向投资者募集资金开展基金业务;（A选项正确）（2）从事或变相从事实体业务，财务投资的除外;（B选项正确）（3）下设任何机构;（4）投资违背国家宏观政策和产业政策;（5）以商业贿赂等非法手段获得投资机会，或者违法违规进行交易;（6）以拟投资企业聘请母公司或母公司的承销保荐子公司担任保荐机构或主办券商作为对企业进行投资的前提;（7）为他人从事场外配资活动或非法证券活动提供便利;（8）从事融资类收益互换业务;（C选项正确）（9）投资于高杠杆的结构化资产管理产品;（D选项错误，并未强调高杠杆）（10）违反法律法规规定或合同约定的保密义务;（11）中国证监会和协会禁止的其他行为。故本题选ABC选项。47、根据《证券投资基金法》，下列关于公开募集基金的说法，正确的有（）。*A、未经国务院证券监督管理机构核准，不得公开或者变相公开募集基金(正确答案)B、向不特定对象募集资金的，为公开募集基金(正确答案)C、向特定对象募集资金累计超过二百人的，为公开募集基金(正确答案)D、公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管(正确答案)答案解析：本题考查基金公开募集的概念。A选项正确，设立公开募集基金的基金管理公司须具备一定条件，并经国务院证券监督管理机构批准。B、C选项正确，公开募集基金，又称"公募基金"，是指以公开方式发售基金份额募集资金设立的证券投资基金。前述"公开方式发售基金份额"包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。D选项正确，基金管理人是指对基金财产进行管理及运作的机构。基金托管人是指在证券投资基金活动中承担基金资产保管、基金资金清算、交易监督、会计核算等职责的商业银行或其他金融机构。故本题选ABCD选项。48、根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙企业协议应载明内容的说法，正确的有（）。*A、合伙人的出资方式、数额和缴付期限(正确答案)B、利润分配、亏损分担方式(正确答案)C、合伙事务的执行(正确答案)D、普通合伙人的除名条件和更换程序答案解析：有限合伙协议需满足普通合伙企业协议内容的要求:（1）合伙企业的名称和主要经营场所的地点;（2）合伙目的和合伙经营范围;（3）合伙人的姓名或者名称、住所;（4）合伙人的出资方式、数额和缴付期限（A选项正确）;（5）利润分配、亏损分担方式（B选项正确）;（6）合伙事务的执行（C选项正确）;（7）入伙与退伙;（8）争议解决办法;（9）合伙企业的解散与清算;（10）违约责任。D选项错误，有限合伙协议应当载明执行事务合伙人（并非所有的普通合伙人都是执行事务合伙人）的除名条件和更换程序。故本题选ABC选项。49、根据《证券公司业务范围审批暂行规定》,证券公司从事下列业务，无须取得证券自营业务资格的有（）。*A、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，且投资规模不超过其净资本的80%的(正确答案)B、证券公司委托基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模不超过其净资本的80%的(正确答案)C、证券公司依法履行承销义务而买卖证券D、在规定的投资规模内，证券公司投资于依法发行的公司债券答案解析：本题考查证券自营业务的含义及投资范围。A、B项说法正确，证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。故本题选AB选项。50、关于证券经纪业务中介性的特点，下列说法正确的有（）。*A、证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险(正确答案)B、证券经纪商以自己的资金买入卖出证券，充当证券买方和卖方的代理人C、证券经纪商发挥沟通买卖双方和按规则执行指令并代办手续的作用(正确答案)D、证券经纪商发挥尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用(正确答案)答案解析：本题考查证券经纪业务的概念与特点。证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖（B选项错误），也不承担交易中证券价格涨跌的风险（A选项正确），而是充当证券买方和卖方的代理人。证券经纪商发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用（C、D选项正确），因此具有中介性的特点。故本题选ACD选项。51、下列关于证券经纪业务特点的说法，正确的有（）。*A、委托人的指令具有权威性(正确答案)B、证券经纪商具有中介性(正确答案)C、证券经纪业务的对象具有广泛性(正确答案)D、委托人的资料应当及时披露答案解析：本题考查证券经纪业务的概念与特点。证券经纪业务的特点:业务对象的广泛性（C选项正确）、证券经纪商的中介性（B选项正确）、客户指令的权威性（A选项正确）、客户资料的保密性（D选项错误）。故本题选ABC选项。52、根据《证券公司声誉风险管理指引》，下列可能引发证券公司声誉风险的行为活动有（）。*A、客户投诉及其涉及证券公司的不当言论或行为(正确答案)B、司法性事件及监管调查、处罚(正确答案)C、一般性经营损失D、新闻媒体的不实报道或网络不实言论(正确答案)答案解析：本题考查引发声誉风险的因素。证券公司应确定可能影响公司声誉的风险来源，全面、系统、持续地收集和识别相关内外部信息，重点关注以下行为活动中可能引发声誉风险的驱动因素:（1）战略规划或调整、股权结构变动、内部组织机构调整或核心人员变动;（2）业务投资活动及产品、服务的设计、提供或推介;（3）内部控制设计、执行及系统控制的重大缺陷或重大经营损失事件;（4）司法性事件及监管调查、处罚;（B选项正确）（5）新闻媒体的不实报道或网络不实言论;（D选项正确）（6）股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司;（7）客户投诉及其涉及证券公司的不当言论或行为;（8）工作人员出现不当言论或行为，违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为;（A选项正确）（9）他人仿冒公司名称、商标、网址等侵权或误导公众行为;本题考查引发声誉风险的因素。