2024年风险评估管理制度

2024年风险评估管理制度

风险评估管理制度1

通过安全风险评估及风险管理，减少安全风险的影响，以合理有效的管理行为获得最大安全

保障。为做好本项目安全风险评估与管理工作，特制定本制度。

第一条组织机构及相应职责

成立安全风险评估与管理领导小组，明确人员职责。

组长：

副组长：

组员：

组长负责安全风险评估的全面领导工作。

副组长负责指导组织安全专项施工方案、风险评估报告等相关资料的搜集和编制以及施工中

的动态风险管理工作。

组员负责制定计划和策略，确定风险评估对象及目标、风险等级标准和接受准则，提出风险

识别和评价方法，编制安全专项施工方案、风险评估报告等相关资料；具体落实本制度规定的相

关内容，积极开展安全风险评估与管理工作。组员有权要求其他相关部门参与配合安全评估与管

理工作。

第二条风险评估与管理原则

1、隧道风险评估应主要对造成人员伤亡、环境破坏、财产损失、工程经济损失、工期延误

等风险事件进彳洞古；

2、风险评估是风险管理的'基础和重要工作内容，风险管理是风险评估的目的，均应随着项

目建设各阶段的推进而动态地进行；

3、隧道风险评估与管理目标为安全风险、环境风险、工期风险等;

