质量环境职业健康安全三合一管理体系手册程序文件汇编合订本2018实施版

文件编号：TJYK-QM-2018

版本状态：2018/B

发放编号：

受控状态：受控

质量、环境及职业健康安

全管理手册

本公司体系文件依照QS09001：2015质量管理体系——要求》、《IS014001：2015环

境管理体系一一要求及使用指南》、《OHSAS18001:2007职业健康安全管理体系要求》而

制定一-含《程序文件29项汇编

编制:

审核:

批准:

天津尤客科技有限公司

发布日期：2018年8月1日实施日期：2018年9月1日

修订履历

版本修订页次备注

i录

0前言........................................................................5

0.1质量手册颁布令.......................................................5

0.2手册说明..................................................................6

0.3术语和定义................................................................7

0.3.1管理体系标准.............................................................7

0.3.2适用的法律法规..........................................................7

1.公司简介....................................................................8

1.1管理者代表任命书.........................................................8

2.企业组织结构图.部门职责...................................................9

2.1组织结构图...............................................................9

2.2部门职责：...............................................................9

2.2.1总经理：...............................................................9

222管理者代表：.............................................................9

2.2.4生产部：..............................................................10

2.2.5质量部................................................................11

2.2.6项目部：..............................................................11

2.2.7国贸部：..............................................................12

2.2.8人事行政部：..........................................................13

2.2.9财务部：..............................................................14

3规范性引用文件.............................................................15

4公司环境...................................................................15

4.1理解组织及其环境.........................................................15

4.2理解利益相关方的需求和期望...............................................15

4.3确定质量,环境及职业健康安全管理体系的范围................................16

4.4质量,环境及职业健康安全管理体系及其过程.................................16

5领导作用...................................................................17

5.1领导作用和承诺...........................................................17

5.1.1总则...................................................................17

5.1.2以顾客为关注焦点......................................................18

5.2质量,环境及职业健康安全方针.............................................18

5.2.1制定质量,环境及职业健康安全方针.......................................18

5.2.2沟通质量,环境及职业健康安全方针.......................................18

5.3组织的岗位、职责和权限..................................................19

5.3.1岗位细则..............................................................19

6策划.......................................................................19

6.1应对风险和机遇的措施...................................................19

6.1.1应对的风险和机遇，以及其应对措施......................................19

6.1.2策划...................................................................19

6.1.3环境因素:..............................................................20

6.1.5合规义务：..............................................................21

6.1.6措施的策划：...........................................................21

6.2质量、环境及健康安全目标及其实现策划.....................................22

6.2.1目标策划：............................................................22

6.2.2质量,环境及职业健康安全目标的实现的策划与实施........................22

6.3变更的策划..............................................................22

7支持......................................................................23

7.1资源....................................................................23

7.1.1总则...................................................................23

7.1.2人员...................................................................23

7.1.3基础设施..............................................................23

7.1.4过程运行环境..........................................................24

7.1.5监视和测量资源.......................................................24

7.1.6组织的知识............................................................25

7.2能力.....................................................................25

7.3意识.....................................................................25

7.4沟通及信息交流...........................................................26

7.5形成文件的信息...........................................................26

7.5.1总则..................................................................26

7.5.2创建和更新............................................................27

7.5.3形成文件的信息的控制...................................................27

8运作.......................................................................27

8.1运作策划和控制..........................................................27

8.2产品和服务的要求........................................................28

8.2.1顾客沟通...............................................................28

8.2.2产品和服务要求的更改...................................................28

8.3产品和服务的设计和开发...................................................28

8.3.1总则...................................................................28

8.3.2设计和开发策划.........................................................29

8.3.3设计和开发输入.........................................................29

8.3.4设计和开发控制.........................................................29

8.3.5设计和开发输出.........................................................30

8.3.6设计和开发更改.........................................................30

8.4外部提供过程、产品和服务的控制...........................................30

8.4.1总则...................................................................30

8.4.2控制类型和程度.........................................................31

8.4.3提供给外部供应商的信息.................................................31

8.5产品和服务的提供.........................................................31

8.5.1产品和服务提供的控制...................................................31

8.5.2标识和可追溯性.........................................................32

8.5.3顾客或外部供方财产.....................................................32

8.5.4防护...................................................................32

8.5.5交付后的活动...........................................................33

8.5.6更改控制...............................................................33

8.6产品和服务的放行........................................................33

8.7不合格输出的控制........................................................34

9绩效评价..................................................................36

9.1监视、测量、分析和评价...................................................36

9.1.1总则...................................................................36

9.1.2顾客满意度.............................................................37

9.1.3分析和评价............................................................37

9.1.4合规性评价............................................................37

9.2内部审核................................................................37

9.3管理评审................................................................38

9.3.1总则..................................................................38

9.3.2管理评审输入..........................................................38

9.3.3管理评审输出..........................................................39

10改进......................................................................39

10.1总则...................................................................39

10.2不合格与纠正措施.......................................................40

10.3持续改进...............................................................41

附录1程序文件清单.........................................................41

附录2过程关系图（见图2）.............................................................................................................44

