印刷业审核要点与审核方法

印刷业审核要点与审核方法要素审核内容1总要求是否建立文件化的职业安全健康管理体系。OHSMS是否以危害为核心建立的现代安全管理体系满足本规范要求。以上两条可通过文件审核、现场审核后验证。2职业安全健康方针文件审核：方针是否包含持续改进，遵守法律、法规和其他要求的承诺。是否规定制定方针的原则、职责？如何核实评审、修改方针？是否阐述了组织整体职业安全健康目标？第一阶段审核：方针的确定是否与组织的风险的性质、规模相适应。第二阶段审核：方针如何传达？员工是否了解？能否为相关方所获取？现场进一步验证方针是否符合企业性质、规模？3.1危险源辨识、风险评价和风险控制策划文件审核：程序是否规定了危险源辨识、风险评价的方法？是否可操作？是否包括了：常规和非常规的活动；所有进入作业场所的人员（包括分包商和访问者）的活动；作业场所内的设施，无论其是由组织还是由外部所提供。建立目标时，是否对这些风险评价的结果及控制的效果进行考虑，并将此信息文件化和保持最新。第一阶段审核：关注主管部门，查相关记录，验证辨识与评价过程是否符合程序？抽一部分危险源，评定其辨识的合理性、科学性；现场巡视，简单验证危险源是否遗漏，风险评价是否合理？第二阶段审核：风险评价：方法是否及时主动？现场核实针对识别出的不允许、重大、中度风险制定目标，管理方案及采取控制措施是否落实？风险评价是否与运行经验和采取的风险控制措施的能力相适应？为确定提供资源，保证风险运行控制提供了信息？提供必要的监测活动已落实？重点查需要争取控制措施的风险是否有遗漏？评价是否合理？3.2法律及其他要求文件审核：程序是否明确获取渠道？运用法规的方法是否及时获取？传达给员工和其他相关方的方式？第一阶段审核：查主管部门收取法规是否完整？判断是否准确？现场验证其适用性。第二阶段审核：关注法规的落实，员工和其他相关方是否及时获取了法规及其他相关方的信息。3.3目标文件审核：程序是否规定了职责？谁规定的？规定目标的原则、方法是什么？是否规定了目标修改的方法、时间？第一阶段审核：是否按目标做了？了解合理性。第二阶段审核：看目标完成情况、效果。3.4职业安全健康管理方案文件审核：是否按目标制定了方案？是否规定了每一项职责的具体方法、时间？第一阶段审核：是否按方案做了？是否适合企业？第二阶段审核：完成情况是否达到预期目的？4机构和职责文件审核：审核范围内涉及的各部门是否做出了相应的职责说明？第一阶段审核：问各相关部门职责设定是否合理？第二阶段审核：关注职责的传达是否到位？进一步验证职责的合理性。5培训、意识与能力文件审核：培训需求是否做了规定？是否有计划？如何实施？效果如何检验？关键岗位是否明确提出要求？第二阶段审核：看培训需求是否合理？是否按计划实施？通过查相关记录验证计划完成情况，抽查相关培训效果。6协商与交流文件审核：程序中是否规定了内外交流、各类信息传递方式、途径、内容是否包括：参与关于管理风险的方针和程序的制定和评审；参与影响作业场所安全健康任何变化的商讨；在安全健康事务上享有代表性；信息是否有记录？是否规定了信息的处理、反馈？第二阶段审核：抽一部门记录，看各类信息是否准确有效传递？问员工，谁为职业安全健康代表和管代？7文件文件审核：是否规定文件体系结构说明？是否完成描述要素相关途径？是否文件保持最小化满足实用和有效要求？8文件与资料控制文件审核：程序化要求，界定文件发放范围，明确关键岗位，现行版本、文件修改方式，界定各层文件适用性。相关人员明确规定何时评审，评审后修改要求，旧文件处置规定，各文件标注方法。第二阶段审核：关注关键岗位是否有现行版本，查问相关文件记录，验证发放范围，满足要求，是否有旧文件回收？文件评审是否合理？通过记录了解评审人员与授权人员是否一致；旧版控制，如何销毁？9运行控制文件审核关注：针对需要采取控制措施的风险设立了控制程序；程序对具体控制提出了明确要求；控制内容是否包括控制或降低职业安全健康风险的要求。现场审核：是否有遗漏需要采取控制措施的风险控制程序？是否按程序执行？现场验证控制是否有效？10应急准备与响应文件审核：程序是否界定潜在事故？是否做出预防对策？补救手段？程序中界定发生事故是否有分析总结要求？程序中针对潜在事故规定的做试验的时间？现场审核：潜在事故是否有遗漏？预防手段如何保持？应急程序是否有验证？如火灾、报警、灭火整个过程是否按规定的去做？11绩效测量与监测文件审核：如何进行不允许风险、重大、中度风险控制检查？实施程序监控目标完成如何？对各类设备校准如何做？法律符合应如何规定？如何做？是否规定事故、职业病、事件等监测内容？第一阶段审核：关注法规符合性评审是否按程序做？结果如何？收集事故、职业病、事件等监测结果？被审核方守法记录？第二阶段审核：关注目标检查执行情况？法规符合审核验证其有否违法？查设备校准记录。12事故、事件、不符合，纠正与预防措施文件审核：针对各层事故、事件不符合是否规定责任部门制定纠正措施？程序规定纠正措施如何做？规定纠正措施、验证方法、手段？特别是通过实施前的风险评价过程对所有拟定的纠正与预防措施如何评审？第二阶段审核：抽一部分记录，看是否按程序要求进行原因分析，写出对策，看纠正措施是否合理？现场验证纠正预防措施的效果如何？13记录及记录管理文件审核：程序中是否有职业安全健康记录？标识状况？保存期？记录说明？记录保存是否做出规定要求？记录销毁规定？对记录借阅相关规定？第二阶段审核：抽查一部门，看记录是否可追溯，保存有序，编号是否完整，记录销毁按要求做否？现场查借阅记录。14审核文件审核：是否有审核方案、程序？是否有计划？人员是否具备资格？审核方法如何？问题如何处理？审核报告是否符合要求？分发情况？第一阶段审核：内审有效性？查相关记录，计划是否相适应?纠正报告、验证内审是否有效？第二阶段审核：查相关部门内审情况，整改问题关闭情况。15管理评审文件审核：界定参加人员、主持、审核资料来源、时间、方式