4、隧道风险评估与管理应遵循以下基本流程：

第三条风险评估

1、确定风险的来源并分类，建立适合的风险指标体系。风险识别应提出风险指标和风险清

单等结果。风险识别方法可采用核对表法、专家调查法、头脑风暴法和层次分析法等。

2、风险估计和评价应建立合理、通甩简洁和可操作的风险评价模型，并按下列基本程序

进：

(1)对初始风险进行估计，分别确定各风险因素对目标风险发生的概率和损失。风险概率

难以取得时，可采用风险频率代替；

(2)分析各风险因素对目标风险的影响程度；

(3)评价初始风险等级；

(4)根据评价结果制定相应的风险处理方案和措施；

(5)对风险进行再评价，提出残留风险。

3、风险估计和评价方法可采用专家调查法、风险矩阵法、层次分析法、故障树法、模糊综

合评估法、蒙特卡罗法、敏感性分析法等。

第四条风险管理

1、风险管理应在合理可行的前提下，将铁路隧道施工中可能存在的各类风险降到可接受的

水平，在此基础上最大保障安全、保护环境、保证工期、提高效益。

2、风险管理是动态的过程，应根据施工环境的变化、工程的推进情况及时进行修正、登记

及监测检查,定期反馈，随时与建设、监理单位沟通。

3、风险管理应首先针对工程特点、上阶段风险评估成果、接受准贝J等制定风险管理计划。

4、制定风险管理计划应包括下列内容：

(1)确定风险目标、原则和策略；

(2)规定相关报告的内容及格式；

(3)提出阶段性工作目标、范围、方法与评估标准；

(4)明确工程参与各方的职责；

(5)组织开展各方自身与相互之间的风险管理及协调工作。

5、风险处理应符合下列规定：

(1)根据项目的风险评估结果，按照风险接受准则，提出风险处理措施。风险处理基本措

施包括风险接受、风险减轻、风险转移、风险规避。

(2)根据风险处理结果，提出风险对策表。风险对策表的内容应包括初始风险、设计或施

工^对措施、残留风险等。

(3)对风险处理措施结果实施动态管理。当风险在接受范围内，隧道风险管理按预定计划

执行至工程结束；当风险不可接受时，应对风险进行再处理，并重新制定风险管理计划。

6、制定风险管理实施细则及应急预案，形成安全风险评估报告。

7、风险监测应符合下列规：

(1)制定风险监测计划，提出监测标准；

(2)跟踪风险管理计划的实施，采用有效的方法及工具,监测和应对风险；

(3)报告风险状态，发出风险预警信号，提出风险处理建议。

8、风险管理的目的应使建设、监理单位等各方了解风险现状，保证相关单位各方共同利益，

合理的分担风险，避免重大损失。

9、在施工期间对可能发生的突发风险事件，应划分预警分级。根据突发风险事件可能造成

的社会影响性、危害程度、紧急程度、发展势态可可控性等情况，分为四级：i级(特别严重)、

ii级(严重)、iii级(较严重)和巾(一般)，依次用红色、橙色、黄色和蓝色表示。

第五条本制度未尽事宜，按国家法律法规及有关要求执行；本制度自印发之日起试行。

质条件复杂的隧道，黄土地区、水下或海底隧道工程；

二、浅埋、偏压、大跨度、变化断面等结构受力复杂的隧道工程；

三、长度3000m及以上的隧道工程，vi、v级围岩连续长度超过50m或合计长度占隧道

全长的30%及以上的隧道工程；

四、连拱隧道和小净距隧道工程；

五、采用新技术、新材料、新设备、新工艺的隧道工程；

六、施工环境复杂、施工工艺复杂的其他隧道工程。

第四章评估方法

第五条施工桥梁和隧道工程施工安全风险评估分为总体风险评估和专项风险评估。

一、总体风险评估。桥梁或隧道工程开工前，根据桥梁或隧道工程的地质环境条件、建设规

模、结构特点等孕险环境与致险因子，估测桥梁或隧道工程施工期间的整体安全风险大小，确定

其静态条件下的安全风险等级。

二、专项风险评估。当桥梁或隧道工程总体风险评估等级达到川级（高度等级）级以上时，将

其中高风险的施工作业活动（或施工区段）作为评估对象，根据其作业风险特点以及类似工程事故

情况，进行风险源普杳，并针对其中的重大风险源进行量化估测，提出相应的风险控制措施。

第六条评估方法应根据被评估项目的工程特点，选择相应的定性或定量的风险评估方法。

第五章评估步骤

第七条公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估工作包括制定评估计划、选择评估方法、开展

评估方法、开展风险分析、进行风险估测、确定风险等级、提出措施建议、编制评估报告等方面。

评估步骤一般为：

一、开展总体风险评估。根据设计阶段风险评估结果（若有），以及类似结构工程安全事故情

况，用定性与定量相结合的方法初步分析本项目孕险环境与孕险因子，估测事故中发生重大事故

的可能性，确定项目总体风险等级。

二、确定专项风险评估范围。总体风险评估等级达到iii级（高度风险）以上桥梁或隧道工程,

应进行专项风险评估。其他风险等级的桥梁或隧道工程可视情况开展专项风险评估。

三、开展专项风险评估。通过对施工作业活动（施工区段）中的‘风险源普查，在分析物的不安

全状态、人的不安全行为的基础上.却大重大风险源和一般风险源。宜采用指标体系法等定量评

估方法，对重大风险源发生事故的概率及损失进行分析，评估其发生重大事故的可能性与严重程

度，对照相关风险等级标准，确定专项风险等级。

四、确定风险控制措施。根据风险接受准则的相关规定，对专项风险等级在川级度风险）

及以上的施工作业活动（施工区段）,应明确重大风险源的监测、控制、预警措施以及应急预案。

其他风险等级的桥梁、隧道工程可根据工程实际情况，按照成本效益原则确定相应的风险控制措

施。

第六章评估组织与评估报告

第八条公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估及专项风险评估由项目具体负责实施。

第九条评估工作负责人应具有5年以上的工程管理经验，并有参与莞似工程施工的经历。

第十条风险评估工作应形成评估报告。评估报告应反映风险评估过程的主要工作。报告内容

应包括评估依据、工程概况、评估方法、评估布置、评估内容、评估结论及对策建议等。评估结

论应当明确风险等级、可能发生事故的关键部位、区域或节点、事故可能性等级、规避或降｛氐风

险的建议措施等内容。

第七章实施要求

第十一条项目应根据风险评估结论，完善施工组织设计和危险性较大分部分项工程专项施工

方案，制定相应的专项应急预案，对项目施工过程实施预警预控。专项风险等级在币级（高度风

险）及以上的施工作业活动（施工区段）的风险控制，还应符合下列规定：

一、重大风险源的监控与防治措施、应急预案经项目总工和项目总监理工程师审批后，由建

设单位组织论证或复评估。

二、项目应建立重大风险源的监测及验收、日常巡查、定期报告等工作制度，并组织实施。

三、项目在工程施工前应对施工人员进行三级安全技术教育与交底;施工现场应设立相应的

危险告知牌。

四、适时组织对典型重大风险源的应急救援演练。

五、当专项风险等级为iv级（极高风险）且无法降低时，必须提高现场防护标准,落实应急处

置措施，试情况开展第三方施工监测;未采取有两§施的，不得施工。

第十二条公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估应遵循动态管理的原则，当工程设计方案、

施工方案、工程地质、水文地质、施工队伍等发生重大变化时，应重新进行风险评估。

第十三条施工安全风险评估工作费用应在项目生产费用中列支。

第十四条施工安全风险评估参照《公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估指南（试行）》要求

执行。

第八章附则

第十五条本办法如有与国家颁布的安全生产方针政策、法律、法规不相一致的，以国家颁布

的为准。

第十六条本办法由项目安全环保部负责解释。

第十七条本办法自公布之日起施行。

风险评估管理制度3

第一章总则

第一条为加强xxx有限公司（以下简称“公司"）的风险管理，及时识别、系统分析经营活

动中与实现内部控制目标相关的风睑，合理确定风险承受度和风险应对策略，根据有关法律法规

和《企业内部控制基本规范》等的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。

第二条本制度所称风险是指公司经营活动中与公司实现内部控制目标相关的风险包括战略

风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险等。

本制度所称风险评估是指通过对基于事实的信息进行分析就如何处理特定风险以及如何选

择风险应对策略进行科学决策。

第二章组织机构及职责

第三条各部门为公司风险评估管理工作的责任机构，具体职责：

（-）对公司经营活动中的风睑进行识别；

（二）对识别的风险进行评估，辨识评估出风险等级并将中、高风险以书面形式上报公司管

理层，上报内容应包括：风险发生地、发生原因、可能造成的损失和影响、拟采取的应对措施等。

（三）执行审批后的风险应对预案，并及时反馈风险的应对、解决结果；

（四）对识别的风险进行监控，发生变化时重新评估，并根据新辨识评估的风险等级进行相

应的处理；

（五）年中、年度对风险评估管理工作进行总结。

第四条公司企划部门为公司风睑评估管理工作的组织机构，具体职责：

（-）负责制定公司的风险评估方案；

（二）负责组建风险评估工作小组；

（三）负责审核风险清单、应对预案；

（四）拟定公司风险评估报告，上报公司管理层。

（五）负责建立经营环境因空体系，切实监控并记录内、外部经营环境和条件的变化，以修

正风险识^与评估.

