危险源辨识与风险评价管理制度 (五)

危险源辨识与风险评价管理制度

1.目的

辨识本单位范围内的危害因素，对其进行风险评价，判定出不可

承受的风险，制定有效的风险控制程序，实现全过程安全控制。

2.适用范围

本制度适用于玉湖铅锌矿范围内生产活动中的危害辨识、评价和

控制活动。

3.术语和定义

3.1危害因素

3.1.1危险因素是指能对人造成伤亡或对物造成突发性损害的因

素。

3.1.2有害因素是指能影响人的身体健康，导致疾病，或对物造

成慢性损害的因素C

3.1.3通常情况下，二者并不加以区分而统称为危害因素，是说

明事故发生的原因，即人、物、环境、管理几方面的缺陷，危害是造

成事故的“根源或状态”。

3.2危险源

指可能造成人员死亡、伤害、职业病、财产损失或其他损失的根

源或状态。

3.3危害辨识

指识别危害在什么情况下发生，为什么能发生，怎样发生的过程。

危害辨识的两个关键任务是辨识可能发生的特定的不期望的后果；辨

识导致这些后果的材料、系统、过程和设备的特性。

3.4风险评价

利用系统工程方法对拟建或已有工程、系统可能存在的危险性及

其可能发生的后果进行综合评价和预测，并根据可能导致的事故风险

的大小，提出相应的风险控制措施，以达到工程、系统安全的过程。

3.5事故

指造成人员死亡、伤害、职业病、财产损失或其他损失的意外事

件。

4.职责

4.1矿长

负责全矿危害辨识、风险评价和风险控制策划的组织领导丁作，

并提供重大危险控制所需的资源。

4.2安全管理部

4.2.1负责危害辨识、风险评价及重大风险因素控制计划的制定。

4.2.2对不可承受风险控制计划的落实情况进行监督管理。

4.3生产管理部、计划技术部

4.3.1负责组织生产工艺、工程项目的危害辨识与风险评价,

4.3.2负责生产工艺、工程项目方面的不可承受风险治理项目的

立项管理。

4.3.3按照“三同时”的要求，保证防止工伤事故和职业病的职

业安全健康设施与主体工程同时设计>同时施工，同时投入生产和

使用。

4.4装备工程部

4.4.1负责组织电气、机械设备设施的危害辨识与风险评价c

4.4.2负责电气、机械设备设施不可承受风险治理项目的立项管

理。

4.5财务部

负责不可承受风险治理所需费用的支付，确保专款专用。

4.6各车间、部门

4.6.1负责本单位作业范围内的危险辨识与风险评价。

4.6.2负责作业范围内的不可承受风险治理项目的立项管理c

4.6.3实施本部门评价出的风险因素的控制计划。

5.工作程序

5.1危害辨识与风险评价组织机构

5.1.1矿危害辨识与风险评价领导小组

组长：主管安全副矿长

副组长：安全管理部主任、生产管理部主任、计划技术部主任

成员：安全管理部副部长、生产管理部副主任、计划技术部副

主任、装备工程部正副主任、三个采掘作业区正副区长、机运队、选

矿各车间正副主任、其他车间和部门正职。

5.1.2危害辨识与风险评价专业小组

危害辨识与风险评价专业小组分安全专业小组；生产工艺、工程

项目专业小组；电气、机械设备设施专业小组。

①安全专业危害辨识与风险评价小组组长由安全管理部主任兼

任，副组长由安全管理部副主任兼任；

②生产工艺、工程项目专业危害辨识与风险评价小组组长由生产

管理部主任、计划技术部主任兼任，副组长由生产管理部、计划技术

部副主任兼任；

③电气、机械设备设施专业危害辨识与风险评价小组组长由装备

工程部主任兼任，副组长由装备工程部副主任兼任；

④专业小组成员：安全技术管理人员、生产技术管理人员、电气、

机械设备技术管理人员、环境保护技术管理人员。

5.1.3车间（部门）危害辨识与风险评价专业小组

组长：车间主任（部门正职）

副组长：车间主管安全副主任（部门副职）

成员：各生产技术负责人和安全、技术管理人员。

5.1.4危害辨识与风险评价人员要求：

①具有安全管理经验或具有相关专业职称的人员；

②具有丰富的现场施工经验和分析，表达能力；

