招商证券培训管理手册

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6、工作程序错误!未定义书签。

7、检查监督错误!未定义书签。

8、支持文献错误!未定义书签。

9、记录错误!未定义书签。

1、目的

为提高员工素质和技能，提高企业经营管理能力，根据企业发展战略和员工成长规划，制

定本制度。

2、合用范围

2.1本制度合用于招商证券股份有限企业所有员工，各子企业参照执行。

3、定义和缩写

3.1培训联络人：指总部各部门、各经纪业务管理分企叱及各证券营业部指定口勺专门负责

本单位培训事宜的兼职人员。零售经纪业务综合室负责协调、联络和统筹实行各经纪业务管理

分企业、各营业部培训事宜。

3.2培训项目负责人：指负责每个培训项目的设置、培训前课程需求调查、培训讲师确定、

课程H勺组织实行、培训效果评估及跟进的人员。

4、职责与权限

部门/岗位职责不相容职责

4.1企业员工4.1.1根据业务需求、岗位任职资格规划及成长发展无

需要参与对应培训，按流程提交所在部门负责人及培

训中心审批；

4.1.2培训结束后填写“培训效果反馈句卷”（附录

~）o

部门/岗位职责不相容职责

4.2总部各部门培4.2.1项集部门内部培训需求，协助部门负责人制定无

训联络人年度培训计划或平常培训计戈I，并报培训中心：

4.2.2及时搜集外部专业培训信息：

组织实行部门培训、贯彻部门内部培训啊评估、总结

与培训档案管理：

根据培训中心规定填写部门员工培训项目审批表（附

录一），对部门的员工培训数据录入E-learning系统，

进行记录分析和报送等。

4.3经纪业务分企4.3.1配合经纪业务综合室培训联络人，安排分企

业和营业部培训联业、营业部人员的各类总部组织的培训报名、签到等

络人工作，并负责从业人员后续教育培训报名事宜等。

4.4企业总部各部4.4.1负责本部门培训计划的制定与实行，并指定1无

门负责人名员工作为本部门培训联络人，与培训中心保持联

络，审核、协调、督促、考核本部门培训工作；

4.4.2审核本部门员工提交的培训中请；

4.4.3安排本部门员工参与企业组织H勺培训项目，督

促本部门员工参与培训效果调查和评估以及其他跟

踪反馈活动：

4.4.4组织本部门业务职能范围内的培训，包括就本

部门拟制H勺制度、流程和业务培训。

4.5培训中心4.5.1负责对企业培训工作和培训费用的统一管理：无

根据企业发展战略规划和经营管理计划，制定培训规

划和年度培训计划：

组织实行企业年度培训计划，实行全企业共同性培训

项目；

4.5.4负责与各子企业沟通培训计划（若有）并立案；

4.5.5督促各部门贯彻本部门培训计划，并根据需要

提供支持和协助；

4.5.6制定和完善企业培训制度和工作流程；

4.5.7建立培训课程体系，组织编撰或指定企业共同

性培训教材；

4.5.8艰据培训制度,审核、办理企业员工H勺外派培

训：

分析评估培训效果，研究执行改善方案，从而不停提

高培训效益；

及时记录各项培训信息，建立企业员工培训档案，定

部门/岗位职责不相容职责

期进行培训状况总结：

建设企业内部讲师队伍，选择外部培训机构并建立外

部培训资源库；

4.5.12保管培训教材及其他各类培训资源;