（六）负责建立风险预警指标体系，要求各具体部门定期提供数据，进行指标分析；对于超

过风险预警值的指标，应确定相应的整改措施。

第五条财务部门的风险评估

（-）负责建立流程识别和应对会计法规、准则、制度的变化,评估对会计信息的影响。

（二）负责建立沟通渠道和流程参与公司业务操作流程的变化,评估对会计核算的'影响。

第六条公司管理层主要职责为：

（-）审定公司各部门风险管理工作职责；

（二）批准风睑应对预案；

（三）研究、确定公司重大风睑事项及应对预案；

（四）审定内部审计部门提交的公司风险管理方面的报告，并报董事会审议。

第七条董事会负责审议公司管理层提交的公司风险评估报告报告批准风险管理其他重大事

项。

第三章风险评估的频率

第八条风险评估每年至少进行一次，并根据实际需要增加评估的频率。

第九条当出现下述情况时,应考虑重新进行风险评估：

（-）企业经营模式发生重大变动；

（二）企业所使用的信息技术发生重大变动；

（三）关键人员变动；

（四）企业所适用的会计准则发生重大变动；

（五）购并的发生、金融工具的使用等等涉及到复杂的会计处理要求的事项发生；

（六）其他。

第四章控制目标的设定和传达

第十条企业董事会应当按照战咯目标，设定相关的经营目标、财务报告目标、合规性目标与

资产安全完整目标,并根据设定的目标合理确定企业整体风险承受能力和具体业务层次上的可接

受的风险水平。

第十一条公司董事会应定期更新和修正公司的战略目标、经营目标、风险管理目标；

第十二条公司管理层应向各部门清晰传达了公司的战略目标、经营目标和风险管理目标（如

通过工作准备会等），并进行目标分解。

第十三条公司企划部负责风险评估方案的制订，风险评估方案须经公司总经理办公会审批后

执行，风险评估工作由企划部组建风险评估小组负责风险评估的具体工作。

第五章风险识别

第十四条公司各部门应当根据风险评估方案的要求，全面系统持续地收集相关信息，结合实

际情况，及时进行风险评估，准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险。

第十五条公司各部门在进行风险识别时，可以采取座谈讨论、问卷调查、案例分析、咨询专

业机构意见等方法识别相关的风险因素，特别应注意总结、吸取企业过去的经验教训和同行业的

经验教训，加强对高危性、多发性风险因素的关注。

第十六条各部门及子公司应广泛、持续不断地收集与本公司风险和风险管理相关的内外部信

息，包括历史数据和未来预测。风睑信息的收集主要包括以下内容：

1.战略风险方面，收集国内外企业战略风险失控导致企业蒙受损失的案例，重点收集国内外

宏观经济政策以及经济运行情况、行业状况，国内外产业政策、项目工程市场需求与供给状况等

与战略有关的信息；

2.财务风险方面，收集国内外企业财务风险失控导致危机的案例，重点收集企业财务报表、

资产质量、盈利能力、偿债能力、现金流量、成本核算、资金结算等方面的信息；

3.市场风险方面，收集国内外企业忽视市场风险、缺乏应对措施导致企业蒙受损失的案例，

重点收集主要客户资信、竞争对手等方面的信息；

4.运营风险方面，收集国内外企业忽视运营风险、缺乏应对措施导致企业蒙受损失的案例，

重点收集与企业治理、投资决策、项目管理、人力资源等各方面的信息；

5.法律风险方面，收集国内外企业忽视法律法规风险、缺乏应对措施导致企业蒙受损失的案

例，重点收集国内外法律法规和政策、以往重大法律纠纷案件、竞争对手的知识产权等方面的信

息。

第十七条公司识别内部风险，应当关注下列因素：

1.董事、监事、经理及其他高级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力等人力资源因素。

2.组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素。

3.研究开发、技术投入、信息技术运用等自主创新因素。

4.财务状况、经营成果、现金流量等财务因素。

5.营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素。

6.其他有关内部风险因素。

第十八条公司识别外部风险，应当关注下列因素：

1.经济形势、产业政策、融资环境、市场竞争、资源供给等经济因素。

2.法律法规、监管要求等法律因素。

3.安全稳定、文化传统、社会信用、教育水平、消费者行为等社会因素。

4.技术进步、工艺改进等科学技术因素。

5.自然灾害、环境状况等自然环境因素。

6.其他有关外部风险因素。

风险评估管理制度4

为深入贯彻落实科学发展观，正确处理改革、发展、稳定的关系，提高各部门各年级决策的

科学化、民主化水平，从源头上预防和减少影响稳定的学校矛盾，推进民主文明和谐的灵中校园

建设，制定本制度。本制度所称的重大事项是指在学校发展过程中涉及到的全体师生员工利益的

决策、政策、建设项目和改革措施。开展重大事项社会稳定风险评估，坚持"事前评估、防患未

然"、"谁主管、谁负责"、”兼顾全体教职员工的眼前利益和长远利益"的原则。

一、范围和内容

（一）涉及较大范围全体教职员工切身利益的土地、工程建设、购置应品的决策；

（二）涉及较大范围的征地拆迁和安置问题的决策；

（三）涉及学校发展和管理方面的重大决策；

（四）涉及到教学改革方面的重大决策；

（五）涉及建设项目的重大决策；

（六）涉及福利待遇方面的重大决策;

（七）涉及环境卫生方面的重大决策;

