证券经纪业务相关实务练习试卷1（共130题）

证券经纪业务相关实务练习试卷1（共5套）（共130题）证券经纪业务相关实务练习试卷第1套一、单项选择题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)1、按照上海证券交易所配股规则,拥有某种股票配股权证的投资者,可委托买入不超过可配股数的股票,具体方式为向场内申报()。A、卖出配股权证B、买入配股权证C、卖出股票D、先买入后卖出标准答案：A知识点解析：暂无解析2、对于股东大会网络投票,上海证券交易所网络投票系统的要点有:买卖方向为()。A、不申报买卖方向B、买入或卖出C、卖出D、买入标准答案：D知识点解析：暂无解析3、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票。其操作类似于()。A、股票买卖B、申购配股权证C、现金红利发放D、新股申购标准答案：D知识点解析：暂无解析4、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于()。A、上海证券交易所网络投票系统B、深圳证券交易所网络投票系统C、互联网D、上海和深圳交易所网络投票系统标准答案：C知识点解析：暂无解析5、关于开放式基金场内认购,投资者对基金份额的认购申报要采用()。A、市值认购B、金额认购C、现金认购D、信用认购标准答案：B知识点解析：暂无解析6、开放式基金场内申购、赎回时,由于申报价格栏不能空白,故约定始终都填写为()元。A、1B、100C、1000D、10000标准答案：A知识点解析：暂无解析7、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金,假设管理人规定的申购费率为1.50%,申购当日基金份额净值为1.0250元,则投资者申购所得份额为()份。A、9611B、9756C、10000D、9800标准答案：A知识点解析：暂无解析8、ETF基金份额的申购、赎回,按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报,如上证50ETF和深证100ETF的最小申购赎回单位都为()万份。A、1000B、100C、500D、50标准答案：B知识点解析：暂无解析9、权证行权时,标的股票过户费为股票过户面额的()。A、0.01%B、0.05%C、0.10%D、0.15%标准答案：B知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)10、可转换债券的初始转股价格因公司()进行调整。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析11、关于可转换债券的操作流程说法错误的是()。标准答案：C,D知识点解析：暂无解析12、根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)》规定,主办券商的代办业务包括()。标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析13、主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析14、证券公司从事代办股份转让服务业务,应当报经中国证券业协会批准,并报中国证监会备案。根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,从事此项业务资格的申请条件具体包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析15、股份转让的转让日根据股份转让公司质量,实行区别对待,分类转让。同时满足以下条件的股份转让公司,股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式有()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析16、股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析17、证券公司申请报价转让业务资格,应向中国证券业协会提交以下文件的有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)18、在开放式基金开放申购、赎回后,投资者可以申请办理转托管,即使存在质押、冻结或其他特殊情形可能影响份额持有人权益的基金份额,也可以申请转托管。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析19、基金募集期内,上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析20、在日常交易中,上市开放式基金与封闭式基金、A股、债券等上市证券分别办理资金清算与交收。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析21、按上证50ETF的做法,ETF买卖申报数量为100份或其整数倍,申报价格最小变动单位为0.01元。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析22、当日买进的权证,当日也可以卖出。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析23、当日行权申报指令,当日有效,当日可以撤销。当日买进的权证,当日可以行权。当日行权取得的标的证券,当日可以卖出。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析24、在转换期中,可转债的交易照常进行。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析25、可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票。同一交易日内多次申报转股的,将分别计算转股数量。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析26、根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,最近2年不存在重大违法违规行为的证券公司才有资格申请从事代办股份转让服务业务。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析证券经纪业务相关实务练习试卷第2套一、单项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)1、()是利用证券交易所的交易系统,新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售,投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。A、股票网上发行B、股票网下发行C、股票竞价发行D、网上定价发行标准答案：A知识点解析：暂无解析2、新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格,并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式,也可以称为()。A、招标购买方式B、承销购买方式C、同一价购买方式D、支付购买方式标准答案：A知识点解析：暂无解析3、网上竞价发行方式的最大缺陷是()。A、广泛的市场性B、一、二级市场的联动性C、经济高效性D、股价易被操纵标准答案：D知识点解析：暂无解析4、关于网上定价发行的认购成功者的确认方式,下面选项中,正确的是()。A、按抽签决定认购成功者B、按价格优先原则决定认购成功者C、按时间优先原则决定认购成功者D、按客户优先原则决定认购成功者标准答案：A知识点解析：暂无解析5、2004年12月7日,中国证监会发布《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》,决定自()起施行首次公开发行股票的询价制度。A、2006年1月1日B、2005年1月1日C、2005年5月1日D、2005年7月1日标准答案：B知识点解析：暂无解析6、根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定,每一申购单位为()股。A、100B、300C、500D、1000标准答案：C知识点解析：暂无解析7、关于我国现行的股票上网发行资金申购程序,以下表述中,不正确的是()。A、除法规规定的证券账户外,同一证券账户的多次申购委托,除第一次申购外,均属于无效申购B、新股申购可以撤回C、申购配号根据实际有效申购进行D、每一有效申购单位配一个号,对所有有效申购单位按时间顺序连续配号标准答案：B知识点解析：暂无解析8、申购日后的(),由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理。A、第一个交易日(T+1日)B、第二个交易日(T+2日)C、第三个交易日(T+3日)D、第四个交易日(T+4日)标准答案：A知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)9、下列选项中,符合上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的是()。