工程签证及设计变更作业指引

品牌开发商编号：JTXY-

版本：1.0

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工程签证及设计变更作业指引

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序号修订日期修订内容修订人版本备注

工程签证及设计变更编号：JTXY-

版本：1.0

作业指引生效日期：

1.范围

适用于品牌开发商开发项目的工程，包括项目所涉及的前期工程、基础设施工程、园林环境工

程、建筑安装工程、配套设施工程等。

2.控制目标

为了加强品牌开发商工程签证、设计变更（以下简称签证变更）工作的管理，规范签证变更程

序、合理控制成本，特制定本实施细则。

3.定义

3.1工程签证:是指与工程设计无关、记录现场变化的工程洽商文件，工程签证可由建设方或施工

单位提出，但需经过监理单位、建设单位认可，形成《工程签证记录单》。

3.2设计变更:对原设计的错漏及欠合理、欠经济的地方进行修改，设计变更是对设计内容进行完

善、修改及优化，一般需要设计单位的签字、盖章；内容涉及到产品外观、户型、使用功能、

销售承诺及方案设计内容等。

4.控制原则

4.1合同范围以内的签证变更内容均属签证变更范畴，按本细则管理。

4.2合同范围以外的签证变更均属增项工程，双方需新签合同（或补充协议），不执行本细则。

4.3所有的签证变更必须形成书面材料，严禁先施工后签证变更。

4.4未经合法程序确认的签证变更，均不予承认。

4.5工程签证变更必须做到至少三方会签才能生效，包括：建设单位、监理单位、施工单位/供应

单位，必要时包括设计单位会签；设计变更必须做到有四方会签才能生效，包括建设单位、设

计单位、监理单位、施工单位/供应单位。

4.6公司合约造价部、工程管理部、规划设计部和监理公司分别建立变更签证台帐，每月由合约造

价部组织定期进行核对。

4.7必须严格执行公司工程签证管理及设计变更管理工作指引。

4.8签证变更实施完成之日起28日历天内仍不办理变更签证手续的，视同承包商放弃此部分索偿

（施工减项除外，此条款须在合同中明确I

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5.相关单位、部门职责

5.1施工单位/供应单位

1）根据公司项目工程部的要求、合同文件约定、及工程的实际执行需要，提交《工程签证

单》及费用估算；

2）在接到经各方会签完成的签证变更后，按要求的时间、内容进行实施。

5.2监理单位

1）负责配合工程签证手续的办理，参与工程签证的会签；

2）负责配合设计变更手续的办理，参与设计变更的会签；

3）对签证变更的执行及时跟踪检查；

4）对不按签证变更文件施工、验收不合格、不经监理验收程序而进行下道工序的情况，除

扣除相关费用外，还更是请公司对责任单位进行处罚。

5）建立全部的签证变更台帐，配合合约造价部的定期核对工作。

5.3造价咨询单位

1）负责核算签证变更费用，并与施工单位/供应单位核对；

2）造价咨询单位将审核后的成果文件报公司合约造价部审核。

5.4设计公司

1）根据公司规划设计部的意见，提供设计变更通知（含设计变更图纸等相关文件）；

2）根据工程建筑功能等需要，提供设计变更通知（含设计变更图纸等相关文件\

5.5项目工程部

1）接到施工单位/供应单位提交的工程签证后，负责进行工程签证变更手续的内部确认、审

批程序；

2）全过程跟踪签证变更的发生、执行及完成情况，督促施工单位/供应单位按计划完成并及

时验收;

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3）组织对签证变更实施前后的部位、状态、工程量等及时签证，相关资料须附必要的支持