证券公司应确定可能影响公司声誉的风险来源，全面、系统、持续地收集和识别相关内外部信息，重点关注以下行为活动中可能引发声誉风险的驱动因素:（1）战略规划或调整、股权结构变动、内部组织机构调整或核心人员变动;（2）业务投资活动及产品、服务的设计、提供或推介;（3）内部控制设计、执行及系统控制的重大缺陷或重大经营损失事件;（4）司法性事件及监管调查、处罚;（B选项正确）（5）新闻媒体的不实报道或网络不实言论;（D选项正确）（6）股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司;（7）客户投诉及其涉及证券公司的不当言论或行为;（8）工作人员出现不当言论或行为，违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为;（A选项正确）（9）他人仿冒公司名称、商标、网址等侵权或误导公众行为;（10）其他可能引发公司声誉风险的重要因素。故本题选ABD选项。53、根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与其股东的关系的说法，正确的有（）。*A、业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开(正确答案)B、各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险(正确答案)C、证券公司股东的人员不得在证券公司兼职D、证券公司的控股股东应当采取有效措施，防止与其所控制的证券公司发生业务竞争(正确答案)答案解析：本题考查证券公司治理。A选项正确，证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开。B选项正确，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。C选项表述错误，证券公司股东的人员在证券公司兼职的，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定。D选项表述正确，证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控制的证券公司发生业务竞争。故本题选ABD选项。54、以下属于非公开募集基金投资范围的有（）。*A、股票、债券(正确答案)B、基金份额(正确答案)C、期货、期权(正确答案)D、股权(正确答案)答案解析：本题考查基金公开募集与非公开募集的区别。公开募集基金财产只能用于投资上市交易的股票、债券或国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。而非公开募集基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。故本题选ABCD选项。55、下列关于资产支持证券挂牌、转让的说法，错误的有（）。*A、证券公司柜台市场可以为资产支持证券挂牌、转让提供服务B、全国中小企业股份转让系统可以为资产支持证券转让提供双边报价服务(正确答案)C、机构间私募产品报价与服务系统可以为资产支持证券转让提供双边报价服务(正确答案)D、中国证券登记结算有限责任公司可以为资产支持证券办理登记结算业务答案解析：本题考查资产支持证券的挂牌、转让。A选项正确，资产支持证券可以按照规定在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台市场以及中国证监会认可的其他证券交易场所进行挂牌、转让。B、C选项错误，证券公司等机构可以为资产支持证券转让提供双边报价服务。D选项正确，资产支持证券的登记结算业务应当由中国证券登记结算有限责任公司或中国证监会认可的其他机构办理。故本题选BC选项。56、根据《证券市场禁入规定》，下列属于中国证监会及其派出机构可以采取证券市场禁入措施的适用对象的有（）。*A、证券发行人的董事、监事、高级管理人员(正确答案)B、证券服务机构、债券受托管理人的董事、监事、高级管理人员(正确答案)C、编造、传播虚假信息或者误导性信息的有关责任人员(正确答案)D、执法单位及相关自律组织的工作人员(正确答案)答案解析：本题考查证券市场禁入措施。根据《证券市场禁入规定》，下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，执法单位可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施:（1）证券发行人的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员，证券发行人、其他信息披露义务人持股5%以上的股东、实际控制人，证券发行人、其他信息披露义务人持股5%以上的股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员，或者执法单位认定的其他对欺诈发行或信息披露违法行为直接负责的主管人员或其他直接责任人员;（A选项正确）（2）证券公司及其依法设立的子公司的董事、监事、高级管理人员及工作人员，证券公司的股东、实际控制人或者股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;（3）证券服务机构、债券受托管理人的董事、监事、高级管理人员、合伙人、负责人及工作人员，证券服务机构、债券受托管理人的股东、实际控制人或者股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;（B选项正确）（4）公开募集证券投资基金（以下简称"基金"）管理公司及其依法设立的子公司、其他公募基金管理人、基金托管人及其设立的基金托管部门、基金服务机构的董事、监事、高级管理人员及工作人员，基金管理公司、其他公募基金管理人和基金服务机构的股东、实际控制人或者股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;（5）私募投资基金管理人、私募投资基金托管人、私募投资基金销售机构及其他私募服务机构的董事、监事、高级管理人员、工作人员，私募投资基金管理人的股东、实际控制人、合伙人、负责人;（6）直接或者间接在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所（以下统称"证券交易场所"）进行投资的自然人或者机构投资者的交易决策人;（7）编造、传播虚假信息或者误导性信息的有关责任人员;（C选项正确）（8）执法单位及相关自律组织的工作人员;（D选项正确）（9）执法单位认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。