物资设备采购管理标准

物资设备采购管理标准

1范围

本标准规定了集团公司物资设备采购的管理组织设置、相关组织与部门职

责，管理的目的与风险，物资设备采购的合同范本的制定，物资设备各级机关集

中采购的方式及方法。

本标准适用于集团公司所有物资设备采购的管理，包含集团公司、二级分公

司及事业部和项目物资设备采购工作相关的管理。

2规范性引用文件及术语和定义

2.1规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日

期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修

改单）适用于本文件。

2.2术语和定义

2.2.1合同

合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止业务关系

的协议，是当事人协商一致的产物，是两个以上的意思表示相一致的协议。只有

当事人所作出的意思表示合法，合同才具有法律约束力。依法成立的合同，受法

律保护。

2.2.2集采

集采也称集中采购，是集团公司或者分公司委托专业采购部门进行的采购活

动。集团公司或分公司为实行区域联合集中采购，使不同地区零散项目集合起来,

形成大规模采购，以此来实现提高规模经济效益和降低采购成本的目标的良好采

购方法。

3职责

3.1集团公司职责

3.1.1集中采购领导小组职责

3.1.1.1集团公司成立物资设备集中采购领导小组，统一领导、推进物资设备

集中采购工作。集团董事长、总经理任组长，负责经济工作的副总经理任副组长,

集中采购领导小组组员分为2个工作组，分别为经济组和考察组，经济组由集团

物资设备部、经济管理部、法律合规部、财务部人员组成，考察组由物资设备部、

技术质量部、安全环保部部门人员组成，考察组部门人员因工作原因无法参与考

察时，物资设备部抽调二级单位人员组成考察组。集中采购的品类根据业务属性,

由集团公司下属北京建工物资有限公司、建筑科技公司、混凝土分公司人员协助。

领导小组下设办公室，办公室设在集团物资设备部，为物资设备集中采购工作的

牵头组织部门和日常业务管理部门。

3.1.1.2领导小组负责贯彻实施国家政策、法律、法规、规章、条例以及上级

单位的相关标准与制度，监督物资设备合同管理标准的执行、贯彻，落实股份公

司物资、设备集中采购要求，确定集团公司级集中采购物资、设备的范围，制订

集团公司物资、设备集中采购政策及实施细则，组织贯彻落实；负责指导、推进、

检查、考核各二级单位的物资设备集中采购工作，监督有关制度的落实；负责分

析、研究物资设备集中采购实施过程中出现的问题，及时进行调整、解决，持续

改进。

3.1.1.3经济组负责确定集团公司级集中采购物资设备的经济标评选，进行招

标文件的审核，开标、评标，以及招标过程中出现的问题进行调整、解决、持续

改进、定标工作。

3.1.1.4考察组负责对集采投标单位的企业经营规模、生产能力等资格条件的

现场考察和产品质量监控。

3.1.1.5技术质量部、法律合规部、财务部、经济管理部负责集团公司的合同

范本的审核，负责经济管理工作的副总经理（总法律顾问）对合同范本审批，技

术质量部、经济管理部、法律合规部负责集团公司本级需要审批的合同审批。

3.1.2集团公司物资设备部职责

3.1.2.1负责传达并执行股份公司关于集中采购工作的有关要求，制订、完善

集团公司物资设备集中采购管理办法等规章制度并组织贯彻落实。

3.1.2.2负责组织集团公司级集中采购物资设备的方案制定、招标、考察、评

标、谈判、签订合同、合同执行过程中的管理和集采供应商的动态维护等工作。

3.1.2.3汇总、审核所属单位设备采购计划并在本级范围内先行调剂，调剂不

成的及时向股份公司提报采购申请.