（A）执行重大事项出台前和重点投资开发工程建设实施前维稳风险评估制定相应措施的事

项。

二、责任主体

1、社会稳定风险评估责任主体是作决策、出政策、上项目的部门和年级。涉及多部门职

能交叉的，由牵头部门（单位）负责。

2、社会稳定风险评估实行校长办公室、各职能部门、各年级、各班级分级负责制。

3、学校维稳领导小组负责抓好学校稳定风险评估工作的指导、检身口督促。

三、实施程序

1、对涉及到第一条规定内容之一的事项,由评估责任主体成立专门的社会稳定风险评估

小组，明确一名责任领导，邀请有关专家和相关单位人员参加，必要时可邀请群众代表参加，进

行风险雨古。

2、风险评估按下列程序进行。

制定评估方案。风险评估小组负责制定评估方案，明确组织形式、时间安排及具体要求。评

估方案必须书面报告维稳领导小组。

开展民意调查。风险评估小组按照评估方案，就拟定事项在实施地区进行公告、公示以及采

取发放征求意见表、设置征求意见箱、召开座谈会、开通热线电话和电子信箱等方式广泛征求意

见；要特别注重征求与拟定事项有直接利益关系群众的、意见，并对群众的意见、建议进行收集、

归纳、整理，形成客观真实反映广大群众意愿的文字材料，作为社会稳定风险评估的依据。

组织进行评估。风险评估小组在广泛征求民意的基础上，深入讨论、研判和科学论证，准

确反映民意调查情况，形成明确的评估意见。

编制评估报告。风险评估小组根据分析论证意见，形成评估报告，内容包括决策事项、评估

过程、评估结论、评估依据和其他需要说明的事项，该报告由参加评估论证会议的成员签名。

评估报告的运用。风险评估小组应根据评估报告结论，对重大事项作出同意实施、暂缓实施

或不准实施的定性意见。

（-）对符合国家政策，相关工作已经到位,风险较小的重大事项应同意实施；

（-）对决策正确并急需实施，但存在一定风险的事项，实施主体应制定维护稳定工作方案

和应急方案，有针对性地做好相关工作，分步实施；

（三）对决策正确，但多数群众不理解、不支持，或超出群众承受能力的事项，应暂缓实施；

（四）对违背有关法律、法规和政策，损害群众合法权益的事项，应不准实施。

提交评估报告。责任主体必须将风险评估报告报学校维稳领导小组、县教育局相关部门。

（五）社会稳定风险评估责任主体对经评估付诸实施的重大事项,坚持全程跟踪并做好后

续工作及时发现并协调相关部门化解实施过程中遇到的矛盾和问题，完善相应措施确保决策、

政策的正确贯彻执行、项目建设和改革措施的顺利推进。

四、责任追究

1、对应进行社会稳定风险评估而不组织评估，或虽组织评估但化解和处置措施不落实，

导致引发大规模集体上访或发生群体性事件的，应对有关部门及其主要负责人和直接责任人进

行责任追究；造成重大损失的，依法追究相关责任人的刑事责任。

2、责任追究由学校维稳领导小组根据有关规定，提出责任追究的建议并实施。涉嫌犯罪

的,移交司法机关依法处理。

风险评估管理制度5

第一条（目的）为规范食品安全风睑评估，根据《中华人民共和国食品安全法》和《中华人民

共和国食品安全法实施条例》的规定，制定本规定。

第二条（主要内容）本规定适用于国务院食品安全监管部门、国家食品安全风险评估委员会及

食品安全风险两古机构开展食品安全风险评估的原则、范围、程序和结果处理等工作。

第三条（职责职能）国务院卫生行政部门负责组织食品安全风险评估，组建国家食品安全风险

评估专家委员会，下达风险评估任务，并根据食品安全风险评估结果及时依法采取相应的监测、

检测、通报和监督措施。

国务院有关部门向国务院卫生行政部门提出的食品安全风险评估的建议，应按照有关法律法

规和本规定的要求提供有关信息和资料。

第四条（原则）食品安全风险评估以监测信息和科学数据以及其他有关信息为基础,遵循科学、

透明和个案处理的原则。

第五条国家食品安全风险评估专家委员会依据本规定和章程进行风险评估，可以委托有关技

术机构具体承担相关科学数据、技术信息、检验结果的收集、处理、分析等fiE务。

第六条（独立性）国家食品安全风险评估专家委员会以及承担风险评估任务的机构应独立开

展风险评估，保证风险评估结果的科学、客观和公正。

第七条（评估范围）以下情形经国务院卫生行政部门审核同意后下达食品安全风险评估任务。

（一）为制定或修订食品安全国家标准提供科学依据的；

（二）通过食品安全风险监测或者接到举报发现食品可能存在安全隐患的，在组织进行检验后

认为需要进行食品安全风险评估的；

（三）国务院农业行政、质量监督、工商行政管理和国家食品药品监督管理等有关部门提出食

品安全风险评估的建议并提供有关信息和资料的；

（四）国务院卫生行政部门根据法律法规的规定认为需要进行风险评估的其他情形。

第八条国务院农业行政、质量监督、工商行政管理、食品药品监督管理部门根据以下方面的

需要，可以提出风险评估的建议，并同时提供相关信息和资料：

（一）发现某一食品、食品原料、食品添加剂、食品相关产品可能存在安全性隐患的；

（二）因科学技术发展，需要对某一食品或食品危害因素进行重新评估的；

（三）为确定食品安全监督管理的重点领域、重点品种的需要的。

第九条国务院有关部门向国务院卫生行政部门提出风险评估建议应提供《风险评估项目建议

书》，并尽可能提供相关的食品安全风险监测信息、科学数据以及其他有关信息。

第十条（与食用农产品风险评估关系）根据法律法规的规定，国务院农业行政部门应当及时将

已有的食用农产品质量安全风险评估的结果等相关资料，向国务院卫生行政部门通报。

第十一条（不予评估的情形）对于下列情形之一的，经国家食品安全风险评估委员会提出意见，

国务院卫生行政部门可以作出不予评估的决定：

（一）食品生产经营过程存在违法行为，通过依法采取控制措施可以解决的；

（二）对于食品安全风险蜘氐或者可以通过简单的风险管理措施解决的而缺乏评估必要性的；

（三）国际已有风险评估结论且适于我国膳食暴露模式的；

上述情形在发现有新的科学数据和有关信息证明仍有必要开展风险评估的，国务院卫生行政

部门应重新做出风睑评估的决定。

第十二条国务院卫生行政部门根据本规定第七条、第八条的规定，确定国家食品安全风险评

估计划和优先评估项目。

第十三条（任务说明）国务院卫生行政部门下达食品安全风险评估任务时，应向提出风险评估

建议的部门收集以下信息：

（一）危害的性质、涉及的‘食品种类、食品数量和分布范围；

（二）危害进入食品的途径和含量；

（三）危害可能引起的健康危害；

（四）危害涉及的人群和数量；

（五）国内外现有的监督管理措施；

（六）其它与风险评估相关的信息。

第十四条（任务下达）国务院卫生行政部门以《风险评估任务书》的形式向国家食品安全风险

评估专家委员会下达风险评估任务。《风险评估任务书》应包括风险评估的目的、需要解决的问

题和结果产出形式等内容。

第十五条（制定评估方案）国家食品安全风险评估专家委员会应根据评估任务提出风险评估

实施方案，报国务院卫生行政部门备案。

对于需要进一步补充信息的，可向国务院卫生行政部门提出数据和信息采集方案的建议。

第十六条（实施评估）国家食品安全风险评估专家委员会按照评估方案，遵循危害识别、危害

特征描述、暴露评估和风险特征描述的结构化程序开展风险评估。

第十七条（风险交流）风险评估过程中，受委托承担风险评估具体任务的风险评估机构应根据

国家食品安全风险评估专家委员会、国务院卫生行政部门的需要及时提交工作进展情况的报告。

对于风睑评估过程中需要进一步补充数据才能进行的，国家食品安全风险评估专家委员会应

向国务院卫生行政部门做出报告和工作建议。

第十八条（评估结果）风险评估机构应当在国家食品安全风险评估专家委员会要求的时限内

提交风险评估结果，经国家食品安全风险评估专家委员会审议通过后上报国务院卫生行政部门。

国家食品安全风险评估专家委员会和有关风险评估机构应对风险评估结果和报告负责。

第十九条（应急评估）发生下列情形，国务院卫生行政部门可以要求国家食品安全风险评估专

家委员会立即研究分析，对需要开展风险评估的事项，国家食品安全风险评估专家委员会应当立

即成立临时工作组，制定应急评估方案。

（一）处理重大食品安全事故需要的；

（二）公众高度关注的食品安全问题需要尽快解答的；

（三）国务院有关部门监督管理工作需要并提出应急评估建议的；

（四）处理与食品安全相关的国际贸易争端需要的；

（五）其它需要通过风险评估解决的食品安全事件。

第二十条（进行两古）临时工作组按照应急评估程序和应急评估方案进行风险评估，及时向国

务院卫生行政部门提出风险评估结果报告。

第二十T（公布结果）国务院卫生行政部门应当依法向社会公布食品安全风险评估结果。

