宁波鄞州区银行业金融机构第七轮安全评估实施方案

邺州区银行业金融机构第七轮安全评估实施方案

为全面、公平、客观地评价全区银行业金融机构安全防范情况，深化银行安

全防范能力建设，进一步提高预测预警预防各类风险的能力，根据《公安部中国

银监会关于印发〈银行业金融机构安全评估办法〉的通知》（公通字（2010）

34号，以下简称《全国评估办法》）、《公安部中国银监会关于印发〈银行业

金融机构安全评估标准〉的通知》（公治（2017）490号）以及《浙江省公安

厅中国银行保险监督管理委员会浙江监管局关于印发浙江省银行业金融机构第

七轮安全评估实施方案的通知》（浙公通字〔2021〕34号）、《浙江省公安厅

关于印发〈浙江省银行安全防范管理规定〉的通知》（浙公通字（2016）28号）

等文件精神，从即日起至2021年12月，组织开展全区第七轮银行业金融机构

安全评估活动。为确保工作取得实效，特制定本工作方案。

一、组织领导

为切实加强评估工作的组织领导，成立由分局党委委员、副局长郑光华为组

长，分局治安大队、堇6州区消防救援大队等相关部门负责人为成员的全区银行业

金融机构安全评估工作领导小组（以下简称"区金融安全评估领导小组。区

金融安全评估领导小组下设办公室（以下简称"评估办"），由治安大队大队长

柯宗伟任办公室主任，警卫科科长傅锡军任办公室副主任，办公室成员由领导小

组各成员单位指定一名联络员组成,负责组织、协调、督导全区实施金融安全评

估工作。各银行业金融机构要按照宁波市公安局、宁波银保监局的统一部署，加

强组织领导，成立相应的领导小组和办公室，明确专人负责，制定具体实施方案,

确保各金融机构安全评估工作有序开展。

二、职责分工

全区金融安全评估工作在市金融安全评估领导小组领导下，按照”属地管理,

分级评估”的原则，根据《全国评估办法》和《浙江省银行业金融机构安全评估

标准》，对银行业金融机构（包括邮政部门）的营业场所安全、业务库安全、自

助设备和自助银行安全、运钞安全、消防安全、数据中心及联网监控中心安全（含

自建及外包监控中心）、枪支弹药安全、案件防范、安全保卫基础工作等内容进

行严格评估、逐项评分。

（-）公安机关职责。郢州公安分局负责牵头组织实施金融安全评估工作,

负责对银行业金融机构的营业场所、自助设备、自助银行（包括防护舱）、监控

中心、数据中心及联网监控中心、金库、运钞车、枪支弹药、消防安全防范管理

及案件防范能力进行评估。

（二）银保监部门职责。会同堇B州公安分局组织实施金融安全评估，检查、

指导各银行业金融机构开展工作，并按照《全国评估办法》第十四条、第十五条

和第十六条相关规定，把安全评估结果作为考核银行业金融机构安全保卫工作的

重要依据。

（三）银行业金融机构、邮政企业职责。按照《全国评估办法》和《浙江评

估标准》，组织对本部门及全区金融机构开展自直自纠和落实安防达标工作，积

极配合公安机关和银保监部门实施金融安全评估工作。

三、时间安排及工作任务

（-）自查整改阶段（8月20日至8月31日）。银行业金融机构、邮玫企

业对照《全国评估办法》和《浙江评估标准》，全面梳理、排查辖内单位安全保

卫工作情况，逐项开展自查自评。对发现的问题和安全隐患，制定具体整改方案，

落实限期整改措施，达到安全防护要求。公安机关、银保监部门监督、指导各银

行业金融机构、邮政企业、武装押运企业落实自查整改工作。

（二）全面评估阶段（9月1日至12月5日）。按照《全国评估办法》有

关规定，抽调协调治安、银保监、消防等有关人员以及金融安全防范专家组成安

全评估小组，评估前组织评估工作人员进行全面系统培训，掌握评估标准、统一