故本题选ABCD选项。57、根据《证券法》，下列关于证券交易所交易规则的说法，正确的有（）。*A、证券交易所不得允许非会员直接参与股票的集中交易(正确答案)B、证券交易即时行情的权益由证券交易所依法享有，未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情(正确答案)C、证券交易所根据需要，可以按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者限制交易，并报国务院备案D、进入实行会员制的证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员(正确答案)答案解析：本题考查证券交易所的交易规则。A选项正确，D选项正确，进入实行会员制的证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。证券交易所不得允许非会员直接参与股票的集中交易。B选项正确，证券交易即时行情的权益由证券交易所依法享有。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。C选项错误，证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。证券交易所根据需要，可以按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者限制交易，并及时报告国务院证券监督管理机构（并非国务院）。故本题选ABD选项。58、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，下列措施正确的有（）。*A、建立内幕信息知情人管理制度(正确答案)B、加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理(正确答案)C、与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密(正确答案)D、对可能知悉敏感信息的工作人员的所有电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测答案解析：本题考查证券公司信息隔离墙制度。证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，包括但不限于:（1）建立内幕信息知情人管理制度。（A选项正确）（2）加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全;（B选项错误）（3）与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密;（C选项正确）（4）对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通迅信息和其他通讯信息进行监测;（D选项错误，并非所有）故本题选ABC选项。59、下列关于证券公司融资管理应符合的要求的说法，错误的有（）。*A、分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源B、加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品等的分散度管理，适当设置分散度限额(正确答案)C、积极维护与所有融资交易对手的关系，保持在市场上的适当稳定程度，不定期评估市场融资和资产变现能力(正确答案)D、监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响答案解析：本题考查证券公司融资管理的基本要求。证券公司的融资管理应符合以下要求:（1）分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源。（A选项正确）（2）加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额。（B选项错误）（3）加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期（而非不定期）评估市场融资和资产变现能力。（C选项错误）（4）密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响。（D选项正确）故本题选BC选项。60、除合伙协议另有约定外，合伙企业应当经全体合伙人一致同意的事项包含（）。*A、改变合伙企业的名称(正确答案)B、处分合伙企业的不动产(正确答案)C、转让合伙企业的知识产权(正确答案)D、聘任合伙人以外的人担任企业的经营管理人员(正确答案)答案解析：本题考查合伙事务的执行。除合伙协议另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意:（1）改变合伙企业的名称;（A选项正确）（2）改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点;（3）处分合伙企业的不动产;（B选项正确）（4）转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利;（C选项正确）（5）以合伙企业名义为他人提供担保;（6）聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员。（D选项正确）故本题选ABCD选项。61、根据《合伙企业法》，下列不属于合伙企业应当解散情形的有（）。