附录3质量管理体系职能分配表..............................................44

附录4环境管理体系职能分配表...............................................44

附录5职业健康安全管理体系职能分配表.......................................44

附件：程序文件汇编

0前言

0.1质量手册颁布令

天津尤客科技有限公司质量/环境/职业健康安全手册（以下简称：管理手册），编

号:TJYK/QM-B/0-2018,经本公司审定后予以批准颁布，自2018年09月01日起实施。原

QMS/A-2014《管理手册》同时作废。

建立和完善管理体系是本公司的一项战略决策。通过质量/环境/职业健康安全管理体系

的有效运行，促进和证实本公司能提供满足顾客和适用法律法规要求的产品，持续改进，满

足顾客要求。依照管理方针和目标控制活动、产品和服务对质量/环境/职业健康安全的影

响，确保本公司持续发展，控制、消除和减小环境/职业健康安全风险，改进环境/职业健康

安全绩效。

根据本公司实际情况，ISO9001：2015管理体系为基础和主线，融合IS014001：2015

环境管理体系和OHSAS18001:2007职业健康安全管理体系，按照过程方法和QPDA循环的模

式，阐述公司的管理方针和目标，对公司的质量、环境、职业健康安全的一体化管理体系作

了总体描述。

本管理手册对外可作为评价本公司满足顾客和法律法规要求能力的纲领性文件，可提供

顾客、相关方及第三方认证机构作为评价本公司质量/环境/职业健康安全管理体系之用。

管理手册是本公司必须长期遵循的管理体系文件，是公司开展质量管理、环境和职业健

康安全管理及活动的要求和准则。公司各部门和全体员工必须认真学习，严格遵照执行。

总经理：

2018年8月1日

0.2手册说明

1.本手册按照IS09001:2015、IS0140001:2015和OHSAS18001:2007标准要求编写，适用

于本公司生产及服务在质量，环境及职业健康安全管理中的应用。

2.本手册是本公司质量，环境及职业健康安全管理的纲领性、法规性文件，经董事长批准后

生效，任何部门及个人必须遵照执行。为了将本手册中的规定落实到实际工作中去，本公司制

订了一套程序文件及相应的作业指导书。

3.本《管理手册》的质量，环境及职业健康安全方针、质量，环境及职业健康安全目标体现

了公司的质量，环境及职业健康安全宗旨与质量，环境及职业健康安全方向，也是公司对所有

顾客的承诺。

4.本手册分“受控”版和“非受控”版两种发放控制形式，作为受控版发放到本公司各部

门负责人及以上职位之人员，非受控版发给外部单位或个人，以作宣传、介绍之用，所有受控

版皆有各自的编号（非受控版不编号），受控版由持有人妥善保管，不得丢失,并由持有人负

责在所在部门贯彻实施,当手册正本发生修改时,各受控版本将随之修改,本公司不负责修改

非受控版。

5.质量,环境及职业健康安全手册每年由董事长公司评审一次，若董事长认为有必要时也

可随时公司评审，质量，环境及职业健康安全手册的管理执行本公司《文件与记录控制程序》

的规定。

0.3术语和定义

0.3.1管理体系标准

1.IS09000:2005质量管理体系一基础和术语

2.IS014000：2015环境管理体系-基础和术语

3.0HSAS18001:2007职业健康安全管理体系要求

0.3.2适用的法律法规

1.中华人民共和国合同法

2.中华人民共和国质量法

3.中华人民共和国宪法

4.中华人民共和国安全生产法

5.中华人民共和国环境保护法

其他适用的国家、行业有关的质量、环境和职业健康安全的法律法规等

0.3.3适用技术标准

技术标准采用国家标准，当特殊要求时，以与顾客商定的标准为准。

0.3.4名词及术语定义

1)公司：天津尤客科技有限公司（简称：公司）。

2)QMS：质量管理体系

3)EMS：环境管理体系

4)0HSMS：职业健康安全管理体系

5)QE0MS:质量/环境/职业健康安全管理体系

6)顾客：本公司应用产品和服务的需方、团体、个人。

7)相关方：能影响、被影响或感受某项决策或活动影响的个人或组织。

8)要求：规定的需要或期望，通常是隐含的或必须履行的义务。

9)质量：一组固有特性满足要求的程度

10)合格：满足要求

11)不合格（不符合）未满足要求

12)缺陷：未满足与预期或规定用途有关的要求

1.公司简介（略）

1.1管理者代表任命书

管理者代表任命书

任命本公司XXX为管理者代表,分管质量、环境、职业健康安全管理体系的

运行。

任命本公司四副管理者代表，负责职业健康安全管理体系的监督执行。

为确保公司有效地进行质量、环境、职业健康安全管理体系活动，除其他工

作外，本岗位行使职责详见本管理手册0.7章节。

特此任命。

总经理：

2018年8月1日

职业健康安全事务代表

经本公司职工代表大会一致通过选举本公司XX、XXX、XXX等为职业健康

安全事务代表。协助管理者代表，参与职业健康安全方针:目标的制定和评审，

参与风险管理和安全事务管理等。

特此公布。

2.企业组织结构图.部门职责