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3.1.2.4负责不定期发布《物资设备集中采购目录》并动态管理。

3.1.2.5负责指导、准进、检查、考核各二级单位的物资设备集中采购工作，

监督有关制度的落实。

3.1.2.6负责审核集团公司与集采供应商、各二级单位及其项目经理部与物资

公司、建筑科技公司、混凝土分公司之间的结算，协调集采供应商、物资公司、

建筑科技公司、混凝土分公司与各二级单位及其下属项目经理部之间的合作关

系。

3.1.2.7作为设备集采主责部门负责与股份公司的对接往来，参加股份公司组

织的设备集中招标采购，向股份公司推荐设备供应商，参加股份公司合作供应商

选择、评价工作。向股份公司设备采购中心报送股份公司组织的设备集中招标采

购合同、反馈。

3.1.2.8负责集团公司物资/设备采购（租赁）合同范本的制定与维护。

3.1.2.9负责集团公司方木、胶合板、国际事业部物资采购合同的评审工作。

3.1.2.10抽查集团公司除方木、胶合板外的其它物资/设备采购（租赁）合同

的评审工作。

3.1.2.11负责集团公司检查、指导、监督物资/设备采购（租赁）合同的履行

及结算情况，供应商履约信息。

3.2集团公司物资公司、建筑科技公司、混凝土分公司职责

3.2.1负责组织、协调和解决集中采购物资的供应保障、质量保证等全程物流

保障服务问题。

3.2.2负责与项目经理部签订合同和结算转账，按照集采合同履行集团公司与

集采供应商之间的结算与付款。

3.2.3向集团公司反馈集采运行中存在的问题，统计上报相关数据信息，提出

改进的意见和建议°

3.3各二级单位采购职责

3.3.1二级分公司集中采购领导小组职责

3.3.1.1负责招标文件审核以及开标、评标工作。

3.3.2二级单位分管领导职责

3.3.2.1负责评标报告报审。

3.3.3二级单位物资设备部职责

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单位审核。

3.4.5项目商务部门负责制定集采物资的月需用计划，并及时报送上一级单位

审核后转物资公司、现建筑科技公司、混凝土分公司及其他相应集采单位供应。

3.4.6项目商务部门负责物资/设备采购（租赁）合同的全面履行工作。

3.4.7项目商务部门发现或产生合同纠纷后的上报工作。

3.4.8项目商务部门负责物资/设备采购（租赁）合同的月清月结、完工结算、

结算协议的签订工作。

3.4.9项目商务部门负责物资/设备采购（租赁）合同资料的收集、保存，建立

合同台账记录合同履行情况并进行管理。

3.4.10项目商务部门负责组织进场物资验收、储存、发放、使用、对账、挂账、

统计核算等工作。

3.4.11项目商务部门向集团公司和所属二级单位推荐集采供应商，参与对与本

项目合作的集采供应商的履约评定工作。

3.4.12项目商务部门向上级单位和相应集采相关单位反馈集采运行中存在的

问题，统计上报相关数据信息，提出改进的意见和建议。

3.4.13项目工程技术部门负责标书及合同的评审。

4物资设备采购管理的目的与风险

4.1集团公司物资设备采购管理的目的是适应集团公司战略发展的需要，提高

集团公司物资/设备采购（租赁）合同管理水平，减少和避免物资/设备采购（租

赁）合同纠纷，同时降低物资采购成本，保障及时供应，提高集团公司核心竞争

力。

4.2集团公司物资设备采购管理的原则包括：

——合法合规原则：物资设备合同管理应遵守国家的法律、法规、规章及集

团公司相关规章制度,做到依法合规有效：

——归口管理原则：明确物资设备合同管理标准归口管理机构，所有物资设

备合同管理标准的制定、修订和废止需经过归口管理部门的审议；

一一平等合作原则：对集团公司内部、分公司内部和分公司外部单位之间的

经济往来都要签订书面合同的原则，并按照集团公司和分公司合同评审办法经评