③主要人员应接受过专业培训。

5.2划分作业活动

5.2.1一般情况下，可按如下方法划分作业活动：

①按生产（工作）流程的阶段划分；

②按地理区域划分；

③按生产设备划分；

④按作业任务划分；

⑤上述几种方法的结合。

5.2.2收集相关信息，作业活动信息包括：

①任务：实施的地点，持续时间，人员，实施频率等；

②设备：可能用到的机械、设备、工具及其使用说明；

③物资：用到或遇到的物质及其物理形态（烟气、蒸汽、液体、

粉末、固体）和化学性质等有关资料；

④现场控制方法：操作规程、安全规程、作业程序和作业指导书,

员工的能力及已接受的相关培训，现场安全控制设施；

⑤手工操作：可能要手工搬运的物料的尺寸、形状、重量、表面

特征，要用手移动物料的距离和高度；

⑥数据：作业活动及作业环境监测数据；

⑦事故：与该工作活动有关的事故经历：

⑧现场工作环境(条件)：空间、高度、温度、湿度、安全防护

设施等情况。

5.3危害因素识别

5.3.1危害分级依据：

①法律、法规(《职业性接触毒物危害程度分级》(GBZ230—2010)

和《有毒作业分级》(GB12331—90)等)；

②危害和事故伤亡的程度、规模；

③事故发生的频率；

④相关方关注程度；

⑤财产损失额度；

⑥降低风险的难度。

5.3.2危害因素分类

按导致事故发生的直接原因划分危害类型。分为人的不安全行为、

物的不安全状态、环境缺陷以及管理缺陷等四个方面。

①人的不安全行为：

⑴操作错误、忽视安全、忽视警告；

⑵造成安全装置失效；

⑶使用不安全设备；

⑷手代替工具工作；

⑸物品(指成品、半成品、材料、工具、切屑和生产用品等)存

放不当；

(6)冒险进入危险场所；

⑺攀坐不安全位置(如平台护栏、汽车挡板、吊车吊钩)；

⑻在起吊物下作业、停留；

⑼机器运转时加油、修理、检查、调整、焊接、清扫等工作；

⑩有分散注意力行为；

(11)在必须使用个人防护用品、用具的作业或场合中，忽视其使用；

⑫不安全装束；

⑬对易燃、易爆等危险物品处理错误；

⑭误操作；

⑮其他不安全行为。

②物的不安全状态：

⑴设备、设施、工具、附件有缺陷；

(2)防护、保险、信号装置缺乏或有缺陷。

③环境的缺陷：

⑴作业场所的缺陷；

⑵作业环境不良。

④管理缺陷：

⑴制度缺乏；

⑵机构设置和人员配置有缺陷；

⑶安全培训教育和考核有缺陷；

⑷安全投入不足；

(5)监督与日常检查；

⑹应急救援有缺陷。

5.3.3事故分类

参照《企业职工伤亡事故分类》(GB6441-86),主要分为20

类，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、

灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、火药爆炸、

瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害。

5.3.4危害辨识的对象

①作业现场方面

⑴作业现场方面主要包括作业的全过程、作业环境、劳保用品以

及职业卫生方面，将以上方面融合于每一岗位或作业工种中，以

种”为载体，贯穿作业的全过程；

(2)主要体现于每一作业工种的人在工余、工前、作业前、作业中、

作业后的每一步骤中可能受到的伤害。

②生产工艺流程方面：

⑴设计方面：安全预评价、三同时、设计文件和图纸；

⑵采矿工艺方面：采矿方法、采场结构参数、设备设施的匹配性

是否满足工序要求、工序能力是否匹配，是否满足生产要求、回采顺

序和工艺是否适应开采现状、开采范围是否符合规定等；

⑶生产保障系统：运输线路、供电、防排水、防灭火、维修等；

(4)变化管理方面：工艺改造、设备设施改造等的变化管理制度、

变化的系统文件、人员的变化等。

③设备设施方面：

⑴全过程控制：规划、采购、安装(建设)、调试、验收、使用、

维护和报废;