2.1组织结构图

（略）

2.2部门职责：

2.2.1总经理：

1.负责质量/环境/职业健康安全体系的策划，负责公开的环境和安全生产承诺，遵守

环境保护和安全生产的法律法规，制定质量、环境和职业健康安全方针，并签署批准、颁布

质量、环境、职业健康安全方针；负责质量/环境/职业健康安全体系的管理评审工作；

2.任命管理者代表，负责确定公司的组织结构及各部门负责人的职责；

3.负责批准《管理手册》、“环境/职业健康安全目标、指标和管理方案”和“培训

计划”；

4.确保提供建立、实施并保持质量环境和职业健康安全管理体系所必要的资源；

5.负责特殊合同的批准和签订，批准分/承包方的定点、扩点、撤点和恢复，批准《合

格供应商名录》；

6.对公司产品质量全面负责，对重大的批不合格品做出处置。

2.2.2管理者代表：

1.负责质量环境和职业健康安全管理体系建立、实施和保持的具体事宜，向总经理报

告运行情况，并提出改进的建议；

2.负责促进全体员工形成满足顾客要求的意识；

3.负责质量环境和职业健康安全管理体系文件发放范围及程序文件的批准，《质量环

境职业健康安全管理手册》和“质量计划”的审核；

4.负责质量目标、环境和职业健康安全目标、指标和管理方案的审核和组织实施；

5.负责选定审核组长和审核员，组织编写和审批内部审核计划；

6.批准顾客满意度调查表或调查方案；

7.组织并参加管理评审，向总经理或董事长特别助理/顾问汇报质量环境和职业健康安

全管理体系的运行情况，并提出改进建议；

8.就质量环境和职业健康安全体系有关事宜与第三方认证机构进行沟通和联络。

2.2.3副总经理：

1.指导、协调、监督和检查其分管部门的工作，对其分管部门工作中的问题进行纠正.

2.组织制订、修订分管部门的规章制度，并认真组织实施.

3.监督检查分管部门对各项规章制度的执行情况，及时解决失职、违章行为以及生产中的

质量问题.

4.遇有特别紧急的情况，有权指令停止生产，并着手进行处理工作.

2.2.4生产部：

1.贯彻公司质量环境和职业健康安全方针，完成质量环境和职业健康安全目标，严格

过程控制，确保产品质量；

2.参与合同/订单评审，对合同/订单的可行性提出建议；

3.负责本部门（或车间）的环境因素识别，完成本部门目标、指标和环境管理；

4.负责对本部门（或车间）的危险源进行辨识、风险评价和控制措施的确定，拟制本

部门的目标和管理方案并实施；

5.按生产计划制定内部生产排程并实施，定期提供相关统计报表资料给相关部门；

6.按生产工艺和作业指导书等相关文件的要求严格进行操作；

7.负责特殊/关键工序的控制能力评价，必要时重新评价；

8.确定岗位培训需求，实施对职工的教育、培训，尤其是重要环境因素岗位的培训；

9.实施化学品的使用管理，控制减少生产活动中废气、废水和噪声的排放；负责固体废弃

物的回收和综合利用；

10.负责公司危险废弃物的分类、管理、处置，对危险固废按“双达标”要求管理；

11.生产过程中加强对产品存放、周转的防护，按规定做好产品标识，并予以控制，实

现产品的可追溯性；

12.负责相关仓库的管理，对各库房的管理工作应作出相应的操作规定和管理制度等具

体要求。

13.对顾客提供的物资（顾客财产）按规定进行贮存、保管、并做好库存记录；

14.负责生产过程的监视和测量，严格执行质量三检和质量记录，确保各种统计数字的

真实与完善；

15.出现质量不合格时，应及时找出原因并制定出纠正措施，经审批后贯彻执行；

16.配合体系的内、外部审核，负责有关不符合项的整改工作；

17.配合新项目申请环境影响评价报告/表，申请环保和安全设备“三同时”验收报告；

18.负责生产设备日常维护和保养，负责所属范围内工作环境的管理；

19.做好归口文件和资料的存档、发放、更改管理工作，负责本部门的记录的管理。

20.按规定对本部门的管理目标完成进行分析评价，改进和提高，确保年度目标达成。

2.2.5质量部

1.贯彻执行国家有关质量法律法规以及上级有关的质量标准，贯彻公司质量环境和职业健

康安全方针，对产品、环境和职业健康安全进行合规性评价；

2.负责公司产品质量的检验控制及出货成品的售后质量跟踪；

3.负责产品检验规范、品质管理文件等的编制，申报责任部门发放，并培训部门内部及相

关岗位遵守品质文件要求；

4.负责组织公司及各生产单位的产品质量目标的分解、监测和验证；

5.负责统计技术的选用，统计技术的使用培训，对其实施效果进行监督、检查；

6.负责产品实现过程品质控制，编制检验指导书，做好进料、过程、成品的检验和验证并

保持记录；

7.负责监视和测量设备的管理，编制年度校准计划并执行校准或检定，负责对偏离校准状

态时的追踪处理；

8.负责不合格品判定，组织相应部门进行处置，当产品出现质量问题时，组织对其进行追

溯,参与制订相应纠正预防和改进措施，并进行跟踪和验证；

9.负责本部门的环境因素识别，完成本部门目标、指标和环境管理；

10.负责对本部门的危险源辨识、风险评价和控制措施的确定，拟制本部门的目标和管理方

案并实施。

11.按规定对本部门的管理目标完成进行分析评价，改进和提高，确保年度目标达成。

12.负责组织对供应商的选择、评价和再评价，并建立合格供应商的档案.