风险评估结果由国家食品安全风险评估专家委员会负责解释。

第二十二条本规定用语定义如下：

食品安全风险评估：指对食品、食品添加剂中生物性、化学性和物理性危害对人体健康可能

造成的不良影响所进行的科学评估，包括危害识别、危害特征描述、暴露评估、风险特征描述等。

危害：指食品中所含有的对健康有潜在不良景乡响的生物、化学或物理因素或食品存在状况。

危害识别：指对食品中可能产生不良健康影响的某种危害的定性描述。

危害特征描述：指定性或定量分析危害的量效反应关系或危害作用机理。

暴露评估：不同人群摄入某种危害的定性或定量分析。

风险特征描述：根据危害识别、危害特征描述和暴露评估的结果，综合分析该危害产生不良

健康影响的严重性和可能性。

第二十三条本办法由国务院卫生行政部门负责解释，自发布之日起实施。

风险评估管理制度6

一、凡出现安全事故的单位，取消参与在本年度内的评优资格，其主要负责人（施工负责人），

不得评选为年度先进个人。

二、公司现制定安全风险金制度。凡每年在新年上班30天内，各项目第一负责人必须交纳

安全风险金到公司财务部，建立安全风险基金，限定每人每人每年交纳风险保证金7000元人民

币。

三、公司实行安全风险责任制度，凡在本年度内出现安全风险责任事故的项目及管理本项目

的第一负责人，一律取消返还风险保证金资格及取消公司年度内进行的安全方面的考评资格。凡

在本年度内未出现安全责任事故的项目第一负责人，在年度终了时一次性返还安全保证金，并对

其实行年度一次性奖励，奖励金额与交纳数额比例设定为。

四、公司应实行全员安全管理各项目单位的第一负责人应负责抓好安全思想教育工作，并

切实加强施工现场的安全管理，制定相关的安全管理制度（各项目可以切合现场实际制定，但应

报公司相关上级领导同意及备案），坚决杜绝施工安全事故的发生。现场的‘安全管理工作必须常

抓不懈。

五、各施工项目一旦出现安全事故，现场安全第一负责人应立即负责对当事人进行抢救及送

达当地医院，并负责做好施工现场及当事人家属等相关善后工作。

六、各项目负责人为安全第一负责人，主持该项目现场的所有安全管理工作。

七、本制度自签发之日起施行，解释权归公司工程部。公司工程部负责本公司生产，负责各

项目的安全、质量、进度管理。

风险评估管理制度7

第一章总则

1.1为贯彻“安全第一，预防为主，综合治理”的方针，确保员工的人身安全，控制人的不

安全行为和环境的不安全状态，落实环保各项规章制度和环境保护责任制，减少突发性事件造成

环境风险，防范各类环境事故的‘发生，结合项目实际，制定本制度。

1.2通过环境风险、隐患集中排查，全面、正确掌握风险隐患存在情况，推进风险隐患登记

和现状评估，制订整改措施并落实.逐步建立风险隐患排杳监管长效机制，清除各种环境安全隐

患，保障环境安全，从源头上预防和减少突发环境事件的发生。

1.3全面排查治理事故隐患和薄弱环节,认真解决存在的突出问题，建立重大危险源监控机

制和重大隐患排查治理机制及分级管理制度，有效防范和遏制重特大事故的发生，促进项目环境

保护技术和管理水平明显提高，环境安全状况明显好转。

1.4环境风险是指人们在建设、生产和生活过程中，所遭遇的突发性事故（一般不包括自然

灾害和不测事件）对环境（或健康乃至经济）的危害程度。环境的隐患，包括自然环境、生产环

境、人的不安全行为、物的不安全状态、环境管理上的缺陷等。

第二章管理机构

2.1为加强环境管理工作，从源头有效防范环境风险，确保环境风险隐患排查、整改到位,

公司成立环境隐患排查领导小组。

2.2领导小组人员由项目安全环保管理委员会人员及专兼职安全员、环保管理员、技术员组

成。

第三章排查检查范围、内容、形式、方式

3.1排查检杳范围。公司各车间、各部门的各个工段等。

3.4排查检查方式。采取公司月检查、车间周检查，现场排有检查与不定期的巡回排查检查

相结合的方式，对各部门、各车间进行全面的环境安全排查检查。

第四章环境风险排查检查及隐患整改管理

4.1建立、完善完善环保监督检查、环境风险排查、环境安全大检查及环境事故隐患整改制

度、机制，保证车间、部室环保检食环境风险排查常态化、机制化，做到班前、班中、班后自

检自查。

4.2在重大节假日、国家重要活动前夕，由公司领导带队组织进行炳保大检查、环境风险

排查。

4.3对非杳检查出的环境风险隐患或事故隐患由安环科下发隐患整改通知书，并按"三定、

四不推"（即：定时间、定措施、定负责人员，个人不推给班组、班组不推给工段、工段不推给

车间、车间不推给公司）的原则积极进行整改，确保崛境安全隐患消灭在萌芽状态。对暂时不

能整改的重大隐患，要制定出防范措施和整改计划，设立醒目标志，并按规定把环境安全隐患消

灭在萌芽状态。

风险评估管理制度8

第1条为切实推动公司安全风险信息公开,确保公司从业人员充分了解公司存在的安全风

险，促进干部员工掌握规避风险的措施并严格落实到位，制定本制度。

第2条安全风险公告的主要内容

1、公司主要危险因素，可能导致的后果、事故预防及应急措施，报告电话等内容；

2、公司自查、专家检查及各级安全执法检查发现的安全隐患；

3、上级主管部门检查公司安全行政处罚决定的执行情况和整改结果。

第3条安全风险公告的具体要求

1、公司安监部作为专门部门负责安全风险公告工作，指派专人负责，确保落实到位；

2、公司在现场设置安全风险公告栏，并及时更新安全风险公告内容；

3、公告的安全隐患部分应说明安全隐患的检查单位、隐患内容、整改要求、整改时限、整

改责任人、复查验收情况等事项；

4、公告内容要与公司隐患排查台账一致，不得有漏项或缺项。对于整改时限较长的安全隐

患，还应说明隐患整改期间采取的‘安全防护应急措施；

5、安全隐患整改完毕后，及时向员工公告隐患整改情况。

第4条监督管理

1、由公司总经理负责监督安全生产风险公告的落实与执行。

2、公司干部员工均有权监督安全生产风险公告的落实执行、信息更新等工作，有权向安监

部、安全副总经理提出建议或意见。

风险评估管理制度9

第一章总则

第一条为确保C公司（以下简称"公司"）合法经营、诚信纳税，防范和解氐税务管理风

险，根据《税收征收管理法》和《税收征收管理法实施细则》等国家相关法律法规及公司《财务

管理制度》的规定,结合公司实际经营情况，特制定本制度。

第二条公司税务风险管理的主要目标包括：

（-）公司所有的税务规划活动均应具有合理的商业目的，并符合税法规定；

（二）公司的经营决策和日常经营活动应当考虑税收因素的影响，符合税法规定；

（三）公司的纳税申报、税款缴纳等日常税务工作事项和税务登记、账簿凭证管理、税务档

案管理以及税务资料的准备和报备等涉税事项均应符合税法规定。

第三条本制度适用于公司及其下属全资子公司、分公司，控股子公亘、联营企业及合营企业

参照执行。

第二章管理机构设置和职责

第四条公司应当根据经营特点和内部税务风险管理的要求设立税务管理部门和相应岗位期

确各岗位的职责和权限。目前公司税务管理部门为财务中心。

第五条公司税务管理部门应当严格履行税务管理职责，包含但不限于以下职责：

（-）制订和完善公司税务风睑管理制度和其他涉税规章制度；

（二）参与公司战略规划和重大经营决策的税务影响分析，提供税务风险管理建议；

（三）组织实施公司税务风险的识评估，监测日常税务风险并采取应对措施；

（四）指导和监督有关部门、各业务单位以及分、子公司开展税务风险管理工作；

（五）建立税务风险管理的信息和沟通机制；

（六）组织公司内部税务知识培训，并向公司其他部门提供税务咨询；

（七）承担或协助相关部门开展纳税申报、税款缴纳、账簿凭证和其他涉税资料的准备和保

管工作；

（八）其他税务风险管理职责。

第六条公司应当建立科学有效的职责分工和制衡机制确保税务管理的不相容岗位相互分离、

制约和监督。

第七条公司涉税业务人员应当具备必要的专业资质、良好的业

务素质和职业操守，遵纪守法。公司应当定期或不定期对涉税业务人员进行培训，不断提高

其业务素质和职业道德水平。

第三章风险识别和评估

第八条公司税务管理部门应当全面、系统、持续地收集内部和外部相关信息结合实际情况，

通过风险识别、风险分析、风险评价等步骤，查找公司经营活动及其业务流程中的税务风险，分

析和描述风险发生的可能性和条件，评价风险对公司实现税务管理目标的影响程度，从而确定风

险管理的优先顺和策略。

第九条公司应当结合自身税务风险管理机制和实际经营情况，重点识别下列税务风险因素,

包含但不限于：

（-）公司组织机构、经营方式和业务流程；

（二）涉税员工的职业操守和专业胜任能力;

