政府产业基金管理办法的政策解读

政府产业基金管理办法的政策解读

为推进政府产业基金模式创新，更好地发挥政府产业基金作用，提升政府产业基金项目落地率和撬动社会资金率，临安区在起草过程中，坚持系统理论，根据2021年7月浙江省财政厅发布的《浙江省产业基金管理办法》（浙财建〔2021〕75号），吸收原有的实体产业基金与政府引导基金管理办法的操作经验；坚持问题导向，着力激发项目管理部门积极性和提高项目投资的效率，探索完善符合临安实际的政府产业基金模式。从总则、管理架构和职责分工、基金运作模式和要求、基金的设立、投资管理程序、费用和收益分配、基金退出、绩效考核和风险防控、报告制度和信息披露、附则等十个方面对我区政府产业基金的运作管理进行政策指导和程序明确。一、制定背景二、政策内容

做强主导产业、保障招商引资、培育优质实体三类方向。（一）总则要点二、政策内容

（二）管理架构和职责分工要点1．区产业基金的组织架构包括基金管理委员会、行业（项目）主管部门、基金法人主体、基金管理公司四个层次。2．基金管理委员会下设办公室在区财政局。3．行业（项目）主管部门包括青山湖科技城管委会、锦南新城管委会以及区委宣传部（文创中心）、区发改局、区经信局、区财政局、区科技局、区商务局、区文旅体局、区农业农村局和区卫健局等部门。4．基金公司由基管委确定的区属国有企业代行出资组建，基金管理公司受基金公司委托负责对组建的基金进行投资管理。二、政策内容

（三）基金运作模式和要求要点1．直接投资模式：政策性直投基金和定向基金模式。2．子基金模式：市场化子基金、主导产业引导基金、天使引导基金。3．不得从事负面清单以内的业务。二、政策内容

（四）基金的设立区属国有企业牵头制定基金组建方案，经基管办审核后，提交基管委审定后设立。二、政策内容

（五）投资管理程序要点1．政策性直投基金投资管理程序为：项目征集、专家评审、项目立项、尽职调查、投资决策、公示、投后管理等。由行业（项目）主管部门负责项目立项并委托实施项目的专家评审、尽职调查，负责投资方案审定，并报基管委审批。2．定向基金和子基金投资管理程序为：基金立项、尽职调查、内部投决、基管会决策、公示实施等。二、政策内容

（六）费用和收益分配要点1．基金管理公司的委托管理费用按照委托管理协议计提，政策性直投基金和定向基金原则上不超过投资金额的1.5%/年，子基金原则上不超过2%/年。2．对于投资效益较好的效益类项目，可从项目投资收益中提取一定比例用于对基金管理公司的业绩奖励。二、政策内容

（七）基金退出要点1．可采取股权（份额）转让、股票减持、股东（合伙人）回购及解散清算等方式退出。2．政策性直投基金原则上应按照章程或协议约定的退出价格执行，可参照签订文件时的约定条件按年分配，企业未盈利的可到期后一次性回购。3．政策性直投基金原则上应向章程或协议约定的受让方转让股权（份额），基金指定的第三方可以优先受让不超过其所持有股权（份额）的20%。4．投资项目投资存续期限一般不超过8年，经相关审议决策程序批准后可适当延长。二、政策内容

（八）绩效考核和风险防控要点1．基金公司对基金管理公司的运作管理开展年度绩效评价，绩效评价结果作为续聘基金管理公司的重要依据。2．委托一家中国境内有相关资质的商业银行进行托管。3．区产业基金合作方存在违规违约行为的，按协议约定处理，造成区产业基金损失的，根据协议约定要求相关方赔偿损失。二、政策内容

（九）报告制度和信息披露要点1．每季度结束后60日内以及会计年度结束后5个月内，基金管理公司提交季报年报。2．区产业基金运作和管理中，被投企业如发生重大违约行为、经营异常、重大投资损失、陷入难以扭转困境、经营停顿等重大事项，7个工作日内报告。二、政策内容

（十）附则要点1．原实体产业基金管理办法和政府引导产业发展基金管理办法废止。2．为做好新旧办法衔接，本办法实施前已经决策通过的项目，按本办法规定进行投后重大事项审批和基金退出；在途项目已经履行本办法要求的相关程序的，可以提交基管委投资决策。3．建立健全尽职免责机制。本办法自2021年8月6日起施行，原《临安市人民政府关于印发临安市实体产业基金管理办法的通知》（临政函〔2015〕112号