2.2.6项目部：

1.切实贯彻、履行公司的管理方针和管理目标，订立本部门管理目标，服从主管领导的指

挥和调配。

2.根据市场动态和销售计划,按年度制订新产品开发计划并分解,负责新产品研发前期策

划，对其市场适应性、生产工艺性、质量保证能力及环境、安全因素等作出必要的论证，对

确定开发的项目，应就论证中提及的问题仔细研讨，按管理目标要求开发新产品。

3.为新产品推向市场提供产品可靠性保障，为其适用性、功能可靠性、品质保证等方面作

出评价，对产品质量、功能等是否适合推向市场进行确认。组织实施产品设计要求的评审，

同时对产品批量投产前的产品质量及技术要求达成能力进行评审。

4.负责新产品投产前的试制、准备及质量标准的制订工作，进行产品小样生产、批量生产

的跟踪，验证、确定产品生产过程的质量要求和新工艺要求实现能力。

5.负责新产品和顾客提供样品的工艺设计，编制生产工艺规程。

6.组织并整理设计评审和开发输入、输出的技术要求和资料，保证产品符合有关法律、法

规和安全性能等方面的要求，协助相关部门开发新材料、新技术、新工艺的应用。

7.负责完善公司产品包装、标牌、条形码、产品样本等配套设计，对新产品及有关新型设

计方案作必要的专利申请和相关的知识产权保护、认证资料筹划等工作。

8.负责顾客指定的产品在实施前的技术要求确认和协助实施过程的策划，并提供相关过程

的技术（质量）指导性文件，以供生产、品管等部门作实施策划的依据。

9.负责本部门环境因素和危险源的识别和评价，进行必要的更新。负责部门应急准备和响

应计划落实及应急情况的善后处理，包括本部门应急准备的物资管理。

10.负责制定产品单件材料消耗定额，负责产品材料清单BOM表的编制。

11.在设计中贯彻环保、安全标准，在设计中充分考虑所设计的产品对环境、人身安全等的

影响，设计需要变更时也必须充分考虑到环境因素、职业健康安全风险的控制。

12.配合销售部门和客户服务部等，收集综合有关顾客对产品方面的意见和要求，并为顾客

满意寻求最佳设计方案。配合处理产品售后服务中出现的技术问题。

13.按月度对本部门管理目标完成情况进行分析评定，改进和提高，确保年度目标达成。

2.2.7国贸部：

1.贯彻公司质量环境和职业健康安全方针，完成质量环境和职业健康安全目标，对公

司合同/订单、顾客服务负责；

2.组织合同评审和协调活动，在合同或订单签订之前，对每份合同或订单按要求进行

评审，在完成评审后代表公司对外签订合同或订单；

3.全面识别顾客的需求，按订单要求及时下达生产任务单，做好与生产部门的协调工

作，确保顾客的需求得到落实、解决。

4.跟踪、督促生产部门的生产进度，对各订单产品的完成情况和销售情况作出通报。

5.跟踪和反馈市场情况，对顾客的需求（包括要求、建议、意见、抱怨等）进行综合

分析，按不同情况及时报告（反馈）相关部门和总经理，并确保在适当的时间内向顾客作出

答复。

6.配合生产部门做好顾客财产的管理；落实顾客交样和顾客确认的各项联系，详细地

做好顾客留样和台帐管理。

7.根据销售市场的动态，综合分析国外市场和国内市场对产品的需求情况，掌握产品销

售中出现的热销品种和发展趋势,为公司确定产品开发方向提供市场依据。

8.为技术部提供开发依据，对技术部提交的设计方案协助技术论证和市场论证，确保

设计方案符合市场及顾客的需求。

9.及时收集来自顾客的质量信息，包括顾客投诉，并反馈给有关部门，组织对顾客信

息的处理，及时将落实情况回复顾客，取得顾客满意；

10.按规定部署销售部门的顾客满意度调查工作，并作好必要的顾客满意度分析报告。

11.负责本部门的环境因素识别，完成本部门目标、指标和环境管理方案的实施；

12.负责对本部门的危险源进行辨识、风险评价和控制措施的确定，提出职业健康安全

管理方案并实施；

13.配合体系的内、外部审核，负责有关不符合项的整改工作；

14.做好归口文件和资料的存档、发放、更改管理工作，负责本部门的记录管理。

15.按规定对本部门的管理目标完成进行分析评价，改进和提高，确保年度目标达成。

2.2.8人事行政部：

1.贯彻公司质量环境和职业健康安全方针，完成质量环境和职业健康安全目标；

2.组织有关部门起草、修订质量环境职业健康安全体系文件，负责文件管理，包括发

放、回收、归档、更改、保存、销毁并做好相关记录；

3.负责记录的管理并规定记录保存期限，并保存所有体系文件和记录表单电子档备份，组

织对现有体系文件定期评审，必要时进行更新；

4.规范和督促生产部门的现场管理工作，并落实有关防火、防雨、防灾、防盗、防毒

等环境因素的控制、生产安全措施，并向相关员工进行安全生产、环境意识、质量意识等方

面的培训教育，提高员工的环境保护意识和安全生产意识；

5.负责参与对政府、行政办公室门的联络及公司内部沟通。对施工单位的环境、安全

行为施加影响；

6.负责质量、环境和职业健康安全法律、法规的获取和评价、跟踪和更新，应用于相

应的环境因素和危险源和适用部门的识别；并进行评价、跟踪和更新；

7.负责第二方或第三方关于管理体系类的外部审查的策划、组织准备、接待，组织对

外部审查所提出的问题整改和改进建议的沟通、实施和结果回复，综合外部审查的各项改进