*A、合伙期限届满(正确答案)B、合伙协议约定的合伙目的已经无法实现C、合伙人已不具备法定人数(正确答案)D、依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销答案解析：本题考查合伙企业解散事由。合伙企业有下列情形之一的，应当解散:（1）合伙期限届满，合伙人决定不再经营;（A选项错误）（2）合伙协议约定的解散事由出现;（3）全体合伙人决定解散;（4）合伙人已不具备法定人数满30天;（C选项错误）（5）合伙协议约定的合伙目的已经实现或者无法实现（B选项正确）;（6）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销;（D选项正确）（7）法律、行政法规规定的其他原因。故本题选AC选项。62、下列关于存托凭证持有人权益保护的说法，正确的有（）。*A、存托凭证持有人实际享有的资产收益应与境外基础证券持有人权益相当(正确答案)B、存托凭证持有人实际参与重大决策权应与境外基础证券持有人权益相当(正确答案)C、存托凭证持有人剩余财产分配权益应与境外基础证券持有人权益相当(正确答案)D、存托凭证持有人与境外基础证券发行人发生纠纷时不可以申请调解答案解析：本题考查存托凭证内容。A、B、C选项正确，境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的资产收益、参与重大决策、剩余财产分配等权益与境外基础证券持有人权益相当。D选项错误，存托凭证持有人与境外基础证券发行人、存托人、证券服务机构等主体发生纠纷的，可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解。故本题选ABC选项。63、根据《证券公司全面风险管理规范》，全面风险管理体系应当包括（）。*A、可操作的管理制度、健全的组织架构(正确答案)B、专业的人才队伍(正确答案)C、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系(正确答案)D、有效的薪酬激励机制答案解析：本题考查全面风险管理体系的内容和覆盖范围。全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系。故本题选ABC选项。64、根据《证券公司风险处置条例》，证券公司出现下列（）情况且情节严重时，证监会可以对其接管。*A、治理混乱，管理失控(正确答案)B、挪用客户资产并且不能自行弥补(正确答案)C、在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大(正确答案)D、风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机(正确答案)答案解析：本题考查证券公司风险处置条例内容。证券公司有下列情形之一的，国务院证券监督管理机构可以将其证券经纪等涉及客户的业务进行托管;情节严重的，可以对该证券公司进行接管:（1）治理混乱、管理失控;（A选项表述正确）（2）挪用客户资产并且不能自行弥补;（B选项表述正确）（3）在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大;（C选项表述正确）（4）风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机;（D选项表述正确）（5）其他可能影响证券公司持续经营的情形。故本题选ABCD选项。65、合规管理的基本制度应当明确（）。*A、合规管理的目标(正确答案)B、合规管理的机构设置及其职责(正确答案)C、合规考核(正确答案)D、合规风险隐患的报告(正确答案)答案解析：本题考查证券公司合规管理基本制度。合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。故本题选ABCD选项。66、根据《证券公司信用风险管理指引》，下列关于信用风险监控、报告机制要求的说法，错误的有（）。*A、证券公司对存续期业务的信用风险管理，应采取查阅核对、舆情监控等方式掌握业务风险，不宜采用实地调查、客户访谈等滞后方式(正确答案)B、证券公司应委托外部风险管理服务机构，设置并监测各类信用风险指标，动态、持续地监控信用风险状况、管理水平及效果(正确答案)C、证券公司应建立重大信用风险事件报告机制，规范重大信用风险事件报告流程，当发生重大信用风险时，及时掌握重大风险信息，并启动应对处理程序D、证券公司应根据公司制度要求向监管部门或其派出机构报送与信用风险有关的报告(正确答案)答案解析：本题考查风险监控、报告和预警。（1）证券公司应通过设置并监测各类信用风险指标，动态、持续地监控信用风险状况、管理水平及效果（B选项错误）;（2）证券公司应建立健全存续期业务后续管理和跟踪机制，并明确业务覆盖范围和管理方式。证券公司对存续期业务的管理可采用实地调查、客户访谈、查阅核对、舆情监控等多种方式（A选项错误），以便及时掌握业务风险情况，并根据风险程度采取必要的应对措施;（3）证券公司应明确信用风险报告的种类、路线、内容、格式和频率。各报告主体应当根据报告制度规定，及时、准确、真实地提交信用风险报告。证券公司应建立重大信用风险事件报告机制，规范重大信用风险事件报告流程，当发生重大信用风险时，及时掌握重大风险信息，并启动应对处理程序（C选项正确）;（4）证券公司应根据监管部门或其派出机构等的要求报送与信用风险有关的报告（D选项错误）。故本题选ABD选项。67、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列关于证券公司合规风险的说法，正确的有（）。*A、证券公司违反法律法规规定，出现商业信誉损失的风险属于合规风险(正确答案)B、市场利率上行导致持仓债券价格下跌属于合规风险C、证券公司违反法律法规规定，被采取监管措施属于合规风险(正确答案)D、证券公司违反法律法规规定，出现财产损失属于合规风险(正确答案)答案解析：本题考查合规风险。证券经纪业务的合规风险，主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。故本题选ACD选项。68、证券公司开展中间介绍业务，有下列（）行为的，按照《期货交易管理条例》相关规定进行处罚。