工艺技术变更管理程序

KSKS-AS-002工艺技术变更管理程序第01版修订3次分发号：112020-xx-xx发布2020-xx-xx实施山东科盛化学有限公司   发布目  次1目的 12范围 13术语和定义 13.1同类替换 13.2微小工艺技术变更 13.3工艺技术变更 13.4紧急变更 13.5临时变更 14职责权限 14.1技术部 24.2安环部 24.3生产运营部 24.4人资行政部 24.5财务部 24.6各部门 24.7分管领导（决策运营委员会成员） 24.8各主题领域专家 24.9决策运营委员会 25规则与流程 25.1变更原则 25.2变更来源 25.3同类替换 35.4工艺技术变更审批流程 35.5变更实施 35.6变更结果验证 45.7变更成果标准化 45.8资料存档 46附则 47附录 5工艺技术变更管理程序目的为实现生产现场更加安全、环保、节能、高效率、高品质地运行，公司鼓励全员创新，积极发现生产运营的问题和缺陷，不断吸收和应用最新的生产工艺技术，并确保工艺技术变更过程受控、可控，特制订本程序。范围本程序规定了公司所有生产运营活动中工艺技术变更的分类、申请、评审、审批、实施、验证、固化变更成果、培训和沟通等业务活动的管理要求。本程序适用于公司所有与生产运营相关的各部门提出的工艺技术变更的管理。术语和定义同类替换符合原设计规格的更换。具体见附件1：“同类替换清单”。同类替换范例应至少每年更新一次。微小工艺技术变更影响较小，不造成工艺参数、设计参数的重大调整，不会影响产品质量，不会造成新的安全、健康、环保风险的变更，但不是同类替换，即：在现有设计范围内的改变。举例：换热器冷却用循环水管道上的进出口蝶阀更换为同等材质、管径和压力等级的截止阀。工艺技术变更影响较大，会造成工艺参数、设计参数的较大调整，有可能会影响产品质量，会带来新的安全、健康、环保风险的变更。举例：工艺联锁方案的变更，新增二胺进料泵（柱塞泵）超压联锁二胺泵停止运行，以保护不会因泵出口压力超高给整个相关联的系统带来超压风险。紧急变更滿足紧急情況下，正常的变更流程方式无法执行时的需求，应由紧急变更批准人（属地部门负责人）口头进行授权，调度将变更事由和流程方案简述记录在当班交接班记录上，才能实施变更（记录在评审表），变更申请人在2个工作日内完成变更审批程序。举例：在夜间，周末假日和一些不寻常的情况下,需要在48小时内实施的工艺、设备、仪表等变更。临时变更满足生产现状需要的，在特定生产运行情况下需要进行的而又不是永久性的变更，按本节3.2微小工艺技术变更和3.3工艺技术变更的定义进行辨识，变更审批表中明确临时变更的起止时间，到期拆除或停用。职责权限技术部技术部为工艺技术变更的归口管理部门，负责工艺技术变更分类辨识、资料的统一编号及归档管理。主要负责提出工艺技术方面的变更方案，并组织实施和结果验证。为公司其他部门及决策运行委员会提供变更所需的工艺技术方面的专业技术支持。参与涉及工艺设计参数、工艺流程调整、有可能影响产品质量的变更的评审和结果验证。组织《同类替换清单》的识别和更新。安全部负责工艺技术变更分类辨识、为公司各部门及决策运行委员会提供变更所需的安全、健康等方面的专业技术支持。参与有可能会带来新的安全、健康风险的变更的评审和结果验证。生产运营部主要负责提出生产现场相关的工艺技术变更方案，并组织实施和结果验证。参与生产现场相关的工艺技术变更的评审和结果验证。人资行政部人资行政部基建专业负责人（或基建经理）责基建类方面的变更方案，并组织实施和结果验证；为公司其他部门及决策运行委员会提供变更所需的基建专业方面的技术支持。人资行政部基建专业负责人（或基建经理）作为主题领域专家参加变更方案评审。财务部参与涉及降低成本、节能降耗、提高效率的变更结果验证。各部门根据工作需要，提出变更申请，初步识别变更类别，确认变更影响并组织评审、审批。对本部门所提变更方案的可行性、完整性、准确性负责。对本部门提出的变更组织实施和结果验证。分管领导（决策运营委员会成员）负责审核分管部门提出的工艺技术变更方案，对变更方案的可行性、准确性负责。负责审批分管部门提出的微小工艺技术变更。各主题领域专家主题领域专家为工艺、生产、设备、电仪、检验、基建、安全、环保等各领域部门负责人或指定的专业工程技术人员。