建议，结合公司的实际管理水平，持续改善公司的综合管理水平；

8.负责管理评审、内部审核的组织落实，并保存管理评审和内部审核资料；

9.负责办公设备的归口管理、维护。包括对电脑及相关附件、信息系统等建立台帐，

并作日常维护；及时收集处理公司内的打印机、复印机废旧墨盒、硒鼓及废纸；

10.制订公司各级员工劳保、后勤卫生等方面的实施方案；

11.负责公司应急准备和响应的策划、定期演练，协助管代对紧急情况的统一指挥；

12.负责消防设施的保养维护管理,维持作业现场的清洁卫生对作业人员的职业卫生和

安全进行管理；

13.代表员工参与职业健康安全的有关管理工作，汇集报告员工的意见和建议，并与相

关部门协商解决或上报，确保充分发挥员工在环境保护、安全生产中的作用；

14.负责组织员工开展遵章守纪和预防事故的群众性活动。关心员工职业健康安全条件

的改善，加强女职工和未成年工的保护；

15.负责公司环境相关的废气、噪声、废水的年度监测的组织，收集相关报告；监督检

查公司内部的如废水检测和结果；监督检查公司危险固废处置和管理工作；负责工作场所职

业健康检测与评价工作的实施；负责收集公司内、外部关于环境事件的投诉、意见和建议，

提交管理者代表评审处置；

16.负责环境事故、职业健康安全、工伤事故等事件的调查；负责环境、职业健康的不符合

评定，参与产品不合格的判定，组织相应部门制订相应的纠正预防和预防措施，并进行跟踪

和验证；

2.2.9财务部：

1.切实贯彻、履行公司的管理方针和管理目标，订立本部门管理目标，服从主管领导

的指挥和调配。

2.负责对生产设备、环境、安全保护设备（施）及管理体系的投入记录,并按月（年）度

分类记载保存，对相应的投入效益进行必要的核算，为公司相关决策提供必需的参考依据。

3.负责核算产品生产过程的人工、材料、质量、及其它各类消耗的生产成本，对生产

成本进行必要的成本分析，并把分析报告发到生产、质量、技术等相关部门，督促相关部门

采取降低成本的举措。

4.负责核算产品生产过程的人工、材料、质量、及其它各类消耗的生产成本，对生产

成本进行必要的成本分析，并把分析报告发到生产、质量、技术等相关部门，督促相关部门

采取降低成本的举措。

5.组织对各生产线的在制品的月度盘点和定期对成品库的盘点，确保在制品的总量平

衡和库存成品的结构与总值合理性。

6.提供必要的财力支持和项目成本核算和成本跟踪管理。

2.2.10生产部设备科

1.编制设备（设）施（包括环境保护专用设备）的控制性文件，如“保养规定”、“操

作规程”、“设备巡查规定”、“运行记录”等使用管理制度。

2.负责管理设备（施）的技术资料的更新和管理、设备管理卡片、设备状态标识、技术

档案等的建立、实施、更改、整理工作。

3.提出设备购置要求、组织、设备及备件的采购；组织设备安装、调试、验收移交；

4.负责设备（施）的运行（如空气压缩机、冷却水泵、污水处理设施、废气处理及排污

装置等）进行监控和维护、保养等工作，建立这些设备的管理制度、操作规程和运行检查记

录等，负责年度维护保养计划的制订和维护保养记录制度的建立，确保设备（施）运行正常，

维修过程有据可查。

5.负责建立、实施、跟踪督促设备（施）的状态巡查制度，对仪器、仪表的准确性、

有效性和设备性能进行监控，发现不符合时，及时反馈计量办公室门或维修部门，并做好相

应的状态标识。确保设备（施）的完好率达到部门设定的管理目标。

6.协助相关部门做好《产品质量实施计划》，确保生产设施符合生产过程的需求，并

确保其质量符合要求。

7.负责与设备、环境有关的外部联络，负责设备委外维修的控制。

8.负责按年度技术改造目标，制定新技术、技改的计划，并组织实施。

9.按规定对本部门的管理目标完成进行分析评价，改进和提高，确保年度目标达成。

3规范性引用文件

本《管理手册》及其它一体化管理体系文件，均依照《IS09001：2015质量管理体系一

一要求》、《IS014001：2015环境管理体系——要求及使用指南》、WHSAS18001:2007

职业健康安全管理体系要求》而制定。

4公司环境

4.1理解组织及其环境

1.总经理确定与本公司宗旨和战略方向有关且影响其实现质量，环境及职业健康安全管理

体系预期结果的能力的内部和外部情况。

2.总经理监视和评审有关内部和外部因素的信息，这些问题包括受公司影响的或能够影响

公司的环境状况。

3.总经理考虑这些可能是正面或负面的因素的状况。

4.总经理通过考虑源于国际、国家、地区或本地的法律法规、技术、竞争、市场、文化、

社会和经济环境的环境，促进对外部情境的了解。

5.总经理通过考虑与公司的价值观、文化、知识和绩效相关的因素，促进对内部环境的理

解。

4.2理解利益相关方的需求和期望

1.公司已确定与管理体系有关的相关方，主要如下：

a.直接顾客；

b.最终使用者；

c.供应链中的供方、分销商、零售商及其他；

d.立法机构；

e.其他与公司利益有关的个人或组织。

2.公司应理解和满足影响上述相关方的需求和期望，并确定这些和期望中哪些将成为其合

规义务。

3.当公司的经营场所、股东结构、产品类型、主要市场、组织架构等发生重大变化和调整

