质量体系内审员培训教材(标准)

质量管理体系内审员培训教材（标准）

第二部分基础知识

第一章IS09000族标准概论

1概述

1.1质量管理体系标准的产生和发展

第二次世界大战期间，世界军事工业迅猛发展。50年代，美国国防部制定和发布了一

系列的对生产武器和承包商评定的质量保证标准。70年代末，工业发达国家英国、美国、法

国等先后制定和发布了用于民品生产的质量管理和质量保证标准。

1979年，国际标准化组织（ISO）成立质量管理和质量保证技术委员会（TC176）,负责

制定质量管理和质量保证标准。

1986年，ISO发布IS08402《质量——术语》标准。

19874,ISO发布：

IS09000《质量管理和质量保证标准——选择和使用指南》

IS09001《质量体系——设计开发、生产、安装和服务的质量保证模式》

IS09002《质量体系——生产和安装的质量保证模式》

IS09003《质量体系——最终检验和试验的质量保证模式》

IS09004《质量管理和质量体系要素——指南》

以上6项标准统称为IS09000系列标准。

1990年，IS0/TC176质量管理和质量保证技术委员会决定对标准进行修订。1994年，

IS0/TC176完成对标准的第一阶段修订工作,发布1994版的IS08402、IS09000-1.IS0900K

IS09002.IS09003,IS09004-1等6项标准。该阶段修改主要是对质量保证要求（IS09001、

IS09002.IS09003）和质量管理指南（IS09004）的技术内容作局部修改，总体机构和思路不

变。引入一些新概念和定义，如：过程和过程网络、受益者、质量改进、产品等，为第二阶

段修改提供过渡的理论基础。

2000年12月15日，IS0/TC176正式发布2000版IS09000族标准，完成对标准的第二

阶段修改。2000版标准更加强调了顾客满意和监视测量的重要性，促进了质量管理原则在各

类组织中的应用，更通俗易懂，强调了质量管理体系要求标准和指南标准的一致性。

1.2什么是IS09000族标准：

由IS0/TC176（国际标准化组织质量管理和质量保证技术委员会）制定的所有国际标准。

2000版IS09000族标准包括以下一组核心标准：

1、IS09000《质量管理体系基础和术语》——表述质量管理体系基础知识，规定质量

管理体系术语。

2、IS09001《质量管理体系栗求》——规定质量管理体系要求，目的在于增强顾客满

意。

3、IS09004《质量管理体系业绩改进指南》——提供考虑质量管理体系的有效性和效

率两方面的指南。

4,IS019011《质量和（或）环境管理体系审核指南》一提供审核质量和环境管理体系

的指南。

1.3实施IS09000族标准的意义：

1、实施IS09000族标准有利于提高产品质量，保护消费者利益；

2、为提高组织的运做能力提供了有效的方法；

3、有利于增进国际贸易，消除技术壁垒；

4、有利于组织的持续改进和持续满足顾客的需求和期望。

1.4IS09000族标准在中国：

1988年，我国正式发布GB/T10300《质量管理和质量保证》（等效采用IS09000标准）。

1994年，发布1994版的GB/T19000idtlS09000族标准（等同采用IS09000标准）。

2000年，发布等同采用2000版IS09000族标准的中国标准GB/T19000-2000《质量管理

体系基础和术语》、GB/T19001-2000《质量管理体系要求》、GB/T19004-2000《质量管理体

系业绩改进指南》。

2IS09000族标准的构成和特点

2.12000版IS09000族标准及支持性文件

表1-12000版ISO9000族标准的文件结构

核心标准

IS09000质量管理体系基础和术语

IS09001质量管理体系要求

IS09004质量管理体系业绩改进指南

支持性标准和文件

IS010012测量控制系统

ISO/TR10006质量管理一项目管理质量指南

ISO/TR10007质量管理一技术状态管理指南

ISO/TR10013质量管理体系文件指南

ISO/TR10014质量经济性管理指南

ISO/TR10015质量管理一培训指南

统计技术指南

质量管理原则

ISO/TR10017选择和使用指南

小型企业的应用

2.2IS09000族核心标准介绍

2.2.1IS09000：2000《质量管理体系基础和术语》：

明确八项质量管理原则是IS09000族标准的基础：表述建立和运行质量管理体系应遵循

的12个方面的质量管理基础知识；给出有关质量的术语共80个词条，用概念图表达各术语

的相互关系。

2.2.2IS09001:2000《质量管理体系栗求》：

规定对质量管理体系的要求，供组织需要证实其具有稳定地提供满足顾客要求和适用法

律法规要求产品的能力时应用。此标准取代94版IS09001、IS09002、IS09003标准，成为用

于审核和第三方认证的唯一标准。由于组织及其产品的特点对此标准的某些条款不适用，可

考虑对标准要求进行删减。

2.2.3IS09004：2000《质量管理体系业绩改进指南》：

提供超出IS09001要求的指南和建议，帮助组织用有效和高效的方式识别并满足顾客和

其他相关方的需求和期望，实现、保持和改进组织的整体业绩。该标准不用于认证或合同的

目的，也不是IS09001的实施指南。

2.2.4IS019011:2000《质量和（或）环境管理体系审核指南》：

对于质量管理体系和环境管理体系审核的管理、实施以及对审核员的资格栗求提供指南O

2.32000版IS09000族标准的特点：

1、适用于所有产品类别、不同规模和各种类型的组织，并可根据实际需要在满足规定要

求下对标准要求进行删减。

2、采用了以过程为基础的质量管理体系模式，强调了过程的联系和相互作用。

3、强调质量管理体系是组织其他管理体系的一个组成部分。

4、更注重质量管理体系的有效性和持续改进，减少了对形成文件的程序的强制性要求。

5、将IS09001标准和IS09004标准作为协调一致的一对标准使用。

3IS09001与其他管理体系标准的比较

3.1IS09001和IS09004的关系

3.1.1IS09001和IS09004的共同点:

1、结构相似，都用以过程为基础的质量管理体系模式加以表述。

2、都建立在八项质量管理原则的基础之上。

3、都应用相同的质量管理体系基础和术语。

4、都运用内部审核和管理评审对质量管理体系进行评价。

5、都以促进组织达到持续的顾客满意为目的。

6、都强调与其他管理标准的相容性。

3.1.2IS09001和IS09004的区别

1、IS09001标准规定了质量管理体系要求，可供组织作为内部审核的依据，也可用于认

证或合同目的。IS09004标准是指南，不拟用做审核/认证/合同的依据。

2、IS09001关注质量管理体系的有效性。IS09004提供超出IS09001要求的指南，除了

有效性，该标准还特别关注持续改进组织的总体业绩和效率。

3.1.3两项标准适用范围不同，但结构相似，有助于作为协调一致的一对标准使用。当它们

一起使用并得到全面实施时，组织将获得比仅使用一个标准更大的收益。

3.2IS09001质量管理体系标准和IS014001环境管理体系标准的相容性：

1、管理体系共同概念的术语一致

2、基本思想和方法一致

3、管理体系原理一致

4、管理体系运行模式一致

5、与其他管理体系协调一致

3.3质量管理体系要求标准和其他管理体系标准的相容性

第二章质量认证

1合格评定和质量认证

1.1合格评定：与直接或间接确定相关要求被满足的任何有关的活动。包括：

认证：产品质量认证；质量体系认证。

认可：检验机构认可：审核机构认可：认证机构认可：审核员/评审员资格认可。

1.2质量认证

1.定义：第三方依据程序对产品、过程或体系符合规定的要求给予书面保证。

2.理解要点

对象：产品过程体系

基础：标准

鉴定方法：产品质量抽样检验；企业质量管理体系评定、审核

证明：证书、认证标志

3.认证作用

1.3认证、认可区别

1.认证由第三方进行，认可由权威团体进行

2.认证是书面保证（证书），认可是承认

3.认证证明符合性，认可证明具备能力

2主要认证制度

2.1主要认证类型

1.型式试验

2,型式试验加证后监督

3.型式试验加质量体系评定加证后监督

4.工厂质量体系评定

5.批检

6.全检

2.2产品认证和质量体系认证

认证依据

认证目的

证书使用

2.3认证程序

一■、认证基本程序

1.提出申请

2.审核（评定）

3.审批发证

4.证后监督

5.复评

6.认证范围扩大、缩小，证书的撤销、注销

二、认证机构选择

2.4质量体系认证的国际互认

第三章质量管理体系——基本术语

1术语标准概述

一、术语的分类

二、术语的替代规则

三、术语的概念关系与概念图

1属种关系

2、从属关系

3、关联关系

2基本术语

2.1质量的概念

（一）定义

质量：一组固有特性满足要求的程度。

注1:术语“质量”可使用形容词如差、好或优秀来修饰。

注2：“固有的”（其反义是“赋予的“）就是指在某事或某物中本来就有的，尤

其是那种永久性的特性。

（二）理解要点

1、质量是对程度的一种描述，故可使用形容词来表示质量。

如质量好或质量差。

2、两个关键词：

（1）特性：可区分的特征。

特性可以有各种区别，如物理特性、感官特性、时间特性等。

特性可以是固有的或赋予的。固有特性是指某事或某物本来就有的，尤其是那种永久的

特性。如彩电的电性能、安全性能、视觉、色彩等。赋予特性不是本来就有的，而是完成产

品后因不同的要求而对产品所增加的特性。如价格、供货时间等。

不同产品的固有特性与赋予特性是不同。

(2)要求：明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望。

明示的——规定的要求。如文件、合同中明确提出的要求。

通常隐含的——组织、顾客和其他相关方的惯例或一般做法，所考虑的需求或期望是不言而

喻的。如银行的保密性。

必须履行的——法律法规的要求及强制性标准的要求。如食品的卫生要求。

要求可由不同的相关方提出，不同的相关方对同一产品的要求可能不同。

要求可以是多方面的

1、对质量的理解

(1)质量的广义性：质量不仅指产品质量，也可指过程质量和体系质量。

(2)质量的时效性：顾客和相关方的期望和需求是在不断变化的，组织应不断调整对质量的

要求。

(3)质量的相对性：顾客和相关方的需求不同，质量要求就不同，只要满足要求就应该认为

质量好。

2.2产品的概念

1、定义:

2、理解要点：

产品的四种通用类别：服务、软件、硬件、流程性材料

(1)服务

(2)软件

(3)硬件

(4)流程性材料

许多产品都包含上述四类产品中的二类、三类或四类，其类别取决于主导成分。

从产品用途来说，有外部产品(组织提供给顾客的产品)和内部产品(组织的产品实现

过程中形成的产品)。

2.3过程的概念

1、定义

2、理解要点：

(1)过程三要素：输入、输出和活动；

资源是过程的必要条件。

(2)过程与过程之间存在一定的关系。一个过程的输出通常

是其他过程的输入。

(3)组织在建立质量管理体系时，须确定直接过程和支持过

程，以及相互之间的关联关系。

2.4程序的概念

1、定义

2、理解要点:

(1)组织为了高效地获得所期望的过程输出，应对过程进行控制，为所涉及的活动规定途径。

程序可以形成文件，也可以不形成文件。

(2)程序文件中通常包括：活动的目的和范围，做什么和谁来做，何时、何地和如何做，使

用什么材料、设备和文件，如何对活动进行控制和记录。

2.5不合格与缺陷的概念

(一)不合格的概念

1、定义：

2、理解要点：

(二)缺陷的概念

1、定义：

2、理解要点：

2.6质量管理的概念

1.定义

质量管理：在质量方面指挥和控制组织的协调的活动。

2.理解要点

(1)组织的管理与质量管理

(2)关于质量管理的相互协调的活动

——质量策划

——质量控制

----质量保证

——质量改进

组织可通建立质量管理体系来实施质量管理。

2.7质量管理体系的概念

1.定义

质量管理体系：在质量方面指挥和控制组织的管理体系

2.理解要点

体系、管理体系和质量管理体系处在三个不同的层次上，它们之间互有联系。

(1)体系

(2)管理体系

(3)质量管理体系

(4)质量管理体系的建立要注意与其他管理体系的整合性，以方便组织的整体管理。

2.8质量策划的概念

1.定义

质量策划：质量管理的一部分，致力于制定质量目标并规定必要的运行过程和相关资源以实

现质量目标。

注：编制质量计划可以是质量策划的一部分。

2.理解要点

质量策划与质量管理构成从属关系。质量策划的目的在于制定并采取措施实现质量目标。质

量目标可能涉及组织的质量目标和产品的质量目标等，二者所策划的对象和结果均有所不同。

(1)组织的质量目标是在质量方针的基础上建立的。

(2)产品质量目标是针对某一具体的产品，包括产品的质量特性

质量计划是“对特定的项目、产品、过程或合同，规定由谁及何时应使用哪些程序和相

关资源的文件”