4.5.13搭建信息化培训系统，提高培训效率和收益。

4.6培训中心负责4.6.1确定企业培训规划和年度培训计划并报总裁办无

人公会审定：

4.6.2按权限审核、审批培训项目。

5、政策

5.1培训既是员工口勺权利，也是员工的义务；

5.2培训发展机会人人平等；

5.3主管承担培育部属的责任与义务；

5.4培训形式以企业安排在职完毕为主，个人自学完善为辅；

5.5企业培训应统筹规划，合理安排，资源共享；

5.6有关培训内容所波及的企业技术、业务数据等机密问题，参训者应依企业规定保守机

密；

5.7本制度由培训中心负责解释、修订，并自下发之日起实行。

6、工作程序

6.1培训类别

6.1.1依目的群体的不一样，企业培训分为新员工培训和在职工工培训。

1）新员工培训

a）目H勺：协助新员工顺利进入工作状况，理解企业文化与规章制度，树立对H勺H勺职业

观与职业意识，适应新的I工作环境，为上岗工作做好必要的J准备。

b）内容：新员工培训内容分为通用培训和专业培训两部分，其中通用培训部分由培训

中心统一组织，专业培训部分由各部门自行组织。通用培训包括但不限于证券行业简介、企业

历史、现实状况与前景、企业文化、企业业务简介、企业重要制度和管理规定、企业重要部门

职能、基本工作流程以及有关的职业化训练等。

c）时间及形式：新员工培训一般在接受应届毕业生或大规模招聘后举行，异地员工原

则上进行非现场培训。新员工培训采用网上学习、现场学习和考试相结合的混合式学习措施。

各部门可在接受新员工后自行组织有关口勺专业培训并报备培训中心。详细流程参见当期的新员

工培训告知。

2）在职工工培训

a）Rffj：提高员工在本职工作上所应具有日勺各方面知识与技能。

b）时间及形式：在职培训根据年度培训计划的内容安排进行。

6.1.2按培训内容的不一样，企业培训分为通用培训、专业培训和管理培训等。

1）通用培训：意在协助全体员工加强行业基础知识培训、培养基本办公技能和职业化行

为能力，增进合规经营操作、防备人员风险。重要内容包括：办公自动化、国家和行业的法律

法规、企业的规章制度、合规及风险管理、从业人员职业操守和行为规范、从业人员后续职业

教育等；

其中从业人员后续职业教育培训是根据中国证券业协会规定，但凡具有职业资格的在职

正式员工和营销人员均必须参与。每人每年需完毕15个课时H勺后续职业培训，其中必修10课

时，选修5课时。每年的）报名方式、课程选择和时间安排根据培训中心的I告知办理。

2）专业培训：意在协助全体员工提高其自身的J专业知识和技能口勺培训，重要包括企业

各项业务开展所需的各类专业知识和技能，如行业研究分析、估值与建模等;