*A、未经许可擅自开展介绍业务(正确答案)B、未按规定审查客户的开户资料和身份真实性(正确答案)C、未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离(正确答案)D、未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离(正确答案)答案解析：本题考查证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为。证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》进行处罚:（1）未经许可擅自开展介绍业务（A选项正确）;（2）对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户;（3）代理客户进行期货交易、结算或者交割;（4）收付、存取或者划转期货保证金;（5）为客户从事期货交易提供融资或者担保;（6）未按规定审查客户的开户资料和身份真实性（B选项正确）;（7）代客户下达交易指令;（8）利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;（9）未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离（D选项正确）;（10）未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离（C选项正确）;（11）拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。故本题选ABCD选项。69、根据《证券法》，下列关于上市公司收购相关法律责任的说法，错误的有（）。*A、收购人的控股股东利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益，应当由被收购公司承担赔偿责任(正确答案)B、收购人利用上市公司收购，损害被收购公司股东的合法权益，无需承担赔偿责任(正确答案)C、收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以罚款D、收购人控股股东未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，给予警告，并处以罚款答案解析：本题考查违反上市公司收购的法律责任。A、B选项错误，收购人及其控股股东、实际控制人利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。C、D选项正确，收购人未按照《证券法》的规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员（如控股股东）给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。故本题选AB选项。70、证券公司或其工作人员在资产管理业务开展过程中违反法律、行政法规等规定，中国证监会及相关派出机构可以对其及人员采取的行政监管措施包括（）。*A、监管谈话(正确答案)B、认定为不适当人选(正确答案)C、出具警示函(正确答案)D、责令改正(正确答案)答案解析：本题考查行政监管措施以及相关法律责任。证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，中国证监会及相关派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件等行政监管措施;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、责令参加培训、认定为不适当人选等行政监管措施。故本题选ABCD选项。71、下列关于从事证券投资咨询业务人员的资格要求的说法，正确的有（）。*A、不能同时注册成为证券分析师和证券投资顾问(正确答案)B、必须加入一家有从业资格的证券投资咨询机构(正确答案)C、可以在2个证券投资咨询机构同时执业D、必须符合证券投资咨询从业条件(正确答案)答案解析：本题考查证券投资咨询机构及人员从业管理。从事证券投资咨询业务的人员，应当符合证券投资咨询从业条件并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后（B、D选项正确），方可从事证券投资咨询业务。证券投资咨询人员不得同时在2个或者2个以上的证券投资咨询机构执业（C选项错误）。同一人员不得同时登记为证券分析师和证券投资顾问。（A选项正确）故本题选ABD选项。72、根据《证券法》，下列属于可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司股票交易价格产生较大影响的重大事件的有（）。*A、公司的经营方针和经营范围的重大变化(正确答案)B、公司发生亏损或者损失C、公司的经理发生变动(正确答案)D、实际控制人持有股份情况发生较大变化(正确答案)答案解析：本题考查证券交易《证券法》第八十条第二款，前款所称重大事件包括:（1）公司的经营方针和经营范围的重大变化。（A选项正确）（2）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的30%;（3）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;（4）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;（5）公司发生重大亏损或者重大损失;（B选项错误，未强调重大）（6）公司生产经营的外部条件发生的重大变化;（7）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责;（C选项正确）（8）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化;（D选项正确）（9）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或依法进入破产程序、被责令关闭;（10）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;（11）公司涉嫌犯罪被依法立案调査，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施;（12）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。