2024年证券从业-证券交易笔试考试历年高频考点试题摘选含答案

2024年证券从业-证券交易笔试考试历年高频考点试题摘选含答案第1卷一.参考题库(共75题)1.证券交易的清算并不发生证券和资金的实际转移，而交收则发生证券和资金的实际转移。2.以下关于证券交易所质押式回购交易的说法中正确的有（）。A、质押券欠库的，融资方结算参与人应当于次一交易日补足质押券B、质押券欠库的，中国结算公司在该日日终交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。C、在融资回购业务应付资金交收违约后的1个交易日内，融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报D、质押券处分所得不足以弥补该融资方结算参与人相关未支付融资回购业务应付资金、利息、违约金及处分质押券所产生的全部费用等款项的，中国结算公司将依法采取扣取其自营证券等措施继续追索3.全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（），交易单位为债券面额（）。A、1万元，1万元B、10万元，10万元C、10万元，1万元D、10元，1元4.进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定（）。A、质押金B、保证金C、保证券D、质押券5.在买断式交易中，需要承担对手方不履约的风险的主体有（）。A、正回购方（融资方）B、逆回购方C、中央国债登记结算有限责任公司D、证券交易所6.集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。（）7.证券交易过程中，清算使整个交易过程结束。（）8.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收一般称为（）。A、集中交收B、分级交收C、集中证券交收D、统一交收9.对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。A、20%B、30%C、10%D、50%10.证券经纪商申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。（）11.投资者在配股缴款时只能申报一次，而且不可以撤单。（）12.银行间债券市场的参与者有（）。A、境内商业银行B、非银行金融机构C、非金融机构D、可经营人民币业务的外国银行分行13.融资融券利率不低于（）。A、人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率B、同业拆借利率C、一年期定期存款利率D、人民银行规定的企业贷款利率14.关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是（）。A、从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算B、从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项C、从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收D、证券公司之间可以互相交割15.证券经营机构自营业务买卖对象包括（）。A、认购权证B、国债、公司或企业债C、证券投资基金D、A、B股16.委托指令根据（），有市价委托和限价委托。A、委托订单的数量B、买卖证券的方向C、委托价格限制D、委托时效限制17.深圳证券交易所竞价交易时债券交易和债券质押式回购交易的单笔最大数量为（）。A、不超过1万手B、不超过10万张C、不超过5万手D、不超过100万手18.证券交易所债券质押式回购交易成交后由中国结算公司根据成交记录和有关规则进行清算交收；到期反向成交时，需再行申报，中国结算公司据此进行资金和债券的清算与交收。（）19.中国证监会对本集合计划出具了批准文件，表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证，参与集合计划没有风险。（）20.证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人从自营账户中调入调出资金，但允许从自营账户中提取现金。（）21.关于证券登记结算公司的风险保证基金，下列说法错误的是（）A、风险保证基金的来源之一是由证券公司按证券交易业务量的比例缴纳B、风险保证基金可用于因技术故障、不可抗力等造成的证券登记结算公司的损失C、风险保证基金的来源之一是按一定比例从证券登记结算机构业务收入、收益中提取D、风险保证基金不得用于因操作失误造成的证券登记结算公司的损失22.根据现行制度规定，无论买入或卖出，（）在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%。A、A股B、B股C、ST股D、基金类证券23.证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。A、3B、5C、10D、1524.证券交易所会员于每年4月30日前需要报送证券交易所的材料有（）。A、上年度经审计财务报表B、证券交易所要求的年度报告材料C、上年度会员交易系统运行情况报告D、风险控制指标监管报表25.结算公司对申请人提供的过户登记申请材料进行形式审核，申请人应当确保所提供申请材料的（）。A、真实性B、准确性C、完整性D、合法性26.下列关于买断式回购初始结算业务流程说法正确的是（）。A、T日日终，中国结算公司上海分公司按照结算参与人委托，将国债从买入证券账户划拨至结算参与人证券交收账户，再统一划拨至证券集中交收账户B、资金方面，T日，中国结算公司上海分公司完成T+1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+2日资金预交收C、T+1日，中国结算公司上海分公司进行资金交收时，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中国结算公司上海分公司资金集中交收账户，在结算参与人已完成证券交收义务的前提下，将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户D、买断式回购初始交易日(T日)，中国结算公司上海分公司清算系统根据证券交易所成交数据按参与人清算编号对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额27.证券交易所会员参加交易要先取得（）。A、交易单元B、交易资格C、交易席位D、交易许可28.证券经纪商的作用主要表现在充当证券买卖的媒介和提供信息服务。（）29.深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。当（）以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。A、当日无成交的B、收盘集合竞价不能产生收盘价C、未进行收盘集合竞价D、当日成交量异常的30.报价交易中买卖报价为待定报价的，其他交易商接受报价后，原报价的交易商于（）分钟内确认的，经固定收益平台验证通过后成交。A、5B、10C、15D、2031.证券交易所必须采用现场的方式对会员证券业务活动中的风险管理、交易及相关系统安全运行等情况进行监督检查。（）32.证券公司通过其（）合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务。A、自营证券账户B、融券专用证券账户C、转融通担保证券账户D、转融通担保证券明细账户33.在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（）。A、9：00～9：30B、9：15～9：25C、9：25～9：30D、9：10～9：2534.某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入××股票（A股）10000股，那么，该投资者最低需要以（）元的交割全部卖出该股票才能保本（佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费）。A、11.0622B、12.0622C、11.0522D、12.052235.下列行为中属于内幕交易行为的包括（）。A、内幕人员利用内幕信息建议他人买卖证券B、内幕人员利用内幕信息买卖证券C、内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息进行交易D、非内幕人员通过不正当手段或者其他途径取内幕信息，并据此买卖证券36.证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续（）个工作日之前报中国证券监督管理委员会备案。