3）管理培训：意在协助各级官吏人员提高其业务管理、人员管理和组织管理水平的培

训，如项目管理、领导力类培训；

其中管理培训由培训中心统•组织。制度类、法律合规类和风险控制类通用培训由对口

部门负责实行，其他的通用类培训由培训中心负责实行。专业培训由各部门负责实行，培训中

心协助。

6.2培训形式

6.2.1根据培训实行方式的不一样，可以分为：线上培训和线下培训。

1）线上培训,即网络培训。指通过建设E-learning培训信息管理系统,作为培训平台,

实现以网络时方式完毕培训讲课，员工通过登陆培训信息管理系统实现自助培训学习，培训管

理者可以通过系统实现培训运行过程H勺管理和培训数据的保留与分析。

2）线下培训包括视频培训和现场培训。其中视频培训是指通过企业口勺视频设备，采用主

会场和分会场相结合的方式实行培训；现场培训是指员工亲临培训现场，通过与讲师互动的方

式实行培训。

6.2.2根据培训提供方的J不一样，可以分为内训、外训和自学。

1）内训包括内部讲师培训和外聘讲师培训

a）内部培训讲师是指通过企业认证评聘，兼职为企业员工提供各类课程讲授和指导训练

H勺员工，重要来自企业的管理人员、业务骨干、培训中心人员及学习成长型员工。

b）内部讲师应承担规定的并课职责，同步企业尽量为内部讲师提供多种学习充电的机会,

协助内部讲师的职业生涯发展。

c）培训中心负责制定《内部讲师管理措施》，对企业级内部讲师的选拔、培训、认证、聘

任、考核等进行统一管理，并鼓励企业内部讲师口勺学习发展与自我创新。

d）外聘讲师培训：指由企业统一组织的、聘任外部人士担任讲师，为内部员工提高专业知

识和管理技能等的培训方式。

2）外训：指员工参与由企业外其他机构统一组织的培训，包括参与外部公开课、与工作

有关、具有培训性质的I论坛、沙龙、交流研讨会等。

3）自学：指员工通过购置与业务有关口勺书籍和学习材料进行自学的培训方式。

6.3培训运行管理

6.3.1培训战略规划

培训中心根据企业发展战略和人才规划，结合培训工作发展的阶段，制定企.业培训的战略

规划，指导培训中心的工作，并定期进行修订。

年度培训计划

（1）年度培训计划的来源：培训中心根据企业战略目的及发展计划，统筹各部门的需求,

于每年年末制定下一年度的培训计划，报企业总裁办公会审批。

（2）年度培训计划重点重要来源于如下儿种方面：

1）企业战略规划及经营目的；

2）组织发展、业务发展及部门绩效导向需求；

3）人力资源储备与发展需求；

4）岗位能力素质模型与课程体系规划；

5）员工职业生涯规划及个人发展需求。

（3）年度培训计划的格式和内容：各部门年度培训计划必须按照培训中心当年公布的I规

定格式填报，满足企业对各级员工培训课程和课时口勺规定。

（4）年度培训计划的制定流程

1）各部门根据本部门业务计划和人员发展目的制定部门年度培训计划，经部门负责人

和培训中心审核，并报分管领导审批，形成各部门年度培训计划；

2）培训中心结合企业整体经营发展目的I和人才发展方略，在各部门年度培训计划的基

础上，制定企业年度培训计划，报总裁办公会审批，形成年度培训计划；

3）确认后的各部门培训计划由各部门培训联络人统一录入企业ETcarning平台。

（5）年度培训计划的调整流程

培训中心视状况在合适时时间公布年度培训计划调整告知，各部门根据告知规定对本部门

的培训计划进行必要的调整。，调整的计划经部门负责人、培训中心负责人审核，报分管领导

审批后生效。培训联络人对应调整E-learning中口勺培训计划。

培训项目的审批

培训项目均需是年度培训计划中的项目。特殊状况下，计划外H勺项目需按照企业规定的审

批权限进行审批。

（1）每一项培训开展前三个工作日，各部门培训联络人必须在ETearning平台上发起培

训项目审批流程，并将培训主题、参训人员、参训时间、、培训地点、课程简介、培训预算、

参训名单等内容附上。培训项目根据审批权限进行审批。部门负货人参与培训的，需经分管领

导审批。

（2）培训项目获得同意后方可实行，未经审批的培训项目原则上不予报销所发生的任何

培训费用。

（3）如因特殊原因未能在规定期间内申报培训项目且实际已实行培训的，必须在培训结

束后三个工作日内补办审批流程，并同步提交经部门负责人签字的补办阐明，逾期仍未补办的,

培训中心有权不予受理，并不予报销任何培训费用。

培训项目的实行

（1）培训实行负责人

1）培训项目实行“谁计划、谁负责实行”的培训组织管理方式，培训项目经审批同意

后，由负责组织实行H勺部门根据培训计划，实行培训；两个部门有相似的培训计划H勺，协商确

定组织实行部门。如有需要，培训中心可协助安排。

2）每项内部培训课程可设一名项目负责人，负责培训前课程需求调查，培训采购时洽