2.9质量改进的概念

1.定义

质量改进：质量管理的一部分，致力于增强满足质量要求的能力。

注：要求可以是有关任何方面的，如有效性、效率或可追溯性。

2.理解要点

质量改进是组织在质量方面指挥和控制组织的一项活动，是质量管理的一部分，质量改

进与质量管理构成从属关系。

(1)质量改进的目的在于增强组织满足质量要求的能力

(2)组织应能识别需改进的关键质量要求，考虑改进所需过程，以增强能力。

(3)改进本身是一项活动，对改进过程也应按过程方法进行管理。

第四章八项质量管理原则

1产生的背景及意义

IS0/TC176吸纳国际上最受尊敬的一批质量管理专家，整理并编撰了八项质量管理原则。

它是质量管理的最基本、最通用的一般性规律，适用于所有类型的产品和组织，是质量管理

的理论基础。

八项质量管理原则如下：

(1)以顾客为关注焦点；

(2)领导作用；

(3)全员参与；

(4)过程方法；

(5)管理的系统方法；

(6)持续改进；

(7)基于事实的决策方法；

(8)与供方互利的关系；

IS0/TC176将八项质量管理原则系统地应用于2000版IS09000族标准，使得IS09000族

标准的内涵更加丰富。

2质量管理原则的理解

2.1以顾客为关注焦点

组织依存于顾客。因此，组织应当理解顾客当前和未来的需求，满足顾客要求并争取超

越顾客期望。

1、解释说明：

2、相应措施：

2.2领导作用

领导者确立组织统一的宗旨及方向。它们应当创造并保持员工能充分参与实现组织目标

的内部环境。

1、解释说明：

2、相应措施：

2.3全员参与

各级人员都是组织之本，只有他们的充分参与，才能使他们的才干为组织带来收益。

1、解释说明：

2、相应措施：

2.4过程方法

将活动和相关的资源作为过程进行管理，可以更高效地得到期望地结果。

1、解释说明：

2、相应措施：

2.5管理的系统方法

将相互关联地过程作为系统加以识别、理解和管理，有助于组织提高实现目标的有效性

和效率。

1、解释说明：

2、相应措施：

2.6持续改进

持续改进总体业绩应当是组织的一个永恒目标。

1、解释说明：

2、相应措施：

2.7基于事实的决策方法

有效决策是建立在数据和信息分析的基础上。

解释说明：

2、相应措施：

2.8与供方互利的关系

组织与供方是相互依存的，互利的关系可增强双方创造价值的能力。

1、解释说明：

2、相应措施：

第五章质量管理体系基础

1概论

任何组织均需要管理。当管理与质量有关时，则为质量管理。要实现质量管理的方针目

标，有效地开展各项质量管理活动，必须建立相应的管理体系，这一管理体系称为质量管理

体系。

质量管理体系基础是以八项质量管理原则为基本理论，为IS09001及IS09004标准的制

定给出总体原则要求。

图47质量管理原则质量管理体系基础与标准的层次关系及其内涵

4量管理实践经验的高度概括总结；

②质量管理最基本、最适用的一般性规律；

八项质量管理原则③质度管理的基本理念；

④质量管里体系标准的基础

—①应用八项质量管理原则于质量管理体系中应关

注的要点；

质量管理体系基础

-②为GB/T19001.GB/T19004质量管理体系标准的

制定给出了总体原则要求。

_①以八项质量管理原则作为一种管理理念，在

标准的具体条款中予以充分运用；

GB/T19001.GB/T19004标准

_②标准以质量管理体系基础作为总体要求，阐

明了质量管理活动的具体要求或方法指南。

2质量管理体系基础

2.1质量管理体系的理论说明

每个组织都有自己的产品，在任何情况下，组织所提供的产品是否被接受是由顾客决定

的。每个组织都面临顾客的需求不断变化、技术不断发展以及同行业的竞争压力。这些都促

使组织持续改进其产品、过程，并进一步提高质量管理体系的有效性。

质量管理体系可增加顾客和其他相关方对组织及其产品的满意程度，帮助组织提高竞

争能力。

质量管理体系可针对组织能够提供持续满足要求的产品，向组织及其顾客提供信任。

质量管理体系方法是质量管理原则------“管理的系统方法”在质量管理体系基础中

应用的结果，是建立质量管理体系的系统方法。

2.2质量管理体系要求与产品要求

表4-2质量管理体系要求和产品要求的区别

质量管理体系要求产品要求

1.为建立质量方针和质量目标并实现这些目1.对产品的固有特性所提

标的一组相互关联的或相互作用的要素，是出的要求，有时也包括与产

对质量管理体系固有特性提出的要求。品有关过程的要求。

2.质量管理体系的固有特性是体系满足方针2.产品的固有特性主要是

1.含义和目标的能力、体系的协调性、自有完善能指产品物理的、感观的、行

力、有效性的效果等。为的、时间的、功能的和人

体功效方面的有关要求。

1.证实组织有能力稳定地提供满足顾客和法

2.目的律法规要求的产品，或

2.通过体系有效应用，包括持续改进和预防验收产品并满足顾客。

不合格而增强顾客满意。

通用的要求，适用于各种类型、不同规模和特定要求，适用于特定产

3.适用范围提供不同产品的组织。品O

GB/T19001质量管理体系要求标准或其他质技术规范、产品标准、合同、

4.表达形式量管理体系要求或法律法规要求。协议、法律、法规，有时反

映在过程标准中。

5.要求的提出GB/T19001标准。可由顾客规定；可由组织通

过预测顾客要求来规定；可

由法规规定。

6.相互关系质量管理体系要求本身不规定产品要求，但它是对产品要求的补充。

2.3质量管理体系方法

质量管理体系方法的逻辑步骤：

(1)确定顾客和其他相关方的需求和期望；

(2)建立组织的质量方针和质量目标：

(3)确定实现质量目标必需的过程和职责；

(4)确定和提供实现质量目标必需的资源；

(5)规定测量每个过程的有效性和效率的方法：

(6)应用这些测量方法确定每个过程的有效性和效率；

(7)确定防止不合格并消除产生原因的措施；

(8)建立和应用持续改进质量管理体系的过程。

2.4过程方法

(-)过程方法的概念

过程：一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。

系统地识别和管理组织所应用的过程，特别是这些过程之间的相互作用------过程方法。

(二)过程方法的基本要点

1、系统地识别组织所应用的过程

2、具体识别每一个过程

3、识别和确定过程之间的相互作用

4、管理过程及过程的相互作用

（三）以过程为基础的质量管理体系模式

2.5质量方针和质量目标

（-）质量方针

（二）质量目标

（三）质量方针和质量目标的关系

（四）制定质量方针和质量目标的目的和意义

2.6最高管理者在质量管理体系中的作用

（一）创造一个员工充分参与实现组织目标的环境是最高管