时，应更新以上确定的结果。

4.运用《数据分析与评价控制程序》等管理手段，对这些利益相关方及其要求的相关信息

进行监视和评审，以判断是否需要改进质量管理体系以满足相关变化的需求

4.3确定质量,环境及职业健康安全管理体系的范围

1.本公司的质量管理体系覆盖阀门、阀门配件、机床、机床配件、模具及其它机械产品.

2.IS09001:2015,IS014001:2015及OHSMS18001：2007标准的要求在确定的范围内适用，

本公司适用IS09001:2015、IS014001:2015及0HSMS18001：2007标准的所有要求.

3.本公司的质量，环境及职业健康安全管理体系范围保持了文件化信息并都可获取。管理

体系范围说明了质量，环境及职业健康安全管理体系所覆盖的产品和服务，并对本公司确定

不适用于管理体系范围的IS09001:2015、IS01400L2015及0HSMS18001：2007标准的要求

说明正当理由.

4.除非确定的不适用的要求不影响组织确保产品和服务的符合性以及增强顾客满意的能

力或责任时,否则本公司不声称符合IS09001:2015,IS014001:2015及0HSMS1800L2007

标准的要求.

4.4质量,环境及职业健康安全管理体系及其过程

4.4.1总经理确保按照IS09001:2015及IS014001:2015标准的要求，建立、实施、保持和

持续改进质量,环境及职业健康安全管理体系，包括所需过程及其相互作用。

总经理确定质量,环境及职业健康安全管理体系所需的过程及其在整个公司中的应用，且应:

1.确定这些过程所需的输入和期望的输出；

2.确定这些过程的顺序和相互作用；

3.确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关的绩效指标），以确保这些过

程的有效运行和控制；

4.确定这些过程所需的资源并确保其适用性并可获得；

5.规定这些过程的职责和权限；

6.按照6.1的要求确定风险和机会；

7.评价这些过程并实施所需的变更，以确保实现这些过程预期结果；

8.改进过程和质量、环境及职业健康管理体系

附录1是本公司质量管理体秒过程关系图，附录2是过程分析表

4.4.2公司按IS019001：2015标准、IS014001：2015及0HSMS8001：2007标准的要求

建立文件化的质量、环境和职业健康安全管理体系，加以实施和保持，并持续改进。

4.4.3为使公司质量、环境和职业健康安全管理体系有效运行，并持续改进，各部门应：

1.按质量、环境和职业健康安全管理体系文件中的规定贯彻实施，文件中的规定与实际运

作应保持一致。

2.随着质量、环境和职业健康安全管理体系的变化，质量和环境方针、目标的变化，应定

期评审，及时修订质量、环境和职业健康安全管理体系文件，确保其有效性、充分性和适宜

性。

3.质量、环境和职业健康安全管理体系建立后，应不断完善，持续改进，提高有效性和效

率。

5领导作用

5.1领导作用和承诺

5.L1总则

总经理通过以下方面，证实对质量,环境及职业健康安全管理体系的领导作用和承诺：

1.对质量，环境及职业健康安全管理体系的有效性承担责任；

2.确保制定的质量，环境及职业健康安全管理体系的质量,环境及职业健康安全方针、质量,

环境及职业健康安全目标，并与公司环境和战略方向相一致；

3.确保质量,环境及职业健康安全管理体系要求融入与公司的业务过程；

4.促进使用过程方法和基于风险的思维；

5.确保获得质量，环境及职业健康安全管理体系所需的资源；

6.沟通有效的质量，环境及职业健康安全管理和符合质量，环境及职业健康安全管理体系

要求的重要性；

7.确保质量，环境及职业健康安全管理体系实现预期结果；

8.促使、指导和支持员工积极参与，为提高质量，环境及职业健康安全管理体系的有效性

做出贡献；

9.促进持续改进；

10.支持其他相关管理人员履行其相关领域的职责。

5.1.2以顾客为关注焦点

总经理通过确保以下方面，证实本人以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：

1.确定、理解并持续满足顾客要求以及适用的法律法规要求；

2.确定和应对能够影响产品、服务符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；

3.始终致力于增强顾客满意。

5.2质量,环境及职业健康安全方针

5.2.1制定质量,环境及职业健康安全方针

总经理制定、实施和保持质量,环境及职业健康安全方针，方针，体现满足顾客要求、法律

法规要求及持续改进的承诺，并使其在各层次得到充分的理解及切实的执行.方针应满足以

下要求（但不限于）：

1.适应本公司的宗旨和所处的环境并支持本公司的战略方向，包括公司活动、产品和服务

的性质、规模和环境影响.

2.为制定质量，环境及职业健康安全目标提供框架.

3.包括满足适用要求的承诺.

4.包括持续改进质量,环境及职业健康安全管理体系以及提升环境绩效的承诺.

5.包括保护环境的承诺，其中包含污染预防及其他与公司所处环境有关的特定承诺.