评估方式、明确职责分工，并根据《浙江评估标准》认真开展安全评估工作。

区金融安全评估小组对全区监管的银行各基层分支机构开展安全评估，对全

区所有营业场所、业务库和银行自助设备、自助银行等九大类逐一进行评估打分,

每大类涉及多个的，该大类分值取平均值。以区级以下九大类总分的80%加上

区本级机构评估所得分数的20%之和为该银行区域分支机构的评估得分。

各金融机构实地评估时间安排详见附件3。

（二）注重活动实效。公安机关和银行业金融机构、邮政企业及有关单位要

明确责任,密切配合，形成合力。公安机关要按照职责任务和专业标准，认真负

责，严格把关。安全评估小组要按照工作要求，公开、公平、客观地对辖区内所

有的银行营业场所、金库、运钞车、自助机具、枪弹库、金融监控中心进行全面

的检查评估，不得缺项漏项，严禁打“人情分"、敷衍走过场等现象；安全评估

工作各环节要实行人员实名制，记录、登记在册，执行谁检查、谁负责督办落实

制度；对发现的所有问题和安全隐患要逐项书面记录，及时落实整改措施；开展

治安隐患整改要明确负责人、跟踪督办，确保安全隐患、问题整改到位。对评估

提出的意见不及时整改或拒不整改的，公安机关按照《企业事业单位内部治安保

卫条例》等相关规定予以处罚。对因不及时整改导致发生事故、案件的，依法追

究单位主要负责人和直接责任人的法律责任,坚决做到对发现的隐患整改不到位

不放过，责任人处理不到位不放过，风险认识不到位不放过，真正达到以评估促

意识强化、抓制度落实、固安防基的目的。同时，鼓励利用信息化手段和结合日

常督导检查开展辖区安全评估，加强对发现问题的信息化跟踪督导能力，提高评

估实效。

（三）把握评估范围。本次安全评估是对2020年以来银行业金融机构、邮

政企业内部的安全防范制度、措施、人员和设施、案件等状况以及金融安全工作

进行综合评估。安全评估小组要认真梳理辖区发生的各类涉银案件，并按规定如

实予以扣分；对2021年1月1日后验收通过的银行营业场所、金库、自助银行、

自助机具，其安全防范设施项目不再予以安全评估，按满分计算，如未达到《浙

江省银行安全防范管理规定》中第二十二条、第三十条有关要求和已达到第八条

第12款要求的，仍按规定予以评分。同步部署对辖区武装押运企业的金库、运

钞等内容安全评估工作，其中业务库、运钞安全、消防安全、枪支弹药安全、案

件防范、监控中心、安全保卫基础工作等项目评估按照《浙江评估标准》执行，

其它未涉及的项目按满分计算，各武装押运企业的安全评估总分单独计算、单独

上报。非银行业金融机构职责的运钞外包业务，对银行业金融机构涉及的运钞安

全项目不扣分。银行业金融机构与武装押运企业涉及金库管理、运钞业务等交叉

事项的，计分办法按照“谁管理、谁负责、扣谁分”的原则进行评估。邮政公司

与邮储银行分别评估、各自计分，涉及业务库的安全评估计分事项按照"浙公网

传[2013]511号"文件和"浙公网传[2013]404号〃文件有关规定执行；

对省内其它市设分支机构和设有总行的地方性银行所在地区的数据统计，按照

"浙公网传（2013）404号〃文件有关规定执行。

（四）掌握评估方法。评估小组到达受评金融机构后，在该机构分管行长或

保卫负责人的陪同下，依据"全国评估办法"进行实地评估活动。

1.听取受评单位负责人单位基本情况及安全评估准备情况汇报；

2.询问受评单位员工安保工作情况；

3.查询调取安保工作相关文件资料；

4.实地查看安保工作制度措施落实情况；

5.实地查看测试物防、技防等安防设施设置运行情况；

6.根据需要依法采取的其他安全评估办法。

评估活动结束后，区安全评估小组要认真填写《第七轮安全评估记分表》（一

式二份