A、5B、7C、10D、1537.金融期货合约是由买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。（）38.网上竞价发行方式的缺陷是（）A、市场性B、发行市场与交易市场的联动性C、经济高效性D、股价易被机构大资金操纵39.标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其市值的比率。（）40.证券初始登记包括（）。A、企业债券和公司债券发行登记B、记账式国债发行登记C、权证发行登记D、股票增发登记41.转托管只能是一只证券或多只证券。（）42.以下过户登记申请情形中需直接向结算公司申请办理的是（）。A、继承、离婚等情形涉及的过户登记申请B、继承、离婚中涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量5％（含）以上，有信息披露人按信息披露规定而履行信息披露的C、捐赠涉及的过户登记申请D、法人资格丧失涉及的过户登记申请43.我国股权分置改革试点工作启动的时间是（）A、2004年5月底B、2005年4月底C、2005年5月底D、2006年1月底44.以下关于在买断式回购初始结算的交收日融资方结算参与人与融券方结算参与人按规定缴纳的履约金的说法，正确的有（）。A、比率由交易所按照买断式回购品种设定并公布B、有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金追溯调整C、结算参与人应缴纳的履约金并人结算参与人当日清算净额在资金交收账户中交收D、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息45.上海证券交易所国债买断式回购交易进行申报时应当符合（）要求。A、价格：按每百元面值债券到期购回价(净价)进行申报B、最小报价变动：0.001元C、交易单位：手(1手=1000元面值)D、融资方申报“买入”，融券方申报“卖出”46.证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。（）47.代理客户办理专用证券账户，应当由（）向证券登记结算机构申请A、客户自己B、证券交易所C、证券公司D、代理人48.国家法律、法规规定，以下不准参与证券交易的自然人或法人包括（）。A、未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易B、因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易C、受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易D、证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外E、与证券发行、交易有关的内幕人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易49.证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。A、保密意识B、合规操作意识C、合作意识D、风险控制意识50.交易异常情况出现后，证券交易所将及时向市场公告，并可视情况需要单独或者同时采取技术性停牌、临时停市、暂缓进入交收等措施。（）51.标的证券暂停交易，融资融券债务到期日未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。52.其他股票折算率：（）53.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A、1万元以上3万元以下B、3万元以上5万元以下C、3万元以上10万元以下D、10万元以上15万元以下54.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。A、受托从事的介绍业务范围B、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C、期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式D、客户开户和交易流程55.上海证券交易所规定上市公司召开股东大会审议下列（）事项的，应当向股东提供网络投票方式。A、上市公司发行股票、可转换公司债券及中国证券监督管理委员会认可的其他证券品种B、上市公司重大资产重组C、上市公司以超过当次募集资金金额15%以上的闲置募集资金暂时用于补充流动资金D、上市公司股权激励计划56.现货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。（）57.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证券监督管理委员会批准。（）58.客户征信的内容包括：（）A、客户基本信息B、客户证券资产C、客户其他金融资产和收入状况D、客户户口所在地59.根据交易所的规定，投资者融资买入或融券卖出时，融资、融券保证金比例不得低于50%，根据证监会窗口指导意见，公司现阶段融资、融券保证金基准比例为（）。A、50%B、60%C、80%D、90%60.固定收益平台交易采用（）形式。A、市价交易和限价交易B、报价交易和询价交易C、报价交易和限价交易D、限价交易和询价交易61.在实践中，金融期货主要有（）类型。A、外汇期货B、利率期货C、股权类期货D、债券类期货62.上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为（）。A、交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构()。B、登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额C、登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额D、登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表E、计算机系统自动将证券经营机构T日内应收净额计入该公司资金交收帐户，将应付金额从证券公司资金交收帐户中扣除63.企业年金计划托管人申请开立证券账户时，必须提供（）企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函(含登记号)原件及复印件等材料。A、中国证监会B、工商行政管理局C、劳动保障部门D、财政部64.同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别做委托买入和委托卖出时，应该（）完成交易。A、分别进场申报竞价成交B、自行对冲成交C、证券交易所批准后可对冲成交D、与买方、买方委托人协商后对冲成交65.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%66.下列不属于证券经纪业务特点的是（）。A、证券经纪商的中介性B、客户指令的权威性C、客户资料的保密性D、交易对象的特定性67.深圳证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍。上海证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报。（）68.固定收益平台的报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为（）手或其整数倍，报价按每（）手逐一进行成交。A、100，100B、500，500C、1000，1000D、5000，500069.投资者通过深圳证券交易所交易系统进行投票时，在“委托价格”项填报股东大会议案序号。70.目前我国证券市场采用的是（）模式。A、法人结算B、任意结算C、整额结算D、余额结算71.对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。（）72.新股网上定价发行时，未中签的申购款于申购后的（）予以解冻。A、第一天B、第二天C、第三天D、第四天73.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年。A、1B、2C、3D、474.发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告。A、经营管理B、财务状况C、风险控制指标D、客户资产安全的重大事件75.证券指数设置和编制的具体方法由证券交易所规定。（）第2卷一.参考题库(共75题)1.