⑵原始技术资料和图纸；

⑶维修维护；

⑷检测检验：特种设备、安全标志产品、特殊设施。

5.3.5危害辨识的方法

根据矿里的生产特点与管理形式,危害辨识主要采用以下方法：

①询问与交流法；

②专家分析法；

③现场观察法；

④查阅记录法；

⑤工作任务分析法；

⑥安全检查表法；

⑦作业条件危险性评价法。

主要以访谈法为主，通过召开班组会的形式，由工作小组成员队

员工进行询问，与员工进行交流，从而找出员工在作业过程中可能会

受到的所有伤害类型及其原因。

5.3.6辨识与评价程序

危害辨识与风险评价应包括如下过程：

①准备；

②危害辨识；

③危险源转化为风险的条件；

④量化风险结果；

⑤划分风险等级。

5.3.7辨识与评价应考虑下列因素：

①在冒顶片帮、坍塌、矿岩突出风险评价时，应考虑可能的不同

的致因因素，包括：地压活动、结构面、岩柱破坏、支护、爆破影响。

②在中毒窒息风险评价时，应考虑可能的致因因素，包括：爆破

作业、有害气体积聚区域、通风不良、火灾影响。

③在水灾风险评价时，应考虑可能的不同的突水来源，包括：地

下水源、地表水源、降雨及其径流、老窿水源。

④在火灾风险评价时，应否考虑可能的不同的火灾类型，包括:

固体材料火灾、液体或液化固体火灾、气体或液化气泄漏火灾、粉尘

燃爆火灾。

⑤在机械伤害风险评价时，应考虑可能的不同的致因因素，包括:

凿岩穿孔机械、铲装机械、提升机械、运输机械、排土机械、破碎机

械、钻探机械、通风机械、排水机械、压风机械、支护机械。

⑥机动设备与交通风险评价时，应考虑采购、维护、检查、自然

环境、运输物料特性、路线、时间性等因素。

⑦在对关键设备进行风险评价时，应考虑其可靠性、安全性、经

济性。

⑧对人机工效进行调查时，应包括：重复运动、使用电动工具、

作业姿势、座位舒适度、环境条件、易接近程度。

⑨在对心理性危害进行识别时是否考虑了下列因素：工作因素、

人为因素、个人生活环境因素。

⑩照度测量过程应考虑应急时的照明设备、照明时间、能见度、

照明源布置情况。

⑪对识别的暴露于物理、化学、生物和人机工效，可能造成严重

健康风险的危害，应完成定量监测的比例。

⑫应考虑职业危害的监测是否符合法律法规与其他要求及比例。

⑬应考虑职业危害监测设备定期校正妁比例。

⑭应考虑风险概述的一致性、可审核性、持续性。

5.4风险评价方法

5.4.1直接判断法：

对所辨识的危害进行直观评判,直接判断出风险a、b、c、d四

个风险等级，a、b、c、d四个等级，风险依次增大，对于判断为d

级的风险，再继续采取之后的LEC法进行风险评价。

5.4.2LEC评价法:

LEC法是利用与系统风险率有关的3种指标值之积来评价系统人

员伤亡风险大小，这3种因素是：

L一一发生事故的可能性大小；

E——人体暴露在危险环境中的频繁程度；

C-----旦发生事故会造成的损失后果。

风险值D二后果LX暴露EX可能性C。D值越大，说明该系统

危险性大，需要增加安全措施，改变发生事故的可能性、减少人体暴

露于危险环境中的频繁程度、减轻事故损失，直至调整到允许范围内。

5.4.3初始风险评价

①凡新开作业面、新工程项目必须进行初始风险评价。

②初始风险评价过程应综合考虑：

(1)生产工艺流程风险；

(2)危险物质风险；

⑶设备、设施风险；

(4)环境风险；

⑸职业卫生风险；

(6)管理风险；

⑺法律、法规、标准需求；

⑻相关方的观点。

③初始风险评价结果应包括各种风险可能发生过程的描述和风

险的级别,并按危险性排序。

④初始风险评价结果文件化，各单位应依据初始风险评价结果进

行风险分级管理。

5.4.4持续风险评价

①矿应持续地进行风险评价，及时处理重大风险。

②持续风险评价常用方法包括：

⑴使用前检查法；

⑵计划任务观察法；

⑶设备检查法；

⑷工前危险预知法；

⑸交接班检查法；

⑹定期安全检查法；

⑺定期检修法；

⑻安全标准化系统评价法。

5.4.5风险评价计划

①根据生产特点，应制定风险评价计划如下：

⑴采掘作业风险评价；

⑵大爆破作业风险评价；

⑶工程地质风险评价；

⑷设备设施风险评价；

⑸职业卫生风险评价；

⑹交通、运输风险评价；

⑺危险物料风险评价；

⑻火灾风险评价；

⑼水灾风险评价；

⑩紧急情况风险评价；

(11)地震灾害风险评价。

②风险评价计划必须配备相应的资源。

5.4.6风险评审

安全管理部根据所完成的初始风险评价工作的结果，对各个车间、

部门汇总的风险评价结果进行核实，并进一步完成其它的评审工作。

①核实已完成的风险评价工作：

⑴核实每个车间、部门列出的工种是否全面，核实主要的设备设

施是否全部包括在内，核实工艺流程是否符合实际情况，核实各职能

部室的评价是否准确；

⑵核实作业过程评价表中的各工种的作业过程是否有条理，是否

有缺漏；

⑶核实汇总表中的“以往案例”是否列举全面；

⑷核实其采用的直接判断法评价以及采用的LEC法评价的是否

符合实际情况，是否准确，核实所确定的风险等级是否准确；

⑸核实所确定的不可承受风险是否准确；

⑹核实所提出的风险控制措施是否实际、合理。

②评审以下三个方面：

⑴获取和识别适用的法规和其他要求，搜集各个车间、部门的法

规、制度、安全操作规程等资料，评审其是否健全、是否有效、是否

执行落实到位，即符合性、实施性和有效性；

⑵对既往事故进行分析总结，搜集以往的事故事件资料，进行分

类汇总、统计、分析和总结；

⑶对现有的损章制度、文件、机构和职责进行评审.评审其是否

健全、是否有效、是否执行，安全职责是否明确。

③新建、改建、扩建项目的危害辨识、风险评价工作，按照实施

指南的要求执行时，可参考政府部门认可的有资质的机构提出的劳动

安全卫生预评价报告。

5.4.7风险等级判定，使用LEC评价法评价出以下风险等级,

五级：超过400,为非常高的风险，极其危险，不能继续作业,

考虑放弃、停止本项作业。

四级：200至400,为高风险，高度危险，需要立即整改纠正。

三级：70至200,为中风险，显著危险，需要整改纠正。

二级：20至70,为可能的风险，一般危险，需要关注。

一级：20以下，为可接受的风险，稍有危险，可以接受容忍。

5.4.8确定不可承受风险

①确定不可承受风险依据：

⑴以前发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失的事故，或轻

伤、一般财产损失三次及以上的事故，且现在发生事故的条件依然存