负责评审工艺技术变更申请方案，参加变更的结果验证。决策运营委员会组织审批工艺技术变更申请。规则与流程变更原则公司鼓励全体员工参与创新，鼓励积极发现生产运营中的问题和缺陷并提出解决方案，鼓励积极学习和应用新的知识和技术。全体员工均有责任、有权利提出工艺技术变更申请。所有变更均应执行变更管理相关流程，确保任何工艺技术变更均可控、受控。变更来源外部技术交流；以往工作经验；知识和技术的更新；其他任何有可能带来变更的来源。同类替换技术部负责组织识别公司《同类替换清单》，作为本文件附件，经审批后实施。每年12月底前，由技术部组织公司各部门对《同类替换清单》进行评审、更新。属同类替换的，不需执行变更管理流程，可直接替换使用。工艺技术变更审批流程变更申请人提出变更申请，变更方案以纸质版（或电子版）发送至技术部和安环部进行变更类别辨识并确认。技术部和安环部对变更类别进行辨识和确认。微小工艺技术变更审批流程变更申请人提出工艺技术变更时，首先应按本文件3.2条款列举的原则识别是否属于微小工艺技术变更，并在《工艺技术变更评审表》中注明。变更申请人在填写《工艺技术变更评审表》时，应着重将“现状描述”、“变更方案”（包括必要的实施方案、图纸、实施计划）写清楚。变更提出部门负责人负责对变更分类、现状描述、变更方案进行评审把关，对分类结果和变更方案的可行性、完整性、准确性负责。《工艺技术变更评审表》经分管领导审批后执行。具体审批执行附件2“工艺技术变更审批流程”。工艺技术变更审批流程属于工艺技术变更的，变更申请人应按要求准备变更方案，应重点将《工艺技术变更评审表》中“变更潜在风险”识别清楚，对识别出的风险进行详细分析，并制定有效的防控措施，并附《工艺技术变更风险评估表》和《工艺技术变更项目风险分析表》。必要时，应寻求相关部门的专业技术支持。变更申请人根据变更所涉及的专业，组织主题领域专业负责人（变更方案提前至少48小时以纸质或电子版形式发至各主题领域专业负责人），如技术部负责人、安环部负责人、生产运营部负责人、基建专业负责人（或基建经理）等或指定的专业工程技术人员参与方案初评，提出建议或意见。变更申请人根据主题领域专业负责人对方案提出的建议或意见进行方案完善后，再次组织对《工艺技术变更评审表》及所需附件进行评审，评审时，技术部负责人、安环部负责人、生产运营部负责人、基建专业负责人（或基建经理）以及指定的专业工程技术人员作为主题领域专家参与评审，对“变更潜在风险”识别的完整性、准确性进行评估、确认，对变更方案提出建议和意见，直至达成统一方案。涉及投资或费用的还应估算变更费用。《工艺技术变更评审表》经变更提出部门负责人、分管高层领导审核后提交公司决策运营委员会审批，审批通过后执行。具体审批执行附件2“工艺技术变更审批流程”。变更实施变更申请经批准后，由变更申请部门指定专人负责组织实施相关变更。变更实施结束后，在投入使用前，要进行启动前安全检查（PSSR），PSSR相关资料纳入变更资料一并存档。涉及投资或费用的工艺技术变更，按照公司《项目管理规定》执行。经审批通过的《工艺技术变更评审表》作为项目立项、物资采购、工程派工等业务活动的依据，可不必再重复审批。未经审批的，相关部门可拒绝物资采购或工程施工，同时有责任提示变更提出部门组织变更评审。变更实施过程中涉及特殊作业的，严格按照公司《特殊作业安全管理规定》执行相应审批、防护和监护。变更结果验证变更申请人在提出《工艺技术变更评审表》时，应同时确定“变更结果验证的预期时间”和“参与变更结果验证的人员”。涉及工艺设计参数、工艺流程调整、有可能影响产品质量的变更的应有技术部相关专业人员参加；有可能会带来新的安全、健康、环保风险的变更的应有安环部相关专业人员参加；涉及设备设施的变更应有生产运营部设备专业相关人员参加；涉及基建的变更应有人资行政部基建专业相关人员参加；涉及降低成本、节能降耗、提高效率的变更应有财务部相关专业人员参加。变更结果验证由变更申请人组织，验证结果填写到《工艺技术变更结果确认表》上。经验证达成预期目标的变更，可作为公司“两提一降”评奖的支撑材料，具体评奖办法执行公司相关奖励政策文件。经验证未能达成预期目标的，由变更提出部门负责人向决策运营委员会作出书面报告。该报告作为变更资料一并归档。