标准答案：A,C,D知识点解析：暂无解析10、关于申购资金冻结、验资及配号,以下说法中,正确的有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析11、上网发行资金申购过程中,网上发行与网下发行的衔接可通过()实现。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析12、分红派息的主要方式有()。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析13、以下关于A股现金红利派发日程安排的说法中,正确的有()。标准答案：A,C,D知识点解析：暂无解析14、根据上海证券交易所分红派息操作流程,若设公告刊登日为T日,下面符合B股送股日程安排的有()。标准答案：D知识点解析：暂无解析15、根据上海证券交易所的规定,配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析16、如公司股东大会审议的事项涉及()等的,公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析17、使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括()。标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)18、登记结算公司及其代理机构为投资者免费提供查询开户资料、证券余额及变更的服务。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析19、证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析20、上海证券交易所的证券托管制度可概括为:自动托管,随处通买;哪买哪卖,转托不限。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析21、非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因,而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析22、网上定价发行正式将市场原则引入发行环节,通过市场竞争最终决定较为合理的发行价格。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析23、增发新股只能采取网上发行的方式。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析24、2004年12月7日,中国证监会发布《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》,决定自2005年1月1日起实施首次公开发行股票的询价制度。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析25、除法规规定的证券账户外,同一证券账户的多次申购委托(深圳证券交易所包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况),除第一次申购外,均视为无效申购。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析26、当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时,投资者按股票网上发行量比例认购股票。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析证券经纪业务相关实务练习试卷第3套一、单项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)1、将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等,是按()划分。A、交易场所B、账户用途C、投资主体D、投资种类标准答案：B知识点解析：暂无解析2、开立证券账户应坚持()原则。A、合法性和真实性B、合法性和同一性C、同一性和真实性D、合法性和有效性标准答案：A知识点解析：暂无解析3、投资者证券账户卡毁损或遗失,可向()申请挂失或更换证券账户卡。A、登记结算公司代理机构B、证券交易所C、上市公司D、清算银行标准答案：A知识点解析：暂无解析4、证券登记按性质划分,可分为初始登记、变更登记、()等。A、证券法人登记B、投资者登记C、进入登记D、退出登记标准答案：D知识点解析：暂无解析5、证券发行人应在发行结束后()个交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记。A、1B、2C、3D、4标准答案：B知识点解析：暂无解析6、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中,更换新号码包含的内容有()。A、原证券账户的复制和证券的非交易过户B、新开立证券账户和证券的非交易过户C、原证券账户的复制和证券的交易过户D、新开立证券账户和证券的交易过户标准答案：B知识点解析：暂无解析7、()是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因,而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。A、记名登记变更B、集中交易过户C、非交易过户D、过户变更登记标准答案：C知识点解析：暂无解析8、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管,这一过程通常称为()。A、复合托管B、双重托管C、指定托管D、转托管标准答案：D知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)9、A股账户按持有人可以分为()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析10、境内居民个人投资B股,根据有关制度规定,允许使用的资金有()。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析11、证券公司和基金管理公司申请开立证券账户时,除提供一般法人机构所需提供的文件外,还需提供()。标准答案：B,C知识点解析：暂无解析12、下列有关证券登记的说法,正确的有()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析13、证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所()。标准答案：C,D知识点解析：暂无解析14、客户交易结算资金第三方存管充分体现了()的原则。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析15、股票网上发行方式的基本类型有()。标准答案：C,D知识点解析：暂无解析16、网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外,还具有()。标准答案：A,C知识点解析：暂无解析17、以下关于新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的说法中,正确的有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)18、个人开立证券账户委托他人代办的,提供经公证的委托代理书和代办人的有效身份证明文件即可。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析19、证券账户是指中国证监会为申请人开出的记在其证券持有及变更的权利凭证。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析20、A股账户既可以用于买卖人民币普通股票,也可以用于买卖债券和证券投资基金。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析21、投资者在我国证券市场上进行交易时可以不用自己的真实姓名。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析22、境内居民个人可以使用存入境内商业银行的现汇存款、外币现钞及外币现钞存款投资B股。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析23、根据规定,1个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。对于同一类别和用途的证券账户,原则上1个自然人、法人只能开立1个。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析24、证券公司申请开立多个自营账户的,不得超过按照证券公司每300万元注册资本开立一个证券账户标准的证券账户数量。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析25、保险机构投资者就每一保险产品开立1个证券账户。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析26、投资者挂失证券账户卡后,只可以选择补办原号。