理者核心作用的体现。

（二）最高管理者发挥作用的体现要点

2.7文件

（一）文件的概念

（二）质量管理体系文件常用类型

（三）文件的价值

（四）对文件的基本要求

2.8质量管理体系评价

（-）质量管理体系评价

质量管理体系评价是对构成体系的过程进行评价，综合对每个过程所提出的基本问题，确定

评价结果。

对于每个被评价的过程，通常提出如下四个基本问题：

（1）过程是否已被识别和适当规定？

（2）职责是否予以分配？

（3）程序是否被实施和保持？

（4）在实现所要求的结果方面，过程是否有效？

（二）质量管理体系审核

（三）质量管理体系评审

（四）自我评定

自我评定是组织参照质量管理体系或优秀模式对组织的活动和结果所进行的全面、系统的评

审。

评定对象是组织的质量管理体系，评价依据是质量管理体系准则（GB/T19004-2000标准、国

家和区域质量奖评定标准等），评定目的是为组织提供以事实为基础的指南，指导组织向何处

投入改进资源。

2.9持续改进

（-）改进和持续改进的概念

（二）持续改进的基本活动、步骤和方法：

1、分析和评价现状，以识别改进区域；

2、确定改进目标；

3、寻找可能的解决办法，以实现这些目标；

4、评价这些解决办法并作出选择；

5、实施选定的解决办法；

6、测量、验证、分析和评价实施的结果，以确定这些目标已经实现；

7、正式采纳更改。

2.10统计技术的作用

（一）统计技术的作用

（二）使用统计技术的优势

（三）可使用统计技术的情形

（四）使用统计技术的方法

2.11质量管理体系与其他管理体系的关注点

1.QMS和其他管理体系就各自的目标如何适当地满足相关方的需求、期望。

2.QMS和其他管理体系如何共用共有要素，形成相对单一的管理体系

3.形成单一管理体系的评价，特别是QMS审核活动，依照相应的要求和标准，可以合并审核，

也可单独审核。

2.12质量管理体系与优秀模式之间的关系

（-）优秀质量管理模式

美国鲍德里奇质量奖

欧州质量奖

日本戴明奖

（二）质量管理体系方法和优秀模式的相同点

（三）不同点

第二部分GB/T19001——2000标准的理解要点

。概述

一、引言部分

包括四个条款：0.1总则、0.2过程方法、0.3与GB/T19004的关系、0.4与其他管理

体系的相容性。

二、正文部分

1、范围

2、引用标准

3、术语和定义

4、质量管理体系

5、管理职责

6、资源管理

7、产品实现

8、测量、分析和改进。

三、附录部分：

附录A:GB/T19001——2000与GB/T24001——1996的对照

附录B:GB/T19001——2000与GB/T19001——1994的对照

1标准的应用范围

1.1总则

本标准为有下列需求的组织规定了质量管理体系要求：

a）需要证实其有能力稳定地提供满足顾客和适用法律法规要求的产品；

b）通过体系的有效应用，包括体系持续改进的过程以及保证符合顾客与适用的法律法规要求，

旨在增强顾客满意。

注：在本标准中，术语“产品”仅适用于预期提供给顾客或顾客所要求的产品。

理解要点：

组织在有下列需求时，可以按标准的要求建立、实施和改进质量管理体系：

1)组织需要证实自己具备稳定地提供满足顾客要求和适用法律法规要求的产品的能力；

2)组织希望通过体系的有效应用，以增强顾客满意。

说明：

1)GB/T19001——2000标准所规定的要求是最基本的要求。组织可以超过标准要求，但不

能低于标准要求。

2)对已经存在的质量管理体系，组织可按照GB/T19001——2000标准要求对体系进行补充、

完善和改进，使其符合要求。

3)标准中所述“产品”，仅指组织预期提供给顾客或顾客所要求的产品，不包括非预期的

产品。

1.2应用

本标准规定的所有要求是通用的，旨在适用于各种类型、不同规模和提供不同产品的组

织。

当本标准的任何要求因组织及其产品的特点而不适用时，可以考虑对其进行删减。

除非删减仅限于本标准第7章中那些不影响组织提供满足顾客和适用法律法规要求的产

品的能力或责任的要求，否则不能声称符合本标准。

理解要点：

1、标准的要求是通用的。组织在设计和实施质量管理体系时，除了满足标准要求，还应符

合组织的实际情况。

2、组织可以根据实际情况对标准进行删减，但删减的规定前提包括：

1)删减仅限于第七章“产品实现”中的要求；

2)删减不能影响组织提供满足顾客和适用法律法规要求的产品的能力；

3)删减不能影响组织提供满足顾客和适用法律法规要求的产品的责任；

4)组织对删减的细节和合理性应在质量手册中加以描述。

对违反上述规定前提的删减，不能声称符合标准要求。

3、删减时应注意以下情况不能删减

1)外包过程不能删减；

如房地产公司不能删减7.3设计和开发过程

2)组织对已定型的产品有更改权时，不能将7.3设计和开发全部删减。

3)对第七章中某些活动，组织虽不直接从事但仍有关系，不能删减。如集团采购时，子公

司不能删减7.4采购。

4)尽管相关法律法规对设计和开发无要求，或原质量管理体系已经获得GB/T19002——

1994认证证书，但设计和开发活动确实影响组织满足顾客要求的能力，则组织不能删减

7.3设计和开发条款。

2引用标准

下列标准所包含的条文，通过在本标准中引用而构成为本标准的条文。本标准出版时，

所示版本均为有效。所有标准都会被修订，使用本标准的各方应探讨使用下列标准最新版本

的可能性。

GB/T19000-2000质量管理体系基础和术语(idtISO9000:2000)

3术语和定义

本标准采用GB/T19000中的术语和定义。

本标准表述供应链所使用的以下术语经过了更改，以反映当前的使用情况：

供方-----►组织-----►顾客

标准中的术语“组织”用以取代GB/T19001-1994所使用的术语“供方”，术语“供方”

用以取代术语“分承包方”。

本标准中所出现的术语“产品”，也可指“服务”。

理解要点：

1、GB/T19001——2000标准的引用标准是GB/T19000——

2000《质量管理体系基础和术语》

2、组织：职责、权限和相互关系得到安排的一组人员及设施

顾客：接受产品的组织或个人。

供方：提供产品的组织或个人。

供应链的内涵是在组织、供方与顾客之间，以产品为中心形成一种供求关系。

4质量管理体系

4.1总要求

组织应按本标准的要求建立质量管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进其

有效性。

组织应：

a）识别质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用（见1.2）;