谈，课程的组织实行，培训效果评估及跟进等工作。

（2）培训需求调查：培训组织实行部门可视培训项目实际状况确定与否需要开展培训前

H勺需求调查，进而明确培训目的，挑选合适H勺培训对象。

（3）培训采购

在明确培训需求的基础上，根据培训项目的的金额和项目性质的J不一样，培训组织实行部

门按照公开招标、调研认证和议标比价等方式选择培训服务供应商。详细操作流程参照招商证

券培训采购流程。

<4）培训课程开发、设计：培训组织熨行部门组织内、外部讲师设计评细H勺培训课程，

确定讲课形式与内容。

（5）课程组织实行：培训应提前公布告知，组织学员在培训开课前填写《培训签到表》,

原则上学员参与内部培训、外部培训机构组织H勺培训均需要现场填写《培训效果反馈问卷》（附

录二），并视实际需要组织培训考试。如现场不适合填写反馈问卷，原则上培训结束后两周内

提交。对于参与上级主管机构组织的培训、各类研讨会、外部论坛和企业制度类培训可以不用

反馈。

（6）培训总结：培训结束后项目负责人应向培训中心提交项目日勺签到表、反馈问卷、课

程大纲、外部培训的告知等资料。项目负责人应就培训中出现H勺异常问题（如学员反馈分数低

于8份、课堂中学员的异常反应、讲师口勺异常体现等）提交书面总结，提出改善意见，由部门

负责人签字后报备培训中心。

6.4培训管理

培训考勤管理

（1）培训考勤实行“谁组织、谁负责考勤”的原则，由组织实行部门负责搜集考勤表并

记录考勤信息，并交由培训中心统一归入培训档案。

（2）应参训人员因故不能参与培训的，需填写《培训请假单》（附录三），经部门负责人

同意后，于开课前至少三个工作日提交至课程主管或培训中心，如因特殊原因无法提前书面请

假日勺应提前三个工作日知会课程主管，未提前请假者视同缺席。

（3）对于迟到、早退、无端旷课，由培训中心告知受训人员部门领导，并可根据需要予

以通报批评或其他规定的惩罚措施。

<4）报名但无端未参与培训课程的人员，报名参与下一种课程时培训中心不予优先考虑。

培训纪律管理：学员应认真遵守课堂纪律，不扰乱课堂秩序，积极完毕讲师、培训中心安

排的课后作业及行动改善规定，违反规定者培训中心可反馈受训人员部门领导或予以通报批评

等有关惩罚。

6.4.3培训计划完毕率考核

（1）培训中心根据企业规定，按期对•各部门培训计划完毕率进行考核。

（2）考核以总裁办公会审批的年度培训计划为基准。

（3）考核日勺内容包括且不限于如下指标和计划相比较的完毕率：完毕培训项目时数量、

每个培训项目的实际参训人数、每个培训项目的实际课时数等。详细计算方式以当年经企业领

导审批通过的考核方案为准。

6.4.4培训课程体系管理

（1）培训中心根据岗位能力素质模型和任职资格，对全企业各业务线的培训课程体系实

行统一管理。各业务部门就课程体系中专业能力课程体系部分负责。

（2）培训课程体系是制定企业、各部门年度培训计划的参照根据，培训中心和各业务部

门需不定期进行维护更新。

6.4.5培训与员工发展

（1）培训中心建立基于各业务职种和职级任职资格的培训课程体系并适时加以调整和修

订，在此基础上，各级员工应按规定修满必要日勺课程和课时。

（2）培训免修：被指定参与某项培训的I学员可根据实际状况申请免修，免修须符合如下

条件之一：

1）在2年内参与过内容相似的培训，有培训记录或证明，通过了此前培训H勺考核；

2）由其部门负责人签字证明其已具有该项培训所需学习的知识或技能。申请免修人员

应填写《培训免修申请表》（附录四），经培训中心审核立案。

培训档案管理

（1）员工参与的所有培训应纳入培训档案。培训项目完毕后，项目负责人或指定的培训

联络人负责在E-Learning系统中对员工参与培训的时间、内容、课时、费用、考核、反馈成

果等有关信息进行登记，培训中心进行复核并归档存查。

（2）员工日勺培训档案作为员工绩效考核、晋升、转岗和干部任免等日勺参照根据：未完毕

对应培训者，应补足对应规定的培训档案。

（3）培训中心不定期将员工的培训状况反馈给各部门。

6.4.7培训教材管理

（1）培训中心负责企业培训教材的统一管理。

（2）培训组织实行部门负责培训教材的编撰、审查及卬刷，将原始教材交培训中心存盘

或存档。

（3）培训教材可以是书面文字、电子文档、录音、录像等形式。

6.4.8培训课时H勺获得和认定

（1）员工参与内部培训的，必须凭培训考勤表或签到表记录，并通过有关的考试、规定

完毕的作业或考察，方能认定获得培训课时。

（2）员工参与外派公开课培训的，必须凭培训组织机构出具H勺发票、培训教材或培训证

书等证明材料，方能认定获得培训课时。

（3）没有详细日程安排的，培训课时按6小时/天计；芍许细日程安排啊，培训课时按日

程安排计算培训课时。

外派培训管理