工艺技术变更成果标准化经验证已达成预期目标的工艺技术变更，由变更提出部门在变更结案后一周内对变更成果以制定、修订文件的形式予以标准化并对操作人员进行相应培训，培训资料参照公司要求。工艺技术变更成果的标准化可能会涉及以下几类文件：——技术标准——技术图纸——操作规程/操作法——检验标准——检验规程——风险识别清单——隐患排查清单——其他文件资料存档经验证已达成预期目标的，以及经验证虽未达成预期目标但经决策运营委员会确认可结案的工艺技术变更，由变更提出部门在变更结案后一周内整理全部变更资料，交技术部统一编号归档。技术部负责更新《工艺技术变更管理台账》。编号规则：变更分类（微小工艺技术变更或工艺技术变更）+提出部门+年代号+顺序号（不同分类分别排序）技术部负责于每年6月和12月将前一周期工艺技术变更资料（6月转交上一年7-12月资料，12月转交本年1月-6月资料）转交档案室存档。工艺技术变更资料永久保存。附则本规定的编制、修订、废止和解释权归技术部。本文件关联文件：《特殊作业安全管理规定》 具体操作可参照上述文件执行。本文件自2019年10月02日实施。附录附件1：同类替换清单附件2：工艺技术变更审批流程附件3：工艺技术变更评审表附件4：工艺技术变更风险评估表附件5：工艺技术变更项目风险分析表附件6：启动前安全检查清单（PSSR）附件7：工艺技术变更结果确认表附件8：工艺技术变更管理台账附件9：工艺技术变更范围划分附件1：同类替换清单工艺设备类型同类替换非同类替换（变更）阀门同类型：闸阀—闸阀，截止阀—截止阀等同类材料：20#碳钢—20#碳钢，SUS304不锈钢—SUS304不锈钢等同等压力等级：PN16－PN16，PN25－PN25，PN40－PN40等同尺寸：DN100－DN100，DN150－DN150,DN250－DN250等同种填料：箔衬--箔衬，石墨—石墨，石棉绳--石棉绳不同类型：闸阀—截止阀，闸阀—球阀等不同材料：碳钢—不锈钢，碳钢—铬钢等不同压力等级：PN25－PN16，PN40－PN63，PN63－PN100等不同尺寸：DN100－DN150,DN150－DN200,DN250－DN300等不同填料：石墨—非石墨，绳—衬，衬—绳等管道与法兰同材料：碳钢—碳钢，316不锈钢—316不锈钢，等同压力等级：PN16－PN16，PN25－PN25，PN40－PN40等同尺寸：DN100－DN100，DN150－DN150,DN250－DN250等同类法兰密封面：凸面－凸面，梯形槽面－梯形槽面，等壁厚：管线厚度相同不同材料：碳钢—不锈钢，碳钢—铬钢，等不同压力等级：PN25－PN16，PN40－PN63，PN63－PN100等不同尺寸：DN100－DN150,DN150－DN200,DN250－DN300等不同法兰密封面：凸面－凹凸面，梯形槽面－凸面，等壁厚：管线厚度不相同临时管线——用于维持运行的、内部有工艺物料的管段，如内部有物料流的临时短管等物料/催化剂同样的催化剂：必须是完全相同，包括制造商，功能表现，以及反应过程；安全技术说明书信息保持不变同样的物料：主要技术指标符合要求，有同样的功能，进行同样的反应不同的催化剂：不同的制造商，不同的功能表现，或不同的反应过程，安全技术说明书信息有任何改变的，等不同物料：主要技术指标发生变化，不同功能表现，或不同反应其他除应急系统与中央控制室以外的，其他电话号码的改变更新工艺区标志牌非工艺设备的移位临时维修（如：管卡、密封件、法兰临时泄漏修补，等）将原来设计中不应旁通或没有旁通程序的设备旁通可能影响工艺操作的，对计算机软件或计算机控制方案的改动改变中央控制室或紧急响应电话号码移走工艺区内的标志牌工艺设备或应急设备的移位改变工艺说明，过程说明，或企业标准临时或实验性设备设备的拆除工艺建筑内的通风设施安装，及旧通风系统的改造工艺过程引入新的或改换不同的添加剂据工艺安全评估或其它工艺安全分析建议作的变更因工艺或设备上的改变或改造，造成设备卸压变化盛装工艺物料、催化剂、添加剂或反应物的容器（包装）的替代，例如临时桶或槽，或容器尺寸的改变改变罐、塔等出料安全液位的设定值附件2：工艺技术变更审批流程附件3：工艺技术变更评审表工艺技术变更评审表记录编号：KS-R-095版本号：2.0变更名称变更编号申请部门申请日期变更分类£微小工艺技术变更□工艺技术