全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（），任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（）。A、20%，20%B、20%，200%C、200%，20%D、200%，200%2.各会员应在集合资产管理计划运作前（）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。A、1B、2C、3D、53.在网上定价发行方式下，新股认购成功者是按“价格优先、时间优先”的原则确定的。（）4.下列关于清算与交收的关系说法正确的有（）。A、清算是交收基础和保证B、交收是清算的后续与完成C、清算的结果是确定应收、应付净额，并不发生财产实际转移D、交收是对应收、应付净额的收付，发生财产实际转移5.某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日为8月5日，交易日是11月4日，已计息天数是92天，则交易日挂牌显示的应计利息额为（）元。A、1.28B、1.26C、1.15D、1.106.下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。A、网上委托B、违约责任和免责条款C、投资范围和投资限制D、变更和撤消7.客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。A、融资保证金比例=保证金／（融资买入证券数量×买入价格）×100％B、融资保证金比例=保证金／（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%C、融资保证金比例=保证金／（融资买入证券数量×证券市价）×100％D、融资保证金比例=保证金／（融资买入证券数量×收盘价）×100%8.深圳证券交易所现有实行标准券制度的质押式企业债回购有（）种。A、4B、7C、9D、119.从事融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。A、合法合规原则B、集中管理原则C、独立运行原则D、岗位分离原则10.证券公司应当在审计结束后4个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。（）11.证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。（）12.下列不适用于T+1滚动交收的是（）。A、基金B、B股C、A股D、债券13.《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。（）14.中小企业板上市公司连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于200万股的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（）15.下列行为属于《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定的违规行为的有（）。A、违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏B、恶意操纵债券交易价格C、交易双方自行确定回购利率D、制造并提供虚假资料和交易信息16.经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为（）A、普通席位B、特别席位C、代理席位D、自营席位17.回购成交合同的内容由回购双方约定，一般包括（）。A、回购期限B、到期资金清算额C、业务公章D、首次资金清算额18.证券公司可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值最低标准。（）19.中国结算公司沪、深分公司直接维护客户的（）。A、证券账户B、资金账户C、证券账户和资金账户D、交易账户20.投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（）。A、资金账户B、基金账户C、结算账户D、证券账户21.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后（）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。A、3B、5C、15D、3022.下列关于权证上市首日开盘参考价的说法中正确的有（）。A、权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算B、无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所C、权证上市首日开盘参考价由发行人计算D、无发行人的，由保荐机构计算，并将计算结果提交证券交易所23.目前，我国对（）实行t+3滚动交收方式。A、A股B、基金C、回购交易D、B股24.（）是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。A、客户信用资金账户B、客户信用证券账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用交易担保证券账户25.证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券（）26.证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《规定》，加强（），健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A、合规管理B、盈利管理C、客户管理D、内部管理27.（）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。A、合规经理B、合规部门经理C、合规总监D、合规董事28.债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为向第三方贷出资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。（）29.中小企业板股票开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%。（）30.关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）A、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元B、证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产C、证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额D、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额31.在订单匹配原则方面，我国采用（）A、价格优先原则B、时间优先原则C、客户优先原则D、经纪商原则32.（）要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足深圳交易所协议平台不同业务模块适用的最低标准。A、意向申报B、定价申报C、成交申报D、双边报价33.定向资产管理业务的基本原则有（）。A、公平公正、诚实守信B、健全制度、规范运作C、投资风险客户自担D、投资风险证券公司与客户共担34.某投资者于2008年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%），成交价132.75元。2手国债的应计利息总额为（）元。A、80.38B、81.03C、81.68D、82.3235.证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备。A、3B、5C、7D、1036.证券营业部经办人受理客户撤销指定商业银行业务后须查验该客户资金账户当日是否发生过（），如发生过则不能为客户办理变更指定商业银行手续。A、现金转账B、银证转账C、回购交易D、证券交易37.中国证券登记结算有限责任公司是（）的法人。A、风险自负的营利性B、不以营利为目的C、由证券交易所管理D、经财政部批准设立38.证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有（）。A、公司合规总监出具的专项合规意见B、负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式C、融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件D、中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件39.