6.包括履行其合规义务和承诺.

总经理确定的本公司质量,环境及职业健康安全方针为：

质量方针：塑造一流品质，追求顾客满意.

含义：

a.立足于培育一流的员工，发展一流的技术，通过一流的管理，建设一流的企业，竭

诚向顾客提供一流的产品和服务。

b.致力于超前掌握顾客潜在的需求，通过持续质量改进，达到产品功能、质量、价格

完美匹配，满足顾客需求，追求顾客满意。

环境方针:依靠科技进步，促进环境保护

职业健康方针：保障健康安全生产以人为本永续发展遵守法规持续改进

5.2.2沟通质量，环境及职业健康安全方针

1.将质量、环境及职业健康方针形成文件信息并分发至相关部门和人员.

2.采取培训、会议、告示宣传等措施，确休质量方针在组织内得到沟通、理解和应用.通

过网页、文件等方式便于相关方获取质量方什.

3.公司通过定期的管理评审对方针进行检查、评审。当公司内外环境发生较大变化时，

应及时对质量和环境方针进行评审、修订，以确保其充分性和适宜性。

5.3组织的岗位、职责和权限

5.3.1为了有效的实施质量,环境及职业健康安全管理,本公司最高管理者保证本公司相关

岗位的职责和权限得到规定、沟通和理解.

1.确保质量,环境及职业健康安全管理体系符合IS09001:2015、IS014001:2015及

OHSMS18001：2007标准的要求.

2.在相关文件中，规定相关人员的职责、权限及相互关系.

3.建立组织结构图，明确各部门的职责和权限，详见本手册第2.1条款.

4.在各岗位的岗位说明书中明确各岗位的职责和权限.

5.编制“职能分配矩阵表”（见附录3）,把IS09001:2015、IS014001:2015及OHSMS18001：

2007标准要求分配到各个部门.

6.通过培训、阅读文件等方式，让每位员工明白自己的职责、权限以及其他部门/岗位的

关系，以保证全体员工各司其职，相互配合，有效地开展各项活动，提高组织质量管理标准.

6策划

6.1应对风险和机遇的措施

6.1.1管理者代表策划质量，环境及职业健康安全管理体系，不仅考虑公司的内部和外部环

境（本手册4.1条款）和利益相关方的需求和期望的要求（本手册4.2条款），还会确定需要

应对的风险和机遇，以及其应对措施，以：

1.确保质量,环境及职业健康安全管理体系能够实现其预期结果；

2.增强有利影响；

3.避免和减少不利影响；

4.预防或减少不期望的影响，包括外部环境状况对公司的潜在影响。

5.实现持续改进。

6.1.2本公司按《风险管理控制程序》的要求策划如下内容：

1.风险和机遇的应对措施.风险和机遇的应对措施应与其对产品和服务符合性的潜在影响

相适应.

风险的应对措施可包括：风险规避，为寻求机会而承担风险，消除风险源、改变风

险发生的可能性或其后果、风险分担或通过明智决策延缓风险.

机遇可以指新实践方法的采用、新产品的投入、新市场的开辟、新客户的应对、合

作伙伴关系的建立、新技术的使用和其他可取和要行的事物，以应对组织或其顾客的需求.

2.在质量管理体系的过程中整合和实施风险和机遇的应对措施，并评价风险和机遇的应对

措施的有效性.

6.1.3环境因素:公司通过建立并保持《环境因素识别与评价程序》，从以下几方面确定、

判定、考虑和更新环境因素：

1.识别环境因素的范围必须覆盖公司产品实现的全过程，以及日常管理活动的各个方面。

2.各部门在识别环境因素时应考虑过去、现在和将来三种时态，正常、异常和紧急三种状

态等六个方面。

3.在评价环境因素时应考虑对环境影响的范围、影响程度、发生频次、相关方关心程度、

资源消耗及法律法规的要求。

4.当国家环境法律法规及有关标准发生变化、产品实现过程发生较大变化或相关方提出合

理要求时，应重新确定、评价重要环境因素。

6.1.4危险源的控制

对公司所有活动、服务过程中的危险源进行辨识、风险评价和控制措施的确定并文件化，以

使在公司所有活动、服务过程中对职业健康安全具有或可能具有重大影响的危险源和职业健

康风险得到有效控制并及时更新：

1.管理者代表负责审批重大危险源和不可接受的风险；

2.办公室负责汇总危险源的辨识、登记并组织风险评价和控制措施的确定，以确认重大危

险源和不可接受的风险；

3.识别风险因素的范围必须覆盖公司所有活动、服务或服务的各个方面；

4.识别风险因素应考虑过去、现在、将来三种时态及正常、异常、紧急三种状态；

5.识别风险因素要考虑下列类型：

•物体打击；•车辆伤害；

•机械伤害；•触电；

•烫伤；•火灾；

•高处坠落；•化学爆炸；

•物理爆炸；•中毒和窒息;

