托管经理管理制度

托管经理管理制度总则目的为加强公司托管业务管理，规范托管经理行为，提高托管服务质量，保障公司及客户合法权益，特制定本管理制度。适用范围本制度适用于公司从事托管业务的所有托管经理及相关工作人员。基本原则1.合规性原则：严格遵守国家法律法规、监管要求及公司各项规章制度。2.专业性原则：具备专业知识和技能，提供高质量的托管服务。3.保密性原则：对托管客户信息严格保密，防止信息泄露。4.勤勉尽责原则：认真履行职责，积极主动开展工作，确保托管业务顺利进行。托管经理职责业务职责1.负责与托管客户签订托管协议，明确双方权利义务。2.制定托管业务操作流程和风险控制措施，并组织实施。3.负责托管资产的日常核算、估值、清算等工作，确保数据准确、及时。4.监督托管资产的投资运作，对违规行为及时制止并报告。5.定期向客户提供托管报告，汇报托管资产的运作情况。风险管理职责1.识别、评估托管业务中的各类风险，制定风险应对策略。2.监控风险指标，及时发现并处理风险事件。3.配合公司风险管理部门开展风险排查和整改工作。客户服务职责1.建立与客户的良好沟通机制，及时解答客户疑问。2.收集客户反馈，不断改进托管服务质量。3.协助客户处理托管业务中的相关问题。任职资格学历与专业本科及以上学历，金融、财务、经济等相关专业。工作经验具有[X]年以上金融行业工作经验，其中[X]年以上托管业务相关经验。专业技能1.具备扎实的金融、财务知识，熟悉托管业务流程和相关法律法规。2.熟练掌握办公软件和金融分析工具。3.具有良好的沟通协调能力、团队管理能力和风险识别能力。职业素养1.诚实守信，具有良好的职业道德和操守。2.责任心强，工作认真负责，严谨细致。3.具备较强的抗压能力和应急处理能力。招聘与培训招聘1.根据公司业务发展需要，制定托管经理招聘计划。2.通过多种渠道发布招聘信息，吸引符合条件的候选人。3.对应聘人员进行资格审查、笔试、面试等环节，选拔优秀人才。培训1.新入职托管经理培训：内容包括公司概况、托管业务知识、操作流程、风险控制等，培训时间不少于[X]周。2.定期培训：根据行业发展和公司业务变化，定期组织托管经理参加业务培训、法规培训等，不断提升其专业素养。3.专项培训：针对特定业务或问题，开展专项培训，提高托管经理解决实际问题的能力。工作流程业务承接1.市场部门获取托管业务线索后，移交至托管业务部门。2.托管业务部门对业务进行初步评估，确定是否承接。3.若承接，托管经理与客户进行沟通洽谈，了解客户需求和期望。协议签订1.托管经理根据沟通情况，起草托管协议草案。2.组织相关部门对协议草案进行审核，确保协议合法合规、条款清晰。3.与客户协商修改协议条款，达成一致后签订托管协议。业务实施1.组建托管业务团队，明确各岗位人员职责。2.按照托管协议约定，开展资产核算、估值、清算等工作。3.对托管资产投资运作进行监督，及时发现并处理异常情况。定期报告1.每月/每季度/每年定期编制托管报告，向客户汇报托管资产运作情况。2.托管报告内容包括资产规模、投资收益、风险状况等。3.将托管报告提交客户审核，并根据客户意见进行调整。业务终止1.托管协议到期或提前终止时，托管经理负责组织清算工作。2.清理托管资产，核对账目，确保资产安全、完整。3.向客户提交清算报告，办理资产交接手续。考核与激励考核指标1.业务指标：包括托管资产规模增长、服务客户数量、业务收入等。2.风险指标：如风险事件发生率、合规检查通过率等。3.客户满意度：通过客户调查等方式获取客户满意度评价。考核周期季度考核与年度考核相结合。季度考核于每季度末进行，年度考核于每年年末进行。激励措施1.绩效奖金：根据考核结果发放绩效奖金，激励托管经理提高工作业绩。2.晋升机会：对表现优秀的托管经理，提供晋升机会，担任更高层级管理职务。3.荣誉表彰：对在托管业务中做出突出贡献的托管经理，给予荣誉表彰，提升其职业荣誉感。监督与检查内部监督1.公司内部审计部门定期对托管业务进行审计，检查业务操作合规性、风险控制有效性等。2.风险管理部门对托管业务风险状况进行实时监控，及时发现并预警风险。3.托管业务部门负责人对托管经理工作进行日常监督，定期检查工作进展情况。外部检查1.积极配合监管部门的监督检查，及时整改发现的问题。2.接受行业协会等组织的自律检查，不断规范托管业务行为。保密管理保密范围1.托管客户信息，包括客户基本资料、资产状况、投资决策等。2.公司托管业务内部文件、数据、流程等。3.其他涉及公司商业秘密和客户隐私的信息。保密措施1.与托管经理签订保密协议，明确保密责任和义务。2.对涉及保密信息的文件、资料等进行加密存储和传输。3.限制接触保密信息的人员范围，严格审批程序。4.加强员工保密教育，提高保密意识。保密责任追究对违反保密制度，造成信息泄露的托管经理，视情节轻重给予相应处罚，包括警告、罚款、解除劳动合同等，构成犯罪的依法追究刑事责任。廉洁自律廉洁要求1.遵守法律法规和公司廉洁制度，不得接受托管客户及相关利益方的贿赂、回扣等不正当利益。2.不得利用职务之便为自己或他人谋取私利，不得从事与公司托管业务有利益冲突的活动。监督与举报1.公司设立廉洁监督举报渠道，接受员工