证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理。（）40.（）时客户应与营业部有事先约定（一般采取签订专项协议方式），并预留印鉴（签名）。A、自助委托B、人工电话委托C、传真委托D、网上委托41.证券交易的清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和。（）42.客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。A、信用证券账户B、信用资金台账C、客户信用交易担保证券账户D、信用交易证券交收账户43.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。44.目前，我国开展回购交易业务的场所有（）。A、商业银行柜台B、上海证券交易所C、深圳证券交易所D、地方证券交易所E、全国银行间同业市场45.证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，征信调查的内容一般包括（）。A、客户基本材料B、投资经验C、诚信记录D、还款能力46.证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、3倍47.按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时，持有单个上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的（）。A、10%B、15%C、5%D、20%48.下列对于市价委托，不正确的说法是________。A、没有价格上的限制B、成交迅速C、成交率高D、我国目前采用此种委托方式较多49.自营业务必须以（），通过专用自营席位进行。A、证券公司自身名义B、他人名义C、交易指令D、公司名义50.（）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。A、一致性B、合法性C、规范性D、真实性51.中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管和结算有关情况，及时为参与者提供债券托管、债券结算、本息兑付和账务查询等服务。（）52.定向资产管理合同一般包括（）。A、资产管理报酬的计算与支付方式B、客户的风险承受能力C、客户资产的数额D、投资目标和管理期限53.下列关于直接营销渠道的说法正确的有（）。A、分支机构提供较为主动的分销方式B、分支机构提供较为被动的分销方式C、直接销售队伍相对于分支机构缺乏针对性D、直接销售队伍的缺点是成本较高54.证券公司对证券经纪人法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。A、10B、20C、30D、6055.上市债券有三种交易形式，即（）。A、回购交易B、平价交易C、现货交易D、期货交易56.证券公司从事资产管理业务需要最近（）未受到过行政处罚或者刑事处罚。A、1年B、2年C、3年D、4年57.根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日的前一日，根据自己的申购量存入足额的申购资金。（）58.下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是（）。A、委托方式B、委托价格C、证券品种D、证券账号59.上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。（）60.（）存在需进行证券交收违约处理的可能。A、深圳A股B、深圳B股C、基金D、债券61.在无差异营销策略下，所有投资者接受的产品和服务也并非是完全一致的。（）62.证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出委托的证券种类、数量、价格相同时，仍应向证券交易所申报。63.可作为融资买入或融券卖出的标的证券应当符合的条件有（）。A、在交易所上市交易满6个月B、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元C、股东人数不少于4000人D、近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的15%64.上海证券交易所国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者。65.《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。（）66.证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有（）。A、询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明B、进入证券公司营业场所检查C、查询、复制相关的文件、资料D、检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料67.深圳证券交易所会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行（交易所另有规定的除外）。（）68.上海证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（）。A、首次公开上市发行的股票B、增发上市的股票C、暂停上市后恢复上市的股票D、首次公开上市发行的封闭式基金69.下列有关上海市场A股资金结算的表述中，正确的有（）。A、中国结算上海分公司按照净额清算原则，对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算B、中国结算上海分公司在进行中央清算时无需计算交易手续费用C、交易闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到中国结算上海分公司D、中国结算上海分公司在清算完成后，向交易所发出结算指令70.权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），深圳证券交易所综合协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。A、9：15～11：30B、9：30～11：30C、13：00～15：27D、15：00～15：3071.客户融入证券后、归还证券前，在下列（）情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。A、证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利B、证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿C、证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理D、证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理72.由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度，因此一般来说，不同交易日发生的交易是分开清算的，在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理。（）73.证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。A、10%B、15%C、50%D、100%74.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（）。A、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）／（融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用总和）B、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）／（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价）C、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）／（融券卖出金额+融券买入证券数量×市价+利息及费用总和）