•其他。

6.评价危险源风险因素时应考虑对危险源风险影响的规模、范围、发生频次、社会关注程

度、法律法规的符合性及资源消耗等；

7.对评价出的重大危险源因素和不可接受风险，由办公室负责编制“重要环境因素及其控

制计划清单，不可接受风险清单”，上报管理者代表审批；

8.当生产过程中的活动或服务发生较大变化以及法律及其他要求更新时，应及时对危险源

进行补充识别，评价并确定不可接受风险。办公室组织每年定期补充识别风险因素、评价不

可接受风险，并及时更新

6.1.5合规义务：

建立、实施并保持程序来识别与公司的活动、产品和服务有关的法律、法规和其它要求，并

建立获取这些要求的渠道。确定适用的法律、法规和其它要求如何运用到公司的活动、产品

和服务以及相关的环境因素和风险因素。

1.组织应确定并获取与其环境因素、危险源有关的合规义务；

2.组织应确定如何将这些合规义务应用于组织；

3.组织在建立、实施、保持和持续改进其环境管理体系时必须考虑这些合规义务。

4.组织应保持其合规义务的文件化信息。

5.组织的合规义务可能会给组织带来风险和机遇。

6.1.6措施的策划：

1.组织应策划采取措施对这些风险和机遇进行管理：

a）重要环境因素；

b）重大危险源及不可接受风险；

c）合规义务；

d）6.1.1所识别的风险和机遇。

2.组织应策划如何在质量、环境和职业健康安全管理体系过程中整合并实施这些措施，评

价这些措施的有效性。

3.应对风险和机遇的措施应与其对于产品和服务符合性的潜在影响相适应。

4.风险与机遇识别时机包括质量、环境和职业健康安全管理体系策划、企业宗旨变化、战

略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。

5.当策划这些措施时，组织应考虑其可选技术方案、财务、运行和经营要求。

公司应采取策划行动来解决重要环境因素与合规义务，如对公司运营和管理过程中的风险

和机会进行识别和采取措施。将策划行动整合到管理体系或其他商业行为的实施过程，并

评估这些策划行动的有效性.

在策划这些行动时，公司应考虑技术方案、财务、运营和业务的需求.

6.2质量、环境及健康安全目标及其实现策划

6.2.1目标策划：

本公司的质量,环境及职业健康安全目标及其监测统计的方法本公司

1.产品出厂合格率299%；

2.顾客满意率达95%以上；

3.客户投诉率0.5%

4.废水/废气/厂界噪声达标排放

5.生产、生活废弃物分类收集处理率100%

6.职业病发生率为零

7.杜绝重大安全事故和伤亡事故

8.杜绝火灾事故

在质量,环境及职业健康安全目标的管理上做到：

1.通过培训、文件、板报、张贴等方式将质量，环境及职业健康安全目标传达到全体员工.

2.对质量，环境及职业健康安全目标的实现情况进行监视.

3.根据经营环境和持续改进的要求对质量,环境及职业健康安全目标进行更新.

6.2.2质量,环境及职业健康安全目标的实现的策划与实施

本公司按《目标指标和管理方案控制程序》的要求为质量，环境及职业健康安全目标的实现

制定措施、计划并实施.

6.3变更的策划

当公司确定需要对质量,环境及职业健康安全管理体系进行变更时，此种变更应经策划并系统

地实施。

管理者代表考虑：

1.变更目的及其潜在后果；

2.质量,环境及职业健康安全管理体系的完整性；

3.资源的可获得性；

4.责任和权限的分配与再分配。

6.2.3质量、环境/职业健康安全管理方案的检查与修订

1.各责任部门对质量、环境/职业健康安全管理方案的实施情况进行检查；

2.在质量、环境/职业健康安全目标、指标发生变化或制定的措施不适应及出现新的环境因

素和风险因素等情况时需要更改质量、环境/职业健康安全管理方案。管理者代表要及时组织

各单位对环境/职业健康安全管理方案进行修订。

修订后的质量、环境/职业健康安全管理方案要经总经理（特殊情况下可授权的人员）

进行审批。

7支持

7.1资源

7.1.1总则

7.1.1.1组织应确定并提供为建立、实施、保持和持续改进质量、环境和职业健康安全管理

体系所需的资源。各部门根据质量、环境和职业健康安全管理体系的实施、保持和改进需求

进行识别，提出所需的资源报总经理。

7.1.1.2总经理为达到以下目的，确定并提供所需的资源：

1）为实施、保持和改进质量、环境和职业健康安全管理体系的各过程；

2）为满足法律、法规的要求，满足顾客的要求，以增强顾客满意。

7.1.1.3总经理在提供质量、环境和职业健康安全管理体系运行所需的资源时，应考虑：

a）现有内部资源的能力和约束；

b）需要从外部供方获得的资源。

7.1.1.4所提供资源可包括：人员、信息、基础设施、工作环境等，公司对人员、设施和工

作环境规定了相应的要求，以达到满足顾客要求的目的。

7.1.2人员

组织应确定并提供所需要的人员，以有效实施质量、环境和职业健康安全管理体系并运行和

控制其过程。办公室编制《人力资源管理控制程序》，并组织实施。

7.1.3基础设施

本公司按《设备与环境管理程序》及相关需要确定、提供并维护过程运行中所需的基础

设施，以确保获得合格的产品和服务.基础设施可包括：

1.工作场所（建筑物）及环境保护、消防、安全等相应的设施；

2.生产和服务设备；

3.监视和测量资源；

4.生产需要的支持性服务（包括水、电、气）。

5.安全卫生、消防、保卫等相应的设施。

6.运输资源等支持性服务：如运输由客户指定或物流公司执行