故本题选ACD选项。73、根据《刑法》，下列关于违规披露、不披露重要信息罪构成要件的说法，正确的有（）。*A、本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的财会报告及其他重要信息的管理秩序和股东、社会公众和其他利害关系人的合法权益(正确答案)B、本罪在客观方面表现为公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告等，严重损害股东或者其他人利益的行为(正确答案)C、本罪主观方面既可以是故意，也可以是过失D、本罪的主体是特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员(正确答案)答案解析：本题考查违规披露、不披露重要信息的认定和法律责任。A选项正确，本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的财会报告及其他重要信息的管理秩序和股东、社会公众和其他利害关系人的合法权益。B选项正确，本罪在客观方面表现为向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告等，严重损害股东或者其他人利益的行为。C选项错误，本罪犯罪主观方面只能由故意构成，过失不构成本罪。D选项正确，本罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员。故本题选ABD选项。74、根据《证券公司分支机构监管规定》，下列关于证券公司分支机构的说法，正确的有（）。*A、证券公司分支机构包括其分公司和证券营业部(正确答案)B、证券公司分支机构独立对其业务承担法律责任C、证券公司分支机构不具有法人资格(正确答案)D、证券公司分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围(正确答案)答案解析：本题考查证券公司分支机构。A选项正确，证券公司的分支机构包括分公司和证券营业部。B选项错误、C选项正确。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。分公司是指在业务、资金、人事等方面受本公司管辖而不具有法人资格的分支机构。D选项正确，分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围。故本题选ACD选项。75、根据《合伙企业法》,下列属于台伙人除名退伙的情形有（）。*A、未履行出资义务(正确答案)B、因故意或者重大过失给合伙企业造成损失(正确答案)C、执行合伙事务时有不正当行为(正确答案)D、作为合伙人的自然人被依法宣告死亡答案解析：本题考查除名退伙的情形。合伙人有下列情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名:（1）未履行出资义务（A选项正确）;（2）因故意或者重大过失给合伙企业造成损失（B选项正确）;（3）执行合伙事务时有不正当行为（C选项正确）;（4）发生合伙协议约定的事由。D选项错误，其属于当然退伙的情形。故本题选ABC选项。76、《公司法》规定的公司种类有（）。*A、有限责任公司(正确答案)B、无限公司C、股份有限公司(正确答案)D、两合公司答案解析：本题考查公司法总论。我国《公司法》适用的公司有两种:一是有限责任公司;二是股份有限公司。故本题选AC选项。77、公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的（），不得拒绝、隐匿、谎报。*A、会计凭证(正确答案)B、会计账簿(正确答案)C、财务会计报告(正确答案)D、其他会计资料(正确答案)答案解析：本题考查公司财务会计制度的基本要求和内容。公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。故本题选ABCD选项。78、证券公司应要求并确保子公司在整体风险偏好和风险管理制度框架下，建立自身的（），保障全面风险管理的一致性和有效性。*A、风险管理组织架构(正确答案)B、制度流程(正确答案)C、信息技术系统(正确答案)D、风控指标体系(正确答案)答案解析：本题考查将子公司风险管理纳入统一体系的要求。证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，要求并确保子公司在整体风险偏好和风险管理制度框架下，建立自身的风险管理组织架构、制度流程、信息技术系统和风控指标体系，保障全面风险管理的一致性和有效性。故本题选ABCD选项。79、下列关于合伙企业财产的说法，正确的有（）。*A、合伙企业的财产仅包括合伙人的出资B、合伙人除法律另有规定外，在企业清算前，不请求分割企业财产(正确答案)C、除合伙协议另有约定外，合伙人转让其份额由须经其他合伙人一致同意(正确答案)D、合伙人以其在企业中财产份额出质的，须经其他合伙人一致同意(正确答案)答案解析：本题考查合伙企业财产的相关内容。A选项错误，合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产。B选项正确，除法律另有规定外，合伙人在合伙企业清算前，不得请求分割合伙企业的财产。C选项正确，合伙人转让其有合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人;除合伙协议另有约定外，须经其他合伙人一致同意。D选项正确，合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，须经其他合伙人一致同意。故本题选BCD选项。80、根据《场外证券业务备案管理办法》，备案机构开展场外衍生品业务应当符合的要求有（）。*A、相关内部管理制度完整(正确答案)B、公司治理制度健全(正确答案)C、具备与相关场外证券业务相适应的资本实力、专业人