b）确定这些过程的顺序和相互作用；

c）确定为确保这些过程的有效运行和控制所需的准则和方法；

d）确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的监视；

e）监视、测量和分析这些过程；

f）实施必要的措施，以实现对这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进。

组织应按本标准的要求管理这些过程。

针对组织所选择的任何影响产品符合要求的外包过程，组织应确保对其实施控制。对此类

外包过程的控制应在质量体系中加以识别。

注：上述质量管理体系所需过程应当包括与管理活动、资源提供、产品实现和测量有关的

过程。

理解要点：

1、本条款给出建立质量管理体系，形成文件，实施、保持和改进质量管理体系的总体思路

和要求。

2、a——f条款是过程方法、管理的系统方法及PDCA控制的具体体现。

3、组织应对任何影响产品符合要求的外包过程加以识别和控制。

4.2文件要求

4.2.1总则

质量管理体系文件应包括：

a）形成文件的质量方针和质量目标；

b）质量手册；

c）本标准所要求的形成文件的程序；

d）组织为确保其过程的有效策划、运行和控制所需的文件；

e）本标准所要求的记录（见4.2.4）。

注1:本标准出现“形成文件的程序”之处，即要求建立该程序，形成文件，并加

以实施和保持。

注2：不同组织的质量管理体系的多少与详略程度取决于：

a）组织的规模和活动的类型；

b）过程及其相互作用的复杂程度；

c)人员的能力。

注3：文件可采用任何形式或类型的媒体。

理解要点：

1、文件：信息及其承载媒体。

媒体的形式可以是纸张、电子媒体、照片等。

2、组织的质量管理体系文件应包括：

1)形成文件的质量方针和质量目标(该类文件可包含在手册或其他文件中)；

2)质量手册；

3)标准规定的应形成文件的程序(6个)；

4)组织为确保与质量管理体系有关的过程有效策划、运行和控制所需的文件。如质量计划、

操作规程、作业指导书等

5)标准所要求的记录。

记录：对所完成的活动或达到的结果提供客观证据的文件

3、质量管理体系文件的多少与详略程度由下列因素决定：

1)组织的规模

2)组织的类型

3)过程之间的复杂程度

4)人员的能力

4.2.2质量手册

组织应编制和保持质量手册，质量手册包括：

a)质量管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性(见1.2);