变更申请人变更来源□外部交流□以往经验□最新知识□其他变更目的□提升安全□改善环保□提升质量□优化操作□节能降耗□提高产量□其他现状描述变更方案（附具体实施方案、图纸等资料）变更潜在风险识别影响因素是否存在影响程度安全与健康□是、□否环境影响□是、□否产品质量□是、□否产能/产量□是、□否能源/成本□是、□否其他□是、□否变更费用估算（是否涉及：□是、□否）设备辅材及安装土建其他合计变更结果验证策划预期验证时间：年月日验证参与人员：部门负责人意见1、变更分类是否准确：□是；□否，应为2、现状描述是否准确：□是；□否，应完善3、变更方案是否可行、完整、准确：□是；□否，应完善4、其他意见：签字：年月日技术部变更类别是否准确：□是；□否，应为签字：年月日安环部变更类别是否准确：□是；□否，应为签字：年月日分管领导意见（工艺技术变更经分管领导审核同意后直接转决策运营委员会评审）签字：年月日主题领域专家评审意见工艺技术1、变更潜在风险识别是否完整、准确：□是；□否，应为2、其他建议和意见：签字：年月日安全、消防1、变更潜在风险识别是否完整、准确：□是；□否，应为2、其他建议和意见：签字：年月日环保、职业健康1、变更潜在风险识别是否完整、准确：□是；□否，应为2、其他建议和意见：签字：年月日生产1、变更潜在风险识别是否完整、准确：□是；□否，应为2、其他建议和意见：签字：年月日设备1、变更潜在风险识别是否完整、准确：□是；□否，应为2、其他建议和意见：签字：年月日电气、仪表1、变更潜在风险识别是否完整、准确：□是；□否，应为2、其他建议和意见：签字：年月日基建1、变更潜在风险识别是否完整、准确：□是；□否，应为2、其他建议和意见：签字：年月日其他专家签字：年月日决策运营委员会意见委员签字：年月日委员签字：年月日委员签字：年月日副主任签字：年月日主任签字：年月日注：当对变更评估后发现变更对安全、健康、环境、质量等方面有负面影响且不可控时，不得批准。保存期限：永久

附件4：工艺技术变更风险评估表工艺技术变更风险评估表记录编号：KS-R-217版本号：2.0安全、健康影响是否有此现象不涉及是否1是否存在任何可能导致安全问题的化学反应？□□□2是否存在任何易燃易爆化学物质或灰尘？□□□3是否存在任何有危险的原材料关于其流速、成分或温度条件的变更？□□□4是否会因加热、冷却或精确的温度控制失控而导致相关安全问题出现？□□□5是否具备安全操作所必需的仪表、控制、紧急制动、开关或报警？□□□6是否有任何出于安全考虑而必须联锁的设备？□□□7对安全非常重要的仪表是否校准？□□□8是否有给人员及设备造成危害的腐蚀物？□□□9是否存在空气排放问题？检查通风要求。□□□10是否存在有毒或危害性化学物品？如：石棉，放射性物质？□□□11是否可能因蒸汽、仪表气源、电力或任何其它供应的中断而导致不安全状况？□□□12阀门位置及状态是否衍生其它安全问题？□□□13是否要求吹扫或惰性气体保存？□□□14是否需要通风孔、安全阀、溢出、排水或冲洗连接？检查其尺寸、位置及供应商。□□□15是否需要冷冻XXX？□□□16是否有任何压力容器？泄压是否受变更方案的影响？□□□17不同压力等级的容器之间是否有连接？检查泄压要求？□□□18温度的高低是否需要通过隔离来XXX人员安全？□□□19温度的高低是否造成管道或设备的热膨胀？□□□20是否需要采取筑堤、围栏或其它围护措施以控制泄漏？检查尺寸。□□□21消防系统是否需要进行变更？□□□22是否存在任何机械伤害？通常需要添加围栏、扶手、机械防护或其它操作人员XXX设施等。□□□23是否需因安全原因变更照明？考虑高空照明和应急照明。□□□24是否引入了任何可能改变电气分类的化学物品(如防爆等级是否改变)？□□□25静电或雷电是否会构成危害？□□□26拟变更结果是否会导致工作环境变更或造成空间封闭？□□□27对需要改进的控制器是否明确？经常用到或重要的仪器数值是否易于读取，传输理解是否会造成混淆？□□□28采取控制动作后，是否能显示符合调整要求的画面？□□□29常用或重要的控制器和阀门是否能正常操控？□□□30是否能够对误操作进行提示和纠正？□□□31是否考虑工作环境问题，即噪音、温度、照明等？□□□32是否考虑了操作和维修作业中的移动、姿势和可及度？