借壳上市协议书样例（2024年版）

借壳上市协议书样例（2024年版）合同/协议编号：__________________

本合同/协议编号为：________________，以下简称“本合同”，由以下双方于2024年共同签订：

甲方（以下简称“甲方”）：________________

乙方（以下简称“乙方”）：________________

鉴于甲方拟通过借壳上市的方式进行资本运作，乙方同意提供相关协助，双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，就借壳上市事宜达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲乙双方在借壳上市过程中的权利、义务和责任，确保借壳上市活动的顺利进行，实现双方的共同利益。

二、合同签订背景

甲乙双方在充分了解借壳上市相关法律法规、政策及市场状况的基础上，经友好协商，决定共同开展借壳上市业务，特订立本合同。

主要条款内容：

一、服务内容

1.1乙方应协助甲方进行借壳上市的相关准备工作，包括但不限于：

（1）协助甲方寻找合适的壳资源；

（2）提供壳资源的尽职调查服务；

（3）协助甲方进行资产重组、剥离、注入等操作；

（4）提供借壳上市的法律法规咨询及政策解读；

（5）协助甲方进行上市文件的编制、审核及申报；

（6）协助甲方进行上市后的持续监管及信息披露。

二、质量标准

2.1乙方提供的服务应符合以下质量标准：

（1）遵循国家法律法规、政策及行业规范；

（2）提供的服务应具备专业性和时效性；

（3）确保借壳上市过程的合法性、合规性；

（4）确保上市文件的准确性和完整性。

三、价格支付

3.1本合同服务费用总额为人民币________________元。

3.2付款方式：

（1）甲方应在合同签订后支付总额的30%作为预付款；

（2）乙方完成相关服务后，甲方应在收到乙方提供的阶段性工作成果及相应发票后支付剩余的70%；

（3）如因甲方原因导致借壳上市活动无法继续进行，甲方应按照合同约定支付乙方已完成服务部分的费用。

四、保密条款

4.1双方对本合同内容及在履行合同过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密期限自合同签订之日起至合同终止后____年止。

五、违约责任

5.1如乙方未按合同约定提供服务质量，甲方有权要求乙方进行整改，并承担由此产生的损失。

5.2如甲方未按合同约定支付费用，乙方有权要求甲方支付逾期付款的违约金，违约金按每日万分之五计算。

5.3如一方违反保密条款，应对另一方承担违约责任，赔偿因泄露商业秘密而给对方造成的损失。

六、争议解决

6.1双方在履行合同过程中发生争议，应友好协商解决。

6.2如协商不成，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、其他

7.1本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议。

7.2本合同自双方签字盖章之日起生效。

7.3本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1甲方享有以下权利：

（1）要求乙方按照合同约定提供借壳上市相关服务；

（2）对乙方提供的服务进行监督和检查，确保服务质量；

（3）在合同履行过程中，如乙方违反合同约定，甲方有权要求乙方承担违约责任；

（4）在合同履行过程中，如遇不可抗力导致合同无法履行，甲方有权解除合同，并要求乙方退还已收取的费用。

1.2甲方承担以下义务：

（1）按照合同约定支付乙方服务费用；

（2）配合乙方完成借壳上市的相关工作，提供必要的文件和信息；

（3）保证提供的文件和信息真实、准确、完整；

（4）在乙方提供服务过程中，积极配合，及时反馈问题；

（5）在合同履行过程中，遵守国家法律法规、政策及行业规范。

二、乙方权利与义务

2.1乙方享有以下权利：

（1）按照合同约定向甲方收取服务费用；

（2）在合同履行过程中，如甲方违反合同约定，乙方有权要求甲方承担违约责任；

（3）在合同履行过程中，如遇不可抗力导致合同无法履行，乙方有权解除合同，并要求甲方退还已收取的费用。

2.2乙方承担以下义务：

（1）按照合同约定提供借壳上市相关服务，确保服务质量；

（2）在甲方提供文件和信息后，及时进行尽职调查，确保壳资源的合法合规；

（3）在合同履行过程中，严格按照国家法律法规、政策及行业规范进行操作；

（4）在甲方配合下，完成资产重组、剥离、注入等操作；

（5）协助甲方进行上市文件的编制、审核及申报，确保文件准确、完整；

（6）在合同履行过程中，及时与甲方沟通，解决遇到的问题；

（7）在合同履行过程中，保守甲方的商业秘密。

三、合作方式

3.1双方应定期召开会议，就借壳上市进度、问题及解决方案进行沟通和协商。

3.2乙方应按照甲方要求，及时提供阶段性工作成果，甲方应予以确认。

3.3双方应保持沟通渠道畅通，确保在合同履行过程中能够及时解决出现的问题。

3.4双方应共同努力，确保借壳上市活动的顺利进行，实现双方利益最大化。

3.5如合同履行过程中出现争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成时，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期限为____年。

1.2本合同的有效期限自合同生效之日起计算，至合同约定的期限届满之日止。

二、合同的变更

2.1在合同有效期内，如遇国家法律法规、政策及市场状况发生重大变化，影响本合同的履行，双方可协商对本合同进行变更。

2.2任何变更均应以书面形式作出，并经双方签字盖章后生效。

2.3合同变更不影响已履行部分的有效性和合同其他条款的效力。

三、合同的解除

3.1双方在合同履行过程中，如遇以下情况之一，有权解除本合同：

（1）一方违反合同约定，严重损害另一方利益；

（2）一方因不可抗力导致合同无法履行；

（3）双方协商一致，决定解除合同。

3.2合同解除后，双方应立即停止履行合同约定的权利和义务，并按照合同约定处理未履行部分。

四、合同终止条件

4.1本合同在以下情况下终止：

（1）合同约定的有效期限届满；

（2）合同解除；

（3）合同因不可抗力无法履行而终止；

（4）合同约定的其他终止条件成就。

4.2合同终止后，双方应按照合同约定处理未履行部分。

五、争议解决机制

5.1双方在履行合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

5.2如协商不成，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

5.3争议解决过程中，双方应保持合作态度，不得采取任何可能损害对方权益的行为。

六、法律适用和管辖法院

6.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

6.2本合同争议的解决，由合同签订地人民法院管辖。

七、合同效力

7.1本合同自签订之日起，对双方具有法律约束力。

7.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

双方需要准备的附件：

1.甲方提供的附件：

1.1甲方公司章程；

1.2甲方近三年的财务报表；

1.3甲方资产清单及所有权证明；

1.4甲方相关业务许可证和资质证明；

1.5甲方涉及的法律诉讼、仲裁、行政处罚等记录；

1.6甲方与第三方签订的具有法律效力的合同或协议；

1.7甲方其他可能影响借壳上市活动的相关文件和信息。

2.乙方提供的附件：

2.1乙方公司营业执照；

2.2乙方专业资质证明；

2.3乙方近三年的业绩证明；

2.4乙方过往成功案例；

2.5乙方涉及的法律诉讼、仲裁、行政处罚等记录；

2.6乙方其他可能影响服务质量的文件和信息。

3.双方共同准备的附件：

3.1借壳上市方案；

3.2壳资源尽职调查报告；

3.3资产重组、剥离、注入方案；

3.4上市文件及申报材料；

3.5双方约定的其他必要文件和信息。

双方签字、盖章位置及日期：

1.甲方签字、盖章位置及日期：

-甲方代表签字：___________