在，无论风险级别为几级，一律为不可承受风险。对于曾经发生过某

种事故，但条件已发生变化，不会再有此类事故发生，这种情况不必

列入；

⑵对于违反国家安全有关法律、法规、标准及其他要求中强制性

规定的，列为不可承受风险。对于其他违规，如劳动防护用品穿戴不

全一类，凡是后果较为严重的，列为不可承受风险；

⑶评价得出风险级别较高的为不可承受风险。

②各车间、部门进行危害辨识时，负责填写《工艺流程危害辨识

与风险评价表》、《设备设施危害辨识与风险评价表》和《作业过程

危害辨识与风险评价表》（列入风险级别在二级以上的风险），并将

表上交安全管理部c安全管理部负责汇总危害辨识结果，并填写《工

艺流程不可承受风险及其控制计划清单》、《设备设施不可承受风险

及其控制计划清单》、《作业过程不可承受风险及其控制计划清单》

和《不可承受风险汇总表》，报管理者代表（主管安全副矿长）批准。

5.5风险控制措施

5.5.1风险分级管理

①风险程度在四级及以上的，定为玉湖铅锌矿关键任务、关键设

备或关键工艺，由生产、技术部、安全管理部组织有管部门现场制定

安全措施；

②风险程度达到三级的，定为车间（部门）关键任务、关键设备

或关键工艺，由部门主管领导组织本部门生产、安全等有关人员现场

制定安全措施；

③作业风险程度达到二级的，定为工段关键任务，由工段组织本

单位安全、技术管理人员制定安全措施。

5.5.2风险控制计划

对风险控制主要采取以下一项或多项措施的组合：

A制定目标、指标及管理方案；［例：技术改造、上硬件设

施）

B——制定安全规章制度；

C——制定应急预案与响应；

D一一制定关键任务作业指导书；

E——执行工作票制度；

F——执行危险作业审批制度：

G——编制安全操作规程；

H——制定安全检查表（日常、专项）；

I一一加强培训教育；

J——保持现有措施。

5.5.3安全管理部监督，协调各车间、部门对重大风险进行有效

控制；对各车间、部门的风险控制的有效性实施监督、评价。

5.5.4《不可承受风险及其控制计划清单》的控制措施经安全管

理部审核后，由管理者代表（安全生产副矿长）批准发各单位，对重大

风险策划进行有效控制；各车间、部门负责组织制定目标管理方案或

其他的措施，经管理者代表（矿领导）批准后组织实施。

5.5.5生产车间每年依据当年内、外部条件，对单位管理、生产

活动进行一次危害辨识、危险评价工作，并将辨识和危险评价结果报

安全管理部。

5.5.6各单位依据风险评价结果，汇总本单位的风险等级、关键

任务、关键设备、关键工艺以及各类风险控制措施，将汇总结果交安

全管理部。安全管理部汇总完成全矿的《风险评级结果汇总表》、《关

键任务清单》、《关键设备清单》、《关键工艺流程清单》、《目标

管理方案清单》、《安全规章制度清单》、《应急措施或（现场处置

方案）预案清单》、《危险作业审批表清单》、《安全操作规程清单》、

《工艺流程安全检查表清单》、《设备设施安全检查表清单》、《作

业过程安全检查表清单》、《加强安全教育培训方案清单》。各单位

应按照《变化管理制度》，根据风险评价及时更新以上清单资料，以

备实时控制风险。

5.5.7各车间、部门应根据危害辨识与风险评价结果,制定相应

的风险控制措施，以达到有效控制。

5.5.8风险控制措施的确定，应遵循下列原则：

①消除；

②替代；

③工程控制，隔离；

④管理措施；

⑤个体防护。

5.5.9当员工安全健康与财产保护发生矛盾时，应优先考虑确保

员工安全健康的措施。

5.5.10重大风险控制措施按《重大危险源监控和重大隐患整改

制度》执行。

5.5.11作业过程方面的重大风险控制按安全标准化系统的作业

管理制度执行。

5.5.12设备设施方面的风险控制按《发备设施管理制度》执行。

5.5.13采矿工艺方面的风险控制按《采矿工艺管理制度