b)为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用；

c)质量管理体系过程之间的相互作用的表述。

理解要点：

1、质量手册：规定组织质量管理体系的文件。

2、组织应编制质量手册，并实施和保持手册所规定的质量管理体系要求。

3、质量手册的结构、详略和编排格式与组织的规模、类型及产品或过程的复杂程度有关。

4、质量手册内容应包括：

1)质量管理体系范围，即质量管理体系涉及的产品、区域和过程。

如存在删减，需说明删减的条款和删减的合理性。

2)本标准所要求的形成文件的程序，或直接引用质量管理体系文件的目录。

3)对质量管理体系各主要过程及过程之间的相互作用的描述。

5质量手册应按4.2.3文件控制的条款要求进行控制。

4.2.3文件控制

质量管理体系所要求的文件应予以控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据4.2.4的要求

进行控制。

应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：

a)文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的；

b)必要时对文件进行评审与更新，并再次批准；

c)确保文件的更改和现行修订状态得到识别；

d)确保在使用处可获得适用文件的有关版本；

e)确保文件保持清晰、易于识别；

f)确保外来文件得到识别，并控制其中分发；

g)防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行

适当的标识。

理解要点：

1、文件控制是指对文件的编制、评审、批准、发放、使用、更改、再次批准、标识、回收

和作废等全过程活动的管理。目的是确保在文件的使用现场得到有关文件的适用版本，

防止使用作废文件。

2、记录是一种特殊的文件，应按4.2.4条款要求予以控制。

3、应编制形成文件的程序规定下述内容：

1)文件发布前应能得到批准，以确保文件的适宜性(文件内容正确)和文件的充分性(文

件内容全面)。

2)必栗时如组织结构变化、标准变化、法律法规变化、产品调整等情况，对文件进行评审

以确定是否需要更新。文件修改需经再次批准。

3)应能识别所有文件的修订状态。

4)应确保在使用场所得到有关文件的适用版本。

5)应识别与产品有关的外来文件(包括法律法规、产品标准、外来图纸等)，跟踪有效版

本并控制其分发，。

6)应防止作废文件的非预期使用。

4.2.4记录控制

应建立并保持记录，以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据。记录应保持清

晰、易于识别和检索。应编制形成文件的程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保

存期限和处置所需的控制。

理解要点

1、组织应制定形成文件的程序，以确保对记录进行有效控制。

3、记录的控制要求包括：

对记录进行标识；

安排适宜的贮存环境：

记录的防护和保管；

记录的编目、归档和查阅；

根据产品特点、法规要求及合同要求决定记录保存期；

记录的最终处置。

5管理职责

5.1管理承诺

最高管理者应通过以下活动，对其建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性的承诺提

供证据：

a)向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性；

b)制定质量方针；

c)确保质量目标的制定；

d)进行管理评审；

e)确保资源的获得。

理解要点：

1、最高管理者是指在最高层指挥和控制组织的一个人或一组人。

2、本条款阐述了组织最高管理者应做出的管理承诺：建立、实施质量管理体系并持续改进

其有效性。

3、最高管理者应通过a——e项活动对上述承诺提供证据。

5.2以顾客为关注焦点

最高管理者应以增强顾客满意为目的，确保顾客的要求并予以满足(见7.2.1和8.2.1)。

理解要点：

1、组织的生存和发展依存于顾客，组织应满足顾客要求并不断提高顾客满意程度。

2、顾客要求不仅涉及对产品的要求、法律法规要求和组织附加要求，也可能涉及对质量管

理体系、过程、设备等方面的要求。组织应识别顾客要求并通过体系运行满足顾客要求。

3、顾客满意：顾客对其要求已被满足的程度的感受。

5.3质量方针

最高管理者应确保质量方针：

a)与组织的宗旨相适应；

b)包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺；

c)提供制定和评审质量目标的框架；

d)在组织内得到沟通和理解；

e)在持续适宜性方面得到评审。

理解要点：

1、质量方针：由组织的最高管理者正式发布的该组织总的质量宗旨和方向。

2、质量方针应由最高管理者制定，且最高管理者应对质量方针的实现负责。

3、质量方针应：

(1)与组织的宗旨相适应；

(2)对满足顾客要求和法律法规要求作出承诺；

(3)对持续改进质量管理体系有效性作出承诺：

(4)是质量目标制定和评审的框架，是评价质量管理体系有效性的基础。这种框架关系

表现在：质量目标应在内容上与方针相吻合，是方针的具体体现。

(5)质量方针应在组织内进行沟通，使各级人员意识到所从事活动的重要性和为实现质

量目标所做的贡献。

(6)在持续适宜性方面得到评审。

4、组织应对质量方针的制定、批准、评审、修订和改进进行全面控制。

5.4策划

5.4.1质量目标

最高管理者应确保在组织的相关职责和层次上建立质量目标，质量目标包括满足产品要

求所需的内容[见7.1a)]0质量目标应是可测量的，并与质量方针保持一致。

理解要点：

1、质量目标：在质量方面所追求的目的。

在一定的时间范围内或限定范围内，组织规定的与质量有关的预期应达到的具体要求、标准

或结果。

2、最高管理者对质量目标的制定与实施负有责任。

3、质量目标应：

(1)在质量方针给定的框架内展开。

(2)应包括满足产品要求的内容。

(3)应分解到不同的职能部门和不同级别层次。

4、质量目标应是可测量的。

5.4.2质量管理体系策划

最高管理者应确保：

a)对质量管理体系进行策划，以满足质量目标以及4.1的要求。

b)在对质量管理体系的变更进行策划和实施时，保持质量体系的完整性。

理解要点：

1、组织的最高管理者应确保对组织的质量管理体系进行策划，以实现：

(1)组织制定的全部质量目标

（2）4.1中识别的与质量管理体系有关的过程的策划结果。质量管理体系文件即是质量管

理体系策划的输出。

2、组织的质量管理体系发生重大变化时，组织应预先进行更改策划，以确保质量管理体系

的完整性，防止体系的局部失效。

5.5职责、权限与沟通

5.5.1职责和权限

最高管理者应确保组织内的职责、权限得到规定和沟通。

理解要点：

1、组织最高管理者应确保：

（1）明确组织内各部门和岗位的设置，明确各部门和岗位的职责和权限。

（2）各部门和岗位之间相互了解有关职责和权限。

2、通过沟通，使组织的质量管理活动更有效。

5.5.2管理者代表

最高管理者应指定一名管理者，无论该成员在其他方面的职责如何，应具有以下方面的职责

和权限：

a）确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；

b）向最高管理者报告质量体系的业绩和任何改进的需求；

c）确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识。

注：管理者代表的职责可包括与质量体系有关事宜的外部联络。

理解要点：

1、最高管理者应在管理者（组织中向最高管理者报告工作的一层人）中指定一名管理者代

表。

2、管理者代表的职责和权限：

5.5.3内部沟通

最高管理者应确保在组织内建立适当的沟通过程，并确保对质量管理体系的有效性进

行沟通。

理解要点：

1、沟通促进组织内的信息交流，增进理解，提高体系运行有效性。

2、最高管理者应确保在组织内建立适当的沟通过程。如会议、简报、布告等。

3、沟通过程和沟通方式是否适当，取决于能否确保体系的有效性。

5.6管理评审

5.6.1总则

最高管理者应按策划的时间间隔评审质量管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性

和有效性。评审应包括评价质量管理体系改进的机会和变更的需要，包括质量方针和质量目

标。

应保持管理评审的记录（见4.2.4）。

理解要点：

1、管理评审的对象是组织的质量管理体系，评审应由最高管理者主持。

2、管理评审的目的是确保质量管理体系的持续的适宜性、充分性和有效性。

适宜性：质量管理体系适应内外部环境变化的能力。

充分性：1）质量管理体系各过程的充分展开：

2）质量管理体系满足市场、顾客和未来需求和期望的足够的能力。

有效性：完成所策划的活动并达到所策划结果的程度的度量。质量管理体系有效性

是组织实现所设定的质量方针、目标和职责的程度的度量。

3、管理评审应评价组织的质量管理体系改进的机会及变更的需要。

4、应对管理评审的输入和输出结果予以记录，并按4.2.4要求加以控制。

5.6.2评审输入

管理评审的输入应包括以下方面的信息：

a)审核结果；

b)顾客反馈；

c)过程的业绩和产品的符合性；

d)预防和纠正措施的状况；

e)以往管理评审的跟踪措施；

f)可能影响质量管理体系的变更；

g)改进的建议。

理解要点：

1、评审输入是为管理评审提供充分和准确的信息。包括：

(1)第一、第二、第三方审核的结果

(2)顾客反馈(顾客满意或顾客抱怨)