（三）相关税务管理内部控制制度的设计和执行；

（四）经济形势、产业政策、市场竞争及行业惯例；

（五）法律5去规和监管要求；

（六）其他有关风险因素。

第十条公司应当定期进行税务风险评估。税务风险评估由公司税务管理部门协同相关职能部

门实施，也可聘请具有相关资质和专业能力的中介机构协助实施。

第十一条公司应当对税务风险实行动态管理，及时识别和评估原有风险的变化情况以及新产

生的税务风险。

第四章风险应对策略与内部控制

第十二条公司应当根据税务风睑评估的结果，考虑风险管理的成本和效益，在整体管理控制

体系内，制定税务风险应对策略，建立有效的内部控制机制，合理设计税务管理的流程及控制方

法，全面控制税务风险。

第十三条公司应当根据风险产生的.原因和条件，从组织机构、职权分配、业务流程、信息

沟通和检查监督等多方面建立税务风险控制点根据风险的不同特征采取相应的人工控制机制或

自动化控制机制，根据风险发生的规律和重大程度建立预防利空制和发现性控制机制。

第十四条公司应当针对重大税务风险所涉及的管理职责和业务流程制定覆盖各个环节的全

流程控制措施；对其他风险所涉及的业务流程，合理设置关键控制环节，采取相应的控制措施。

第十五条公司因内部组织架构、经营模式或外部环境发生重大变化，以及受行业惯例和监管

的约束而产生的重大税务风险，可以及时向主管税务机关报告，以寻求主管税务机关的辅导和帮

助。

第十六条公司税务管理部门应当参与公司重要经营活动和重大经营决策，包括关联交易、重

大对外投资、重大并购或重组、经营模式的改变以及重要合同或协议的签订等，并跟踪和监控相

关税务风险。

风险«古霞制度10

为实现公司的安全生产，实现管理关口前移、重心下移，做到事前预防，达到消除减少危害、

控制预防的目的，结合公司实际，特制定本制度。

一、评价目的

识别生产中的所有常规和非常规活动存在的危害以及所有生产现场使用设备设施和作业环

境中存在的危害，采用科学合理的评价方法进行评价。加强管理和个体防护等措施，遏止事故,

避免人身伤害、死亡、职业病、财产损失和工作环境破坏。

二、评价范围

（一）项目规划、设计和建设、投产、运行等阶段；

（二）常规和异常活动；

（三）事故及潜在的紧急情况；

（四）所有进入作业场所的人员活动；

（五）原材料、产品的运输和使用过程；

（六）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；

（七）人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；

（八）丢弃、废弃、拆除与处置

（九）气候、地震及其他自然灾害等。

三、评价方法

（一）工作危害分析法、安全检查表分析法

1.工作危害分析法：从作业活动清单选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工

作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施。

该方法是针对作业活动而进行的'评价。

2.安全检查表分析法：安全检查表分析法是一种经验的分析方法，是分析人员针对分析的对

象列出一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查

出各层次的不安全因素，然后确定检查项目。再以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制

成表，以便进行检查或评审。安全检查表分析可用于对物质、设备、工艺、作业场所或操作规程

的分析。

风险评估管理制度11

为进一步加强安全工作，力争把各类风险隐患消除在萌芽阶段，特制订本制度。

一、风险隐患

（一）大型商超

1.落实本单位法人安全生产第一个责任人履责尽责情况，安全生产规章制度是否健全，电梯、

供配电、给排水、空调等规范操作规程及责任人是否明确完备。

2.安全部门管理人员、工作人员培训情况。

3.是否有完善的安全、消防事故应急预案。

4.消防安全疏散通道、设施及器材配备情况。

5.是否存在将商铺出租给不符合安全要求的单位或个人现象。

6.新建、改建扩建或内部装修是否符合安全消防要求。

7.是否存放危险化学品、易爆物品，用火用电是否安全。

8.是否具备先进的安全管理系。

（二）再生资源行业

1.否制定完善各类消防安全和维稳安保应急方案和巡查制度，并定期开展消防安全和应急演

练，安排专人对企业内部定期进行安全巡检；

2.是否在进出口按照要求配备安检人员和安检设备，在企业内敏感区域安装监控摄像头；

3.是否涉及旧电机、旧电泵、旧废钢等废旧物资，要求内部商户设立进销存台账，并开具正

规票据留存。

（三）餐饮安全

食品安全风险隐患是指食生产、经营（领域存在的下列行为或状态：

1.食品生产经营者违反法律、法规、规章、标准和规程的规定,可能导致食品安全事故发生

的；

2.食品生产经营者、监督管理部门在管理方面存在缺陷，可能导致食品安全事故发生的；

3.管理制度、质量标准方面或其他人为的‘因素，可能导致食品安全事故发生的；

4.其他影响食品安全的各类苗头性、倾向性问题。

（四）拍卖行业（非重点行业）

1、是否存在成立六个月还未开业，或开业后连续六个月无正当理由未举办拍卖会或没有营

业纳税证明；

2、是否有规定数量的注册拍卖师；

3、是否未经批准擅自成立分公司，或以办事处名义举办拍卖会、发布公告、从事拍卖活动；

4、拍卖档案是否齐全、规范；

5、是否及时登录商务部全国拍卖行业管理信息系统进行企业数据阊艮；

6、是否存在擅自变更《拍卖经营批准证书》中所载注册事项行为；

7、是否存在法律法规禁止的拍卖行为。

二、风险隐患应对措施

（-）强化企业领导机构监督检查和隐患排查整治制度落实，定期开展风险评估分析，确保

发现苗头，及时处理，防患于未然；

（二）加强安全生产教育工作，充分利用现有的宣传，积极开展形式多样的宣传教育活动，

营造"人人关心、个个参与"的浓厚氛围，提升员工自我防范能力；

（三）实行分级负责,分工合作，确保权责一致。坚持预防为主，制定企业或重点场所应急

预案，并根据职责分工，按照“谁主管、谁负责，谁管辖、谁负责"的原则，共同做好应对工作；

（四）加强对重点场所的防范，要做到重点部位有物防、关健部位有技防，对单位重要部位

和危险环节开展定期和不定期巡查；

（五）突出快速反应，一旦发生事故，应迅速反应，及时启动应急预案，果断处置，尽最大

努力，减少损失，消除影响，尽最大可能确保人员、物资安全。

（六座持预防与应急相结合切实安排一定比例的资金用于日常安全生产防护和安全培训，