文件（如:现场记录及相关方的签认、施工前后的对比相片等）；

4）根据公司规定进入费用审批程序；

5）须对造成的工期延误和索赔进行审批、确认；

6）建立全部的签证变更台帐，配合合约造价部的定期核对工作。

5.6合约造价部

1）配合签证变更手续的办理；

2）配合对签证变更实施前后的部位、状态、工程量等及时测算、审核，相关资料须附必要

的支持文件；

3）须对造成的工期延误和索赔进行审批、确认；

4）建立全部的签证变更台帐，组织定期核对工作。

5.7规划设计部

1）负责组织设计变更的分析、论证；

2）负责进行设计变更手续的内部确认、审批程序；

3）配合工程签证手续的办理，关注是否对建筑功能等产生影响；

4）建立全部的设计变更台帐，配合合约造价部的定期核对工作。

5.8营销管理部

1）根据项目营销要求，提出变更洽商；

2）配合因营销要求发生的签证变更手续的办理；

3）建立与营销相关的签证变更台帐，配合合约造价部的核对工作。

6.工程签证管理流程

6.1申请

根据工程现场需求、公司营销要求、建设单位要求等原因，建设单位提出、或施工单面是出

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工程签证要求。

工程签证要求全部提交至施工单位，由施工单位形成《工程签证记录单》。签证变更只能体

现做法、事实描述以及人工、材料、机械等工程数量,不得填写任何单价，金额等信息。工

程签证经施工单位内部审核完成后，上报给监理单位审核。

6.2审核

监理单位在收到施工单位上报的《工程签证记录单》及费用估算后，应在1个工作日内完

成审核。监理单位在审核完成后，将《工程签证记录单》、并附审核意见，上报给项目工程

部；

工程部在收到监理单位提供的《工程签证记录单》及审核意见后，应在1个工作日内，对

需要发生的工程签证的合理性、必要性进行确认。需要实施的工程签证，现场确认该工程签

证的工程量、进度和质量要求，交由合约造价部审核。

根据造价分析，不增加造价的工程签证，由项目工程部按授权签署变更签证记录。增加造价

的工程签证，由项目工程部填报《工程签证申请审批单》，按公司要求统一编号、流转;各部

门需按照审中比单内容认真填写:是否对销售承诺、建筑功能、结构或其它造成影响;是否超出

目标成本，审核部门申请原因等内容。

6.3审批

项目工程部发起《工程签证记录单》、《工程签证申请审批单》，按审批权限组织相关部门、

公司管理层进行审批。

工程签证完成审批后，项目工程部将《工程签证记录单》提交监理单位。监理单位组织项目

工程部'施工单位进行三方会签，必要时，需要设计单位参与会签。

《工程签证单》在会签完成后，由监理单位统一下发各相关单位。合约造价部、各相关部门

建立工程签证台帐。

审批权限要求如下：

1）工程签证无费用或不计费用的，须在《工程签证审批单》内注明无工程洽商费用，合

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约造价部签认备案，现场主管工程师签认执行。

2）审批权限：

估算费用审批岗位抄送

5万元（含5万元）

项目总经理合约造价部

以下

5~20万（含20公司副总经理（工程）与总工程

合约造价部

万元）师联签

20~50万元（含

总经理合约造价部

50万元）

50万以上执行董事合约造价部

6.4实施

原则上，工程签证单经公司审批完成后，施工单位方可组织工程洽商的实施：如遇紧急情况，

必须立即下达施工指令的，应在合约造价部、工程管理部、规划设计部、监理单位、施工单

位共同确认现场情况后，方可下达施工指令，并在7天（日历天）内补报相关资料。

施工单位须及时将工程签证报价报送监理单位、工程管理部、合约造价部、监理单位对工程

签证实施情况进行核实及造价咨询公司进行价格审定后，由项目工程部填写《工程签证费用

审批表（内部）》根据公司规定进入审批程序。

实际费用审批岗位抄送

5万元（含5万元）

项目总经理合约造价部

以下

5~20万（含20公司副总经理（工程）与总工程

合约造价部

万元）师联签

20~50万元（含

总经理合约造价部

50万元）

50万以上执行董事合约造价部

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公司完成内部工程签证费用审批后，即可与施工单位、造价咨询公司、监理单位进行工程签证

