基金代持协议书与融资融券

基金代持协议书与融资融券合同编号：__________基金代持协议书甲方（基金管理人）：__________乙方（代持人）：__________鉴于甲方为一家依照中国法律合法成立并有效存在的基金管理公司，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就甲方将其持有的证券资产委托给乙方代持的事宜，经友好协商，达成如下协议：一、代持证券资产的描述（1）证券代码：__________（2）证券名称：__________（3）持有数量：__________（4）持有比例：__________（5）其他相关信息：__________1.2甲方应确保其委托给乙方代持的证券资产来源合法，不存在任何权利瑕疵，包括但不限于所有权、知识产权等。二、代持期限2.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，代持期限为____年，自____年__月__日起至____年__月__日止。2.2代持期限届满后，双方可根据实际情况协商续签本协议。三、代持费用3.1乙方代持甲方证券资产，不向甲方收取任何费用。四、代持资产的权益处理4.1在代持期限内，代持资产产生的权益（包括但不限于股息、红利、配股等）归甲方所有。乙方应按照甲方的指示及时办理相关的权益处理事宜。4.2代持期限届满后，乙方应将代持资产连同产生的权益一并归还甲方。五、保密条款5.1除非依法应当向监管机构、司法机关提供本协议外，双方应对本协议的内容和签订过程予以保密，未经对方同意不得向第三方披露。六、违约责任6.1双方违反本协议的约定，导致对方遭受损失的，应承担违约责任。七、争议解决7.1本协议履行过程中发生的争议，双方应协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。八、其他约定8.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。8.2本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。甲方（基金管理人）：__________乙方（代持人）：__________签订日期：____年__月__日融资融券合同甲方（融资方）：__________乙方（融券方）：__________鉴于甲方为一家依照中国法律合法成立并有效存在的金融机构，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就甲方向乙方提供融资、乙方向甲方提供融券的事宜，经友好协商，达成如下协议：一、融资融券的金额及利率1.1甲方同意向乙方提供人民币____万元的融资，融资期限为____个月，融资利率为____%。1.2乙方同意向甲方提供人民币____万元的融券，融券期限为____个月，融券费率为____%。二、融资融券的证券资产2.1甲方提供给乙方的融资，主要用于购买甲乙双方约定的证券资产。2.2乙方提供给甲方的融券，主要用于甲乙双方约定的证券资产的卖空交易。三、期限及还款方式3.1融资期限自____年__月__日起至____年__月__日止。3.2乙方应在融资期限届满前，按照约定的还款方式归还甲方融资。3.3融券期限自____年__月__日起至____年__月__日止。3.4甲方应在融券期限届满前，按照约定的还款方式归还乙方融券。四、费用及利息4.1甲方应按照约定的利率支付融资利息。4.2乙方应按照约定的费率支付融券费用。五、违约责任5.1双方违反本协议的约定，导致对方遭受损失的，应承担违约责任。六、争议解决6.1本协议履行过程中发生的争议，双方应协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。七、其他一、附件列表：1.甲方（基金管理人）营业执照副本复印件2.乙方（代持人）身份证复印件3.甲方与证券公司签订的融资融券业务协议4.证券资产权属证明文件5.融资融券合同相关法律法规文件6.双方授权委托书7.代持资产清单8.融资融券证券资产清单9.还款计划表10.利息计算明细表二、违约行为及认定：1.甲方未按照约定向乙方提供融资或提供融资不符合约定的，视为甲方违约。2.乙方未按照约定向甲方提供融券或提供融券不符合约定的，视为乙方违约。3.甲方未按照约定的利率支付融资利息或未按照约定的费率支付融券费用的，视为甲方违约。4.乙方未按照约定的还款方式归还甲方融资或未按照约定的还款方式归还乙方融券的，视为乙方违约。5.双方未按照本协议其他约定履行义务的，视为违约。三、法律名词及解释：1.基金代持协议书：是指甲方将其持有的证券资产委托给乙方代持的协议。2.融资融券：是指甲方提供资金给乙方购买证券资产，乙方提供证券资产给甲方进行卖空交易的行为。3.代持期限：是指甲方将其持有的证券资产委托给乙方代持的期限。4.代持费用：是指乙方代持甲方证券资产所需支付的费用。5.融资利率：是指甲方提供融资时，乙方应支付的利息率。6.融券费率：是指乙方提供融券时，甲方应支付的费用率。7.违约：是指合同双方未按照合同约定履行义务的行为。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：融资融券期间，证券市场波动导致代持资产价值下跌。解决办法：双方根据市场情况协商确定是否平仓或继续持有。2.问题：融资融券期限届满，乙方无法按时归还甲方融资。解决办法：乙方与甲方协商延长融资融券期限或寻求其他融资渠道。3.问题：代持期限内，甲方需要提前赎回代持资产。解决办法：双方协商提前解除代持协议，并按照约定处理代持资产。4.问题：代持资产产生的权益归甲方所有，但甲方未按约定支付代持费用。解决办法：甲方按照约定支付代持费用，否则乙方有权解除代持协议。5.问题：融资融券过程中，发生纠纷无法协商解决。解决办法：双方可向有管辖权的人民法院提起诉讼，寻求法律解决。五、所有应用场景：1.甲方为基金管理人，需要将其持有的证券资产委托给乙方代持。2.乙方为具备代持能力的自然人或法人，愿意接受甲方的委托代持证券资产。3.