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析证券经纪业务相关实务练习试卷第4套一、单项选择题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)1、若出现不足转换1股的可转债余额时,应在T+1日交收时由发行公司通过证券登记结算公司()。A、代为保管B、零股凑整C、以现金兑付D、延期支付标准答案：C知识点解析：暂无解析2、证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件,其中包括最近年度净资产不低于人民币()亿元。A、8B、10C、12D、15标准答案：A知识点解析：暂无解析3、投资者参与股份转让,必须开立()。A、A股交易账户B、特殊交易账户C、B股交易账户D、非上市公司股份转让账户标准答案：D知识点解析：暂无解析4、股份转让的委托申报时间为转让日(),之后进行集合竞价配对成交。A、9:30~11:30、13:00~15:00B、9:15~11:30、13:00~15:00C、9:30~11:15、13:00~15:00D、9:30~11:30、13:15~15:00标准答案：A知识点解析：暂无解析5、可转债转换成发行公司股票的股份数的计算公式是()。A、可转债转换股份数(股)=(转债手数×100)/当次转股初始价格B、可转债转换股份数(股)=(转债手数×1000)/当时相关股价C、可转债转换股份数(股)=(转债手数×1000)/当次转股初始价格D、可转债转换股份数(股)=(转债手数×10000)/当次转股初始价格标准答案：C知识点解析：暂无解析6、所谓代办股份转让服务业务,是指证券公司以其自有或租用的业务设施,为()提供的股份转让服务业务。A、境内上市公司B、海外上市公司C、非上市公司D、民营企业标准答案：C知识点解析：暂无解析7、在非上市股份有限公司股份报价转让试点中,委托的股份数量以“股”为单位,每笔委托股份数量应为()万股以上。A、1B、2C、3D、4标准答案：C知识点解析：暂无解析8、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是:申请日前()个月各项风险控制指标符合规定标准。A、3B、6C、9D、12标准答案：B知识点解析：暂无解析9、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是:配备必要的业务人员,公司总部至少有()名,拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业资格的业务人员。A、5B、6C、8D、10标准答案：A知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)10、投资者参与股份报价转让,投资者委托分为(),委托当日有效。标准答案：C,D知识点解析：暂无解析11、报价系统仅对()完全一致,买卖方向相反,对手方所在报价券商的席位号互相对应的成交确认委托进行配对成交,并向证券登记结算机构发送成交确认结果。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析12、挂牌公司披露的财务信息至少应当包括()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析13、股份报价转让挂牌公司出现下列情形之一的,主办报价券商应终止其股份挂牌报价的有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析14、证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件的有()。标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析15、证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务的有()。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析16、证券公司受期货公司委托从事介绍业务,不能从事的事项包括()。标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析17、证券公司禁止从事的行为包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)18、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让,并与证券公司签订委托协议。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析19、由证券交易所指定主办券商的退市公司,未与主办券商签订委托代办股份转让协议,或不履行基本信息披露义务的退市公司,其股份实行每周星期五转让3次的方式。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析20、股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的3%。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析21、2005年1月16日,中国证监会批复同意中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入代办股份转让系统进行股份报价转让试点。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析22、代办股份转让系统和交易所市场的结算方式和资金存管方式相同,采用逐笔全额非担保交收的结算方式。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析23、中国证监会根据报价系统成交确认结果进行股份和资金的逐笔清算。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析24、所谓证券公司为期货公司提供中间介绍业务,就是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析25、证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当协助办理开户手续。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析26、证券公司既可以接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,也可以接受其他期货公司的委托从事介绍业务。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析证券经纪业务相关实务练习试卷第5套一、单项选择题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)1、申购日后的(),主承销商公布中签结果,证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻,并按规定进行新股认购款划付,即从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项,再划付给主承销商。A、第一个交易日(T+1日)B、第二个交易日(T+2日)C、第三个交易日(T+3日)D、第四个交易日(T+4日)标准答案：C知识点解析：暂无解析2、网下发行结束后,发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记,证券登记结算公司在其材料齐备的前提下()个交易日内完成登记。A、1B、5C、3D、2标准答案：D知识点解析：暂无解析3、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过()的交易清算系统进行的。A、证监会B、证券公司C、网上银行D、登记结算公司标准答案：D知识点解析：暂无解析4、证券发行人在实施权益分派公告日()个交易日前,要向中国结算上海分公司提交相关申请材料。A、2B、5C、3D、1标准答案：B知识点解析：暂无解析5、根据现行有关部门制度规定,上海证券交易所上市的A股现金红利发行日为()。A、T+5日B、T+6日C、T+7日D、T+8日标准答案：D知识点解析：暂无解析6、未办理指定交易的A股投资者,其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管,()。A、收取暂存费B、收取托管费C、不计息D、计息标准答案：C知识点解析：暂无解析7、根据现行有关部门制度的规定,上海证券交易所上市的B股现金红利发放日为()。A、T+2日B、T+6日C、T+10日D、T+11日标准答案：D知识点解析：暂无解析8、根据现行有关部门制度的规定,对于上海证券交易所上市的A股送股日程安排,若公告刊登日为T日,则结算公司核准答复日为()。A、T-5日B、T-3日C、T-2日D、T-1日标准答案：B知识点解析：暂无解析9、根据现行有关部门制度的规定,对于上海证券交易所上市的B股送股日程安排,若公告刊登日为T日,则股权登记日为()。A、T+3日B、T+5日C、T+6日D、T+8日标准答案：C知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)10、上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型()。标准答案：B,C