费用确认，签订《工程签证费用确认表（外部）》。

6.5跟踪

工程管理部负责对工程签证会签资料、现场实施资料收集、汇总，并按公司规定提交相关部门

归档。

流程详9.1:工程签证管理流程表

7.设计变更管理细则

7.1申请

根据公司管理层及相关部门意见、政府部门意见及客户申请、设计单位对工程建筑功能等的综

合考虑等原因，按公司相关制度要求，由公司规划设计部组织完成《设计变更申请审批单》。

7.2审核

规划设计部组织相关部门对设计变更进行分析。经过论证后，如确定可以进行设计变更的实施，

即由规划设计部组织设计变更的审批。

7.3审批

规划设计部按公司要求，对《设计变更申请审批单》统一编号、流转,据权限组织相关部门、

公司管理层，对设计变更申请进行审批。

《设计变更申请审批单》经相关部门、公司管理层审批完成后，设计管理音网各设计变更申请文

件、及审批意见提交设计公司。由设计公司发出《设计变更通知单》。

《设计变更通知单》在会签完成后，由监理单位统一下发各相关单位。合约造价部、各相关部

门建立设计变更台帐。

审批权限如下：

1）设计变更无费用或不计费用的，须在《设计变更申请审批单》内注明无设计变更费用，

合约造价部签认备案，现场主管工程师签认执行。

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作业指引生效日期：

2）规划设计部组织相关部门审批。

3）设计单位根据业主方意见提供设计变更图纸。

4）规划设计部根据设计变更图纸等相关资*斗提出设计变更通知。

5）规划设计部组织设计变更会签，会签后由监理单位下发。

估算费用审批询位抄送

5万元（含5万元）

项目总经理合约造价部

以下

5~20万（含20公司副总经理（工程）与总工程

合约造价部

万元）师联签

20~50万元（含

总经理合约造价部

50万元）

50万以上执行董事合约造价部

7.4实施

原则上，设计变更经项目公司审批完成后，施工单位方可组织设计变更的实施;如遇紧急情

况，必须立即下达施工指令的，应在合约造价部、工程管理部、规划设计部、监理单位、施

工单位共同确认现场情况后，方可下达施工指令，并在7日（日历天）内补报相关资料。

施工单位须及时将设计变更报价报送监理单位、工程管理部，工程管理部、合约造价部、监

理单位对设计变更实施情况进行核实及造价咨询公司行进行价格审定后，由工程管理部填写

《设计变更费用审批表（内部）》根据公司规定进入审批程序。

实际费用审批岗位抄送

5万元（含5万元）

项目总经理合约造价部

以下

5~20万（含20公司副总经理（工程）与总工程

合约造价部

万元）师联签

20~50万元（含

总经理合约造价部

50万元）

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作业指引生效日期：

50万以上执行董事合约造价部

公司完成内部设计变更费用审批后，即可与施工单位、造价咨询单位、监理单位进行设计变

更费用确认，签订《设计变更费用确认表（外部）》。

7.5跟踪

设计管理部负责（工程管理部等相关部门配合）对设计变更会签资料、现场实施资料收集、

汇总，并按公司规定提交相关部门归档。

流程详9.2:设计变更管理流程表。

8.附则

本细则自批准之日起试运行，由合约造价部负责解释。

9.相关记录

9.1工程签证管理流程表

9.2设计变更管理流程表

9.3工程签证记录单

9.4设计变更通知单

9.5工程签证申请审批单（内部）

9.6设计变更申请审批单（内部）

9.7工程洽商/设计变更费用审批表（内部）

9.8工程洽商/设计变更费用确认表（外部）

9.9工程签证、设计变更台帐

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作业指引生效日期：

9.1工程签证管理流程表

流程步骤及文件时间要求提供成果责任人配合人

1.发起申请原因：现场需要售销要求;

甲方要求/M他

申

请

2.施工单位上报《工程签证记录》（预

工程签证单施工单位

估预算费用）

1.监理单位审核一提供审核意见1日内工程签证单监理单位施工单位

工程签证单

2.项目工程部审核y注不合理签证1日内项目工程部

工程签证申请审批单

审

核

3.项目工程负责人组织审核T1共审合约造价部（参与

工程签证记录项目工程部负

核意见：1.确定是否影响工期；2.是否审核工程款）

工程签证申请审批单责人

涉及图纸变更；如"否"，进行下步工程管理部

工程签证记录工程管理部部其他部门部长、公

L项目工程部组织审批

工程签证申请审批单长司管理层

审

批

项目公司、施工单

2.监理单位组织会签,并在会签完成后

工程签证记录监理单位位、设计单位（据

下发

情况）

L施工单位实施工程签证施工单位

2.施工单位上报工程签证费工程签证完工施工单位

合约造价部、施工

3.造咨询单位审核相关费用造价咨询单位

单位、监理单位

实4.项目公司工程部、合约造价部、监理工程签证费用审批表公司相关部门、公

项目工程部

施单位确认执行情况，发起费用审批（内部）司管理层（据权限）

公司相关部门、造

工程签证费用确认表

5.工程签证费用确认合约造价部价工程师及监理单

（内部）

位、施工单位

跟项目工程部工程签证资料归档，并建立

项目工程部公司相关部门

踪台账

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作业指引生效日期：

9.2设计变更管理流程表

流程步骤及文件时间要求提供成果责任人配合人

1.发起：设计单位/公司管理层/iK府意

见、客户申请/施工单位洽商要求属变

更

申

请

2.公司规划设计部上报《设计变更申请

设计变更申请审批单规划设计部

审孑比单》（预费用估算）

规划设计部进行可行性论证

工程管理部、合约

审1.项目公司配合•确认涉及部位的施工

设计变更申请审批单规划设计部造价部、其它部门

核状态；2.若不可行，须书面回复，必要

（必要时）

时抄送公司管理层

1.规划设计部组织相关部门审批

设计变更申请审批单规划设计部

变更审批编号、签技术章

2.设计单位根据项目管理部意见提出规划设计部、其它

设计变更图纸设计单位

设计变更图纸相关部门

审

设计变更通知单规划设计部部其它部门部长、公

批3.规划设计部根据设计变更图纸等相

关资料提出设计变更通知设计变更申请审批单长司管理层

项目公司、施工单

4.规划设计部组织设计变更会签，会签

设计变更通知单监理单位位、设计单位（据

后,监理单位下发