(3)过程的业绩，即过程实现增值或间接增值达到预期结果的程度。

(4)产品符合性；

(5)预防和纠正措施的状况；

(6)以往管理评审所确定的措施的实施情况及有效性；

(7)可能影响质量管理体系的各种变更；

(8)对产品、过程和体系改进的建议。

以上项目为必需评审项目。

5.6.3评审输出

管理评审的输出应包括与以下方面有关的任何决定和措施：

a)质量管理体系及其过程有效性的改进；

b)与顾客要求有关的产品的改进；

c)资源要求。

理解要点：

1、评审的输出是评审活动的结果。

2、管理评审输出包括：

(1)对体系的适宜性、充分性和有效性的总体评价结论。

(2)体系及其过程有效性的改进方面的决定和措施。

(3)与顾客要求有关的产品的改进决定和措施。

(4)有关资源需求的决定和措施。

6资源管理

6.1资源提供

组织应确定并提供以下方面所需的资源：

a)实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性；

b)通过满足顾客要求，增强顾客满意。

理解要点：

1、资源：组织通过建立质量管理体系及过程、实现质量方针和目标的必要条件，包括人力

资源、基础设施和工作环境。

2、组织确定并提供资源的主要目的：

(1)实施和保持现有质量管理体系和持续改进其有效性。

(2)为了持续达到并增强顾客满意，需要及时调整自身的资源。

6.2人力资源

6.2.1总则

基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响产品质量工作的人员是能够胜任的。

理解要点：

1、员工能力：经证实的应用知识和技能的本领。

2、组织可从员工的受教育程度、接受的培训、工作技能和工作经验等方面评定员工的能力，

选择能够胜任的人员从事具体工作。

6.2.2能力、意识和培训

组织应：

a)确定从事影响产品质量工作的人员所必要的能力；

b)提供培训或采取其他措施以满足这些需求；

c)评价所采取措施的有效性；

d)确保员工认识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标作出贡献；

e)保持教育、培训、技能和经验的适当记录(见4.2.4)。

理解要点：

针对从事影响产品质量工作的人员，组织应：

(1)确定其必需的能力要求；

(2)对人员进行培训或采取其他方式使其满足岗位能力要求

(3)对培训及所采取措施的有效性进行评价。

(4)加强质量意识教育，使员工意识到自己的工作对体系的重要性，以及如何为实现自

己工作的质量目标做贡献。

(5)应保留每位员工的教育、培训、岗位资格认可和经验的适当记录。

6.3基础设施

组织应确定、提供并维护达到产品符合要求所需的基础设施。适用时，基础设施包括:

a)建筑物、工作场所和相关的设施；

b)过程设备(硬件和软件)；

c)支持性服务(如运输或通讯)。

理解要点：-

1、基础设施是实现产品符合性的物质保证。

2、组织应确定为使产品满足要求所需要的基础设施，提供设施并对设施进行维修和保养。

3、基础设施可包括：

(1)建筑物、工作场所和相关设施：

(2)过程设备

(3)支持性服务，如配套用运输、通信服务。

6.4工作环境

组织应确定并管理为达到产品符合要求所需的工作环境。

理解要点：

1、工作环境：工作时所处的一组条件，是实现产品符合性的支持条件。

2、组织应对实现产品符合性所需的工作环境加以确定、管理

3、工作条件可包括：

物理的、社会的、心理的工作条件

环境的因素

7产品实现

7.1产品实现的策划

组织应策划和开发产品实现所需的过程。产品实现的策划应与质量管理体系其他过程的要求

相一致(见4.1)。

在对产品实现进行策划时，组织应确定以下方面的适当内容：

a）产品的质量目标和要求：

b）针对产品确定过程、文件和资源的需求；

c）产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品接收准则；

d）为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录（见4.2.4）。

策划的输出形式应适合于组织的运作方式。

注1:对应用于特定产品、项目或合同的质量管理体系的过程（包括产品实现过程）和资源

作出规定的文件可称之为质量计划。

注2:组织也可将7.3的要求应用于产品实现过程的开发。

理解要点：

1、组织的产品类型不同，复杂程度不同，其实现过程差异较大。

2、对产品实现过程的策划和开发是保证产品达到质量目标和要求的重要手段。

3、对产品实现进行策划，其要求与4.1一致，应确定以下方面的适当内容：

（1）确定要实现产品的质量目标和要求。属5.4.1的一部分

（2）针对要实现产品的质量目标和要求，确定产品实现所需的过程和子过程，确定过程

所需的资源设施以及文件，以确保过程的有效运行和控制。

（3）确定为实现该产品所需开展的各项活动，如产品检验和试验、设计评审、验证、确

认等活动。

（4）建立过程实现和证明过程结果所需的记录。

4、策划的输出形式可因组织的规模、产品的特点而异。

5、质量计划——组织针对某一种特定的产品、项目、合同或过程的策划，规定由谁及何时

应使用哪些程序和相关资源的文件。

6、7.3条款要求是对产品的设计开发要求，但组织也可将7.3要求应用于对产品实现过程的

开发要求。

7.2与顾客有关的过程

7.2.1与产品有关的要求的确定

组织应确定：

a）顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求；

b）顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；

c）与产品有关的法律法规要求；

d）组织确定的任何附加要求。

理解要点：

1、需确定的与产品有关的要求包括：

（1）顾客明确规定的要求，包括产品固有特性要求、交付要求、支持方面要求。通常在

合同、订单、招标书或口头明确。

（2）虽然顾客没有明确，但规定用途或已知预期用途所必然包含的要求。

（3）与产品有关的法律法规要求，包括环境、安全、健康等方面要求。

（4）组织确定的任何附加要求。

7.2.2与产品有关的要求的评审

组织应评审与产品有关的要求。评审应在组织向顾客作出提供产品的承诺之前进行（如：

提交标书、接受合同或订单的更改），并应确保：

a）产品要求得到规定；

b）与以前表述不一致的合同或订单的要求已予解决；

c）组织有能力满足规定的要求。

评审结果及评审所引起的措施的记录应予保持（见4.2.4）。

若顾客提供的要求没有形成文件，组织在接受顾客要求前应对顾客要求进行确认。

若产品要求发生变更，组织应确保相关文件得到修改，并确保相关人员知道已变更的要

求。

注：在某些情况下，如网上销售，对每一个订单进行正式的评审可能是不实际的。而代

之对有关的产品信息，如产品目录、产品广告内容等进行评审。

理解要点：

1、评审的目的：保证组织正确理解与产品有关的要求并确保组织有能力实现这些栗求。

2、评审应确保：

1)组织准确理解了7.2.1