（1）参与外派培训结束后，学员应将所学知识、工具与措施制成电子课件报备培训中心。

（2）参与讲课式外派培训的，必须按规定在培训结束后填写培训效果反馈问卷提交至培

训中心，未提交的，培训中心可不予以报销培训费，并可取消其六个月内再次参与外部培训的I

资格。

（3）单次参与企业出资时外派培训到达两万元人民币以上时人员应与企业签定“培训协

议书”，培训完毕后履行规定的服务年数，对于未能完毕约定服务期便积极提出离职者，应根

据协议金额偿付违约金。

6.5培训预算与经费管理

培训预算口勺制定

（1）企业年度培训预算总额根据国家有关部门的规定，结合当年实际经营状况予以确定。

（2）各部门在年度培训计划中按培训项目列示培训预算并报培训中心审核。

（3）培训中心负责拟制企业总体培训预算，报总裁办公会审批确定。

培训经费的支出：按企业培训授权进行审批。

6.5.3培训经费的审批权限

培训经费时审批采用分级授权，逐层审批制。审批的权限根据企业最新日勺授权管理措施。

6.5.4培训经费H勺开支范围。培训费包括向培训提供方支付的课程费、内部培训时的讲师

差旅费和接待费、资料费、内部培训场地设施租用费、企业规定可报销的考试认证费、规定可

报销范围内的学习用书费、集中统一支付的住宿、餐饮及交通费用等，原则上不包括员工参与

外部培训的交通、住宿、餐饮等费用。由企业统一支付住宿、餐饮和交通费后，将不再予以对

应项目的差旅补助。

6.5.5培训经费H勺支付与报销

（1）培训费用的支付与报销，按照“谁参与、谁支付、谁组织、谁报销”的原则进行。

（2）资格认证类培训产生的费用报销原则：按照资格证书H勺性质不一样可以分为：证券

从业人员必备类（如证券从业鎏格考试）、岗位必备类（如财务岗日勺会计证）和能力提高类（如

注册国际金融分析师CFA）。证券从业人员必备类不予报销；岗位必备类证书和能力提高类证

书费用H勺包销需得到所在部门领导确认，且列入年度培训计划中，则按照审批流程予以报销。

特殊状况下，按照机动项口审批权限审批。详细操作流程参见资格认证类费用报俏流程。

（2）参与公开课培训的，原则上由参训员工向企业借款支付或先行垫付培训费用，并于

培训结束后一种月内持发票报销培训费用，详细操作详见“培训费用报销流程”。

6.5.6培训经费日勺分摊

（1）培训经费的支出计入企业全成本核算，各参训部门应共同分摊企业培训成本。

（2）企业员工按规定和企业规定所必须参与的培训，无论该员工与否准时参与，所属部

门都按本部门应训人员培训金额分摊培训费。

（3）企业规定员工可自愿参与的培训、及所属部门自行安排H勺培训，按本部门实际参与

人员培训金额分摊培训费，对于己报名但未经请假或请假未获同意而无端缺勤欧J状况，所属部

门按本部门应训人员培训金额分摊培训费。

7、检查监督

7.1培训中心对各部门的培训实行状况进行指导和监督。

8、支持文献

无

9、记录

9.1培训项目审批表（附录一）

9.2培训效果反馈问卷（附录二）

9.3员工培训请假单（附录三）

9.4培训免修申请表（附录四）

附录一：培训项目审批表

培训项目审批表

培训项目名称：______________________________________________________

培训提供方/师资：___________________________________________________

培训时间：培训地点：

参训部门：培训项目对应计划编号：

培训费用（单价、总价）：

培训重要内容:

拟参训人负（姓名、职级、职务或岗位）:

部门意见:

部门负责人：

年月日

培训中心意见：

签名：

_____________________________________________________年月日

企业领导意见:

签名：

年月日

备注：请附培训方案/项目计划/课程简介/培训告知。

附录二：培训效果反馈表

培训效果反馈问卷

（如下个人信息可填可不填）

课程：讲师：日期:

所属部

姓名

门

电子邮

祥」

您H勺反馈资料对于我们提高课程质量及培训效率是非常有价值的参照，请积极填写下列问卷（请在您承认

的方格内划“J”）o

很满意满意一般不满意很不满意

评价项目原因或提议

10987654321

课程内容

内容深度

课程容量

课程实用性

讲师体现

组织与准备

体现技巧与讲授能力

讲课方式与风格

时间掌握与安排

课程材料

教材及辅助资料

后勤工作

随堂协调工作

教学设备及后勤服务

•在培训期间，您口勺收获有哪些？给您印象最深刻口勺是哪个方面?

•对于这次培训课程的意见或提议？

•就您个人而言，您但愿参与何种类型的培训课程？

附录三：员工培训请假单

()年度招商证券企业员工需训请假单存根