人工投加任何新原料时是否考虑了材料对人体的影响？□□□33工作场所附近的事故应急设备是否满足需要？例如：将易燃物放入非易燃物存放区后，应增加灭火器；或者，使用腐蚀性化学物品的情况下，应考虑洗眼站。□□□34在变更中，是否有可能使用或产生涉及国家法律规定应严格控制的有毒物质？□□□35其它□□□环境影响是否有此现象不涉及是否I.空气问题□□□1是否建起了新的排放源？□□□2是否修改了现有排放源?□□□3是否改变了排放点的相关参数?(高度、速度及横截面)□□□4现有排放源中是否有新的化学品排出?□□□5是否建造新的控制设备或者改造现有的控制设备？□□□6上下游排放是否因变更引起变化？□□□7排放量评估：□□□8是否要求排放检测？□□□9是否增加新的槽罐或者容器，或者改变槽罐及其辅助管道的应用（改变其储存的化学品）？□□□10对控制方法进行物理或者操作变更，或者对现有设备增设控制装置。这些改变是否会导致现有控制水平下降？□□□11是否提高生产率（按小时计，按年计）？□□□12是否提高了容器的物料处理能力？□□□13是否引入新的化学品，从而改变了排放的化学品特征？□□□14可见排放、可见火焰排放是否有影响?□□□15其它□□□II.废水问题16是否有新增加的化学物质？(仅列出那些增加、减少或者新出现的)□□□17是否需要测试新增废水处理能力？□□□18排污流量是否增加？□□□19对生物监测结果是否有影响？□□□20是否需要建筑许可？□□□21是否需要排放许可？□□□22是否要求雨水许可？□□□23是否已经通知环保管理人员？□□□24其它□□□III.废弃物问题25本项目的建设是否会导致任何废弃物的产生？□□□26是否考虑了废弃物最小化的备选方案？□□□27是否会构建新的废弃物管理工具，或者改进现有的废弃物管理工具？□□□28本项目是否需要土方挖掘?□□□29是否有有害废弃物的产生？□□□30是否有无害废弃物的产生？□□□31新产生或者增加的废弃物是否能合适处置？□□□32是否可以提供一份包含本项目涉及的所有化学品清单？（仅列举那些增加、减少或者新增加的即可）□□□33pH值和比重是否在正常范围？□□□34此项目是否考虑了地下水XXX措施？□□□35此项目是否涉及任何拆除或者翻新项目?□□□36是否需要其他的外部许可？（请列举）□□□37是否考虑所有许可证取得的预期时间（如果需要）？□□□38其它□□□保存期限：永久附件5：工艺技术变更项目风险分析表工艺技术变更项目风险分析表分析表编号：变更部门工艺单元/设施名称变更申请时间变更项目描述变更申请人变更部门负责人涉及风险类别·CCCC安全环保健康质量·CCCC变更实施时间：序号风险分析风险管控层级风险管控应急措施1234附件6：启动前安全检查清单启动前安全检查清单启动前PSSR清单范例（适用新改扩建和变更项目）工艺单元/设施名称新改扩建和变更项目的简要描述：____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________清理所有不必要的工器具整项不适用选择需要行动项目检查情况或整改要求无关有关必改项遗留项1.工作台/脚手架2.新建和变更后所有废弃或更换下来的物品3.水压试验设备及其它临时设备4.临时的连接管线、软管、电源线路、标识等5.未使用完且不必要的新建和变更用料6.其它需要清理的物品工艺管线完整性和仪器阀门性能测试整项不适用选择需要行动项目检查情况或整改要求无关有关必改项遗留项7.阀门法兰是否紧固完好8.管道是否试压、清洗、吹扫、置换完成9.动设备是否单机试车10.静设备是否试压、清洗、吹扫、置换完成11.联锁、高低报警是否测试完成12.检查所有相关的警示标识是否完好人身安全整项不适用选择需要行动项目检查情况或整改要求无关有关必改项遗留项13.操作人员是否培训合格14.操作人员劳动保护用品是否佩戴齐全15.其他

附件7：工艺技术变更结果确认表工艺技术变更结果确认表记录编号：KS-R-218版本号：2.0变更名称变更编号变更申请人确认时间变更结果描述变更结果验证结论变更提出部门意见1、变更是否达成设定目标：□是；□否2、其他意见：签字：年月日变更涉及使用部门意见1、变更是否更易于操作、使用：□是；□否2、其他意见：签字：年月日技术部意见1、