做好思想上的准备、制度上的准备、组织上的准备和物资上的准备。

风险评估管理制度12

第一章总则

第一条为推动公司全面风险管理的实施，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能

力，保证公司生产经营活动的安全、稳健运行，提高经营管理水平,特制定本制度。

第二条本制度旨在实现公司以下目标提供合理保证：

（1）将风险控制在与公司总体目标相适应并可承受的范围内；

（2）实现公司内外部信息沟通的真实、可靠；

(3)确保遵循国家法雷去规；

(4)提高公司经营的效益及效率；

(5)取保公司建立针对各重大风险的应对策略和方案，使其不因灾害性风险或人为失误而

遭受重大损失。

第三条按照公司目标的不同对风险进行分类，将风险分为：战略风险、市场风险、运营风险、

财务风险和法律风险五大类。

第二章全面风险管理组织体系

第四条为开展风险管理工作，公司设立三级风险责任体系：

(1)风险决策机构：风险管理决策委员会，由公司班子成员组成,负责重大风险决策和制

度发布。

(2)风险专职机构：全面风险管理办公室设在企管审计科，负责具体和日常风险管理工作

的开展和组织工作，并向公司总经理报告工作。

(3)风险执行机构:公司各职能部门，各部门应设置兼职风险员，开展日常风险工作，执

行过程中发现问题及建议及时向全面风险管理办公室反馈。

第五条公司成立全面风险领导小组：

组长：

副组长：

成员：

第六条风险管理组织体系职责

风险管理决策委员会职责：

(1)对年度风险管理提出总体目标和要求；

(2)审议全面风险管理年度报告和季度报告；

(3)审议风险管理策略和重大风险管理解决方案；

(4)审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制，以及重

大决策的风险评估报告；

(5)审议风险管理组织机构的设置及其职责方案；

(6)确定、审核风险管理考核方案；

(7)审议签发风险管理制度；

(8)审议内部审计部门提交的风险管理监督评价审计综合报告；

(9)办理有关风险管理其他事项。

全面风险管理办公室职责：

(1)拟定和修订公司风险管理制度；

(2)组织年度风险管理工作报告；

(3)研究提出全面风险管理工作报告；

(4)做好风险信息汇总；

(5)负责组织协调风险管理日常工作；

(6)负责指导、监督有关职能部门风险管理工作；

(7)办理全面风险管理其他工作。

风险职能部门职责：

(1)执行公司风险管理制度和基本流程；

(2)研究提出本业务部门重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准和机

制；

(3)负责本部门风险信息的收集和评估；

(4)负责本部门内部控制制度改进和完善工作；

(5)及时按规定提交上报风险管理信息、工作报告等；

(6)做好本部门风险预警和监控；

(7)办理风险管理其他有关工作。

第三章风险信息的收集和雨古

第七条战略风险信息收集的内容：

(1)国内外宏观经济政策以及经济运行情况，本行业状况、国家产业政策；

(2)科技进步、科技创新有关内容；

(3)市场对煤炭产品的需求和要求；

(4)公司主要客户、供应商及竞争对手的有关情况；

(5)与周边对手相比，公司实力差距；

(6)公司战略规划、投资计划、年度经营目标、经营战略以及相关编制依据；

第八条财务风险信息收集内容：

(1)负债、负债率、偿债能力；

(2)现金流、应收账款及其占销售收入的比重、资金周转率；

(3)产品存货及其占销售成本的比重、应付账款；

(4)制造成本和管理费用、财务费用、销售费用；

(5)盈利能力；

(6)成本核算、资金结算和现金管理业务中曾发生或易发生错误的业务流程或环节;

(7)与公司现行的行业会计政策、会计估算、税收政策等信息。

第九条市场风险信息收集内容：

(1)公司煤炭价格及供需变化；

(2)能源、原材料、关键设备、配件等物资供应的充足性、稳定性和价格变化；

(3)主要客户、主要供应商的信用情况；

(4)税收政策和利率变化情况；

(5)潜在竞争者和替代品情况；

第十条运营风险信息收集内容：

(1)产品结构

(2)新市场开发、市场营销策、市场营销环境状况等；

(3)企业组织效能、管理现状、企业文化、高中层管理人员和重要业务流程中专业人员的

知识结构、专业经验；

(4)质量、安全、环保信息安全等管理中曾发生或易发生的流程和环节；

(5)企业内外部人员道德风险知识企业遭受损失或业务控制系统失灵

(6)给企业造成损失的自然灾害以及其他情形；

(7)企业风险管理的现状和能力;

第十一条法律风险信息收集内容：

(1)国内外与本企业相关的政治、法律环境；

(2)影响公司的新法律和政策；

(3)员工道德操守的遵从性；

(4)本企业签订的重大协议和有关合同；

(5)本企业发生重大法律纠纷案件的情况；

第十二条风险评估内容

公司内部风险识别：

(1)公司管理人员的职业操守、员工专业胜任能力等人力资源因素；

(2)组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素；

(3)战略目标制定、执行和战略评估以及考核因素；

(4)市场变动、价格变动、信用管理；

(5)研究开发、技术投入、设备采用、信息技术运用等自主创新因素；

(6)财务状况、经营成果、现金流量等财务因素；

(7)营运安全、员工健康、食堂食品、环境保护等安全环保因素；

(8)法律法规执行、政府公共关系、政策变动执行因素；

(9)外委工程及外部施工人员管理等因素；

(10)其他内部风险因素；

外部风险识别：

(1)经济形势、产业政策、市场竞争、资源供给等经济因素；

(2)法律法规、监管要求等颁布和注销等法律因素；

(3)政治形势、文化传统、社会信用、教育水平等社会因素；

(4)科技进步、工艺改进等科学技术发展因素；

(5)自然灾害、环境状况等自然地理环境因素；

(6)其他外部风险因素。

第十三条风险评估的方法

(1)全面风险管理办公室和风险职能部门应当采用定性和定量相结合的方法，按照公司和

本部门风险发生的可能性及其影响程度，对识别的风险进行分析，评估和排序，形成风险信息数

据库；

(2)劳动人事科和各职能部门应准确分析和掌握关键岗位各级管理人员的风险偏好，采取

适当的控制措施，避免因个人风险偏好给企业带来重大损失；

(4)风险评估主要从风险发生的可能性和影响程度两个方面进行评估；

第十四条风险评估的流程

(1)各风险职能部门开展风险信息收集、风睑评估等工作，形成本部门风险信息数据库;

各单位和部门收集本部门的风险信息可根据各自实际情况和职能范围，进行风险收集和评估，并

要7

求提出采取的预防措施，整个风险信息的收集要具体化，实事求是，符合现场实际，不能出

现空话、套话。

(2)各风险职能部门将风险信息收集和风险评估结果报全面风险徵1办公室；

(3)全面风险管理办公室将风险信息和评估结果审核汇总形成公司风险信息数据库；

(4)各风险职能部门风险信息收集和评估每季度至少开展一次，并形成风险评估报告；

第四章风险管理策略和解决方案

第十五条风险管理策略内容：

(1)由风险管理决策委员会提出并制定公司总体策略，主要围绕公司发展战略，确定风险

偏好，风险承受度，风险有效性标准，制定企业风险管理策略。并配备与风险管理相关的人力和

财力资源；

(2)各风险职能部门制定各自重大风险策略：根据公司总体目标，结合本部门实际和职能，

险确定风险偏好，风险承受度，风险有效性标准，制定重大风险管理策略，报全面风险管理办公

室审核，经风险管理决策委员会批准后执行；

(3)风险管理策略工具包括阿佥承担、转移、对冲、转化、未M尝、规避、控制等策略形式。

第十六条风险解决方案内容包括风险解决的具体目标、组织领导、涉及的管理和业务流程,

手段和资源配备，以及事件事前、事中和事后所采取的具体应对措施。

第十七风险管理策略和解决方案制定流程

(1)公司总体策略由风险管理决策委员会制定；

(2)重大风险管理策略和解决方案由各风险职能部门根据公司目标策略和各自职能制定，

形成重大风险管理策略和解决方案草案；

(3)各职能部门将重大风险管理策略和解决方案草案报公司全面风险管理办公室审核汇总;

(4)公司全面风险管理办公室对风险管理策略和解决方案进行审检匚总，重点检查风险应

对策略的完整性和可行性，管理策略是否涵盖事前、事中、事后三个环节，是否明确责任人，并

上报风险管理决策委员会审核批准。

第五章风险预警和风险监控管理

第十八条公司风险预警体系为五级，分为绿色(安全)、蓝色(关注)、黄色(提示)、橙

色(预警)、红色(危机响应)五个预警空间并分别设定域值指标；

第十九条风险预警指标可采取定量和定性的方式加以确定，应尽可能采用量化指标作为预警

剧示，

第二十条风险预警指标的确定流程

(1)各风险职能部门年初确定预警指标及指标数值范围，并报全面风险管理办公室；

(2)全面风险管理办公室对年初风险预警指标进行审核;□总后，报风险管理决策委员会审

议；

(3)公司风险管理决策委员会对重大风险预警指标进行审定，并批复执行。

第二十一条风险预警分为一般风险和重大风险预警。对于

一般风险预警各风险职能单位按照风险管理制度执行；I等监控和预警情况及时报全面风险管

理办公室。

第二十二条对于重大风险预警力旨标值超出蓝色预警范围，应将预警情况按照制度要求进行

上报；指标值超出黄色预警范围，应将情况直接上报全面风险管理办公室；指标值超出橙色预警

范围，应将预警情况直接报总经理和风险管理决策委员会；指标值超出红色预警范围，直接上报

总经理和风险管理决策委员会，并启动重大风险危险处理预案。

第六章风险管理监督与改进

第二十三条风险管理的监督与改进包括持续的风险管理监督和风险管理活动评价。

第二十四条全面风险管理办公室应定期和不定期开展风险管理监督检查工作。重点检查各风

险职能部门风险信息库是否完善加以改进；日常监控是否及时并加以改进；风险信息报告是否真

实,风险管理策略和风险管理解决方案是否有效；检查重大风险、重大事件、重大决策风险管理

的有效性和完备性。

第二十五条全面风险管理办公室和各风险职能部门应加强自杳工作不断改进风险管理流程，

完善风险信息库和风险管理策略，加强风险指标的监控和预警，每季度至少进行自检一次。

第二十六条公司全面风险管理办公室应定期向风险管理决策委员会理交各项重大和重要风

险管理的策略和解决方案的‘落实情况，并接受风险管理决策委员会的监督和考核。

第七章风险管理考核

第二十七条风险管理考核原则：

(1)公正原则

(2)可控性原则

(3)适度激励原则

(4)年度考核与日常考评相结合原则

第二十七条风险考核内容

(1)风险管理组织运行系统：包括组织建立、制度建设、人员配备、日常运行等；

(2)风险信息收集和风险评估情况：包括风险信息收集完备性、信息真实、信息提炼和风

类详细性、风险评估流程完备性、评估分析工具方法的科学性，风险信息数据库建立和完善等；

(3)风险管理策略和风险解决方案制定和执行情况；

(4)风险预警和监控情况，风险预警指标体系的全面和准确性；

(5)风险管理自查和报告情况：风险自查工作、自查报告上报、风险管理改进和整改工作

情况。

(6)风险管理实施阶段性评估报告制度。每季度首月中旬，由全面风险管理办公室主任组

织各成员，召开全面风险信息与评估报告会。根据各单位提报的风险信息及评估报告，由全面风

险管理办公室形成书面评估报告,报全面风险管理领导小组。

第二十八条风险管理考核方法采取日常考评和年度考评相结合的方法。考核过程要同全员业

绩考核体系相结合，公司风险管理决策委员会对全面风险管理办公室进行考核，全面风险管理办

公室对每月对各风险职能部门进行考核，主要从风险信息的报送、信息质量、评估报告、预防措

施等几个方面考核，并将考核

结果向公司风险管理决策委员会汇报。

第二十九条年度风险考核采取现场调查、人员询问、资料抽查等方法按照评分标准进行打分，

考核评分采用百分制。

第三十条全面风险管理应结合公司全面预算管理开展工作。切实防范日常运营过程中发生的

各类生产经营风险,确保公司各项生产经营管理工作安全运行。

第三十一条，公司对全面风险管理工作实行专项奖惩，对考核结果前三名的分别实施3000

元、2000元、1000元奖励，后三名者分别给予同等处罚。为了推动全面风险管理工作顺利开

展，季度对顺利完成全面风险管理工作的相关管理人员给予一定奖励。

第八章风险管理报告

第三十二条建立健全风险管理报告制度，各风险管理部门定期向全面风险管理办公室报送本

部门风险管理报告全面风险管理办公室定期向公司风险管理决策委员会上报公司风险管理报告。

第三十三条风险管理报告内容:

(1)风险信息收集和风险信息数据库建立完善情况；

(2)风险评估基本情况以及重大风险确定情况；

(3)风险偏好和风险承受度的确定；

(4)风险管理策略以及风险解决方案制定情况；

(5)风险预警和监控情况；

(6)风险管理方案执行情况；

(7)内控制度建立和完善情况；

(8)风险管理方案调整以及方案整改情况；

(9)其他风险管理信息。

第三十四条年度报告各风险职能部门应对上年度本部门风险管理情况进行认真总结，回顾上

年度风险管理工作取得的主要成绩存在的问题,