审通过；

-符合内控管理原则，物资设备合同管理标准的设计与运行符合企业内部

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控制规范的要求，并将风险控制点落实到流程与管理过程中；

一一统一领导原则：统一领导原则要求集中采购活动在一定时期内必须有统

一的意志、统一的目标、统一的行为作为规范。采购的过程要保证组织体制应该

坚持统一领导;人员序列应该坚持统一领导；

一一两级集中原则：物资分为集团公司和各二级单位两级进行。集团公司进

行大宗的、通用的、全覆盖的物资集中采购，各二级单位进行具有本单位地域特

性、专业特性的物资集中采购工作。两级集中要求物资设备采购工作在集团公司

和二级分公司开展集中采购工作，两级机构相互配合、相互互补、相互协调；

——公开、公平、公正原则：“公开”是对采购部门的要求，其最重要的价

值是建立透明采购、廉洁采购，保障相对人和供应单位的知情权，防止腐败。”公

平”是对采购部门相对人而言的，公平最重要的价值是保障采购过程中人人平等

和机会均等，避免歧视对待。“公正”是相对于采购部门而言的，它维护正义和

中立，防止徇私舞弊。

4.3集团公司物资设备采购管理的关键绩效指标包括：

——合同范本的制定和维护时效；

一一合同范本的有效性；

----合同范本使用率；

一一自中标通知书下发后至合同上传网上评审时间差；

——合同一次审核通过率；

一一合同评审时限；

——合同签订与物资进场时间差。

4.4集团公司物资设备采购管理需应对的主要风险包括：

——合同范本的制定不规范，容易造成法律风险以及合同执行风险；

——合同评审启动不及时或合同评审周期过长.容易出现在未签合同情况下

即与供应商发生交易或物资提前进场的情况；

——拟评审合同主要条款与定标文件中的物资数量、价格、规格等信息可能

存在差异，从而有可能引起合同纠纷；

——临时设施、周转材料、外购钢筋及大额采购事项如缺乏有效控制措施，

可能导致采购成本失控、采购不规范等情况的发生，也可能引发集团现金流风险

及债务风险；

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采购流程过长，延误时效；零星、地域性及紧急采购状况难以适应;

--非共同性物资设备集中采购，并无数量折扣利益；

一一采购与使用单位分离，采购绩效较差。例如规格确认，物料转运等费事

耗时。

5物资设备采购管理

5.1物资/设备采购（租赁）合同范本的制定

5.1.1项目部和二级单位对整理的物资/设备采购（租赁）合同范本信息进行梳

理，提出范本意见，上报集团物资设备部，集团物资设备部收集法律合规部、经

济管理部、财务部、技术质量部等相关部门的意见。

5.1.2集团物资设备部根据下属单位和集团各部门意见，进行意见整合，编制

物资/设备采购（租赁）合同范本草稿。

5.1.3集团法律合规部对法律文本例如违约、诉讼；经济管理部对结算条款；

财务部对付款方式；技术质量部对技术标准，对物资/设备采购（租赁）合司范

本进行审核。

5.1.4经相关部门审核无误后，报集团总法律顾问进行审批，审批重点为法律

条款和经济条款。

5.1.5审批完成，集团物资设备部联合软件公司对物资/设备采购（租赁）合同

范本（见附录E）进行信息化固定，并下发执行。

5.1.6集团各相关部门根据实际下发规章制度、通知、要求等，随时更新物资/

设备采购（租赁）合同范本，并进行信息系统维护、使用情况监督评价，发生重

大情况及时修订物资/设备采购（租赁）合同范本。

5.1.7分供合同范本的制定与维护管理流程及相关要求详见附录Ao

5.2集团物资设备集中采购（租赁）实施方式

5.2.1集团公司级物资设备集中采购（和恬）应按照以下流程进行：

a）编制集采品类可行性分析报告并报集团公司物资集中采购领导小组领导

审批;

b）编制招标文件并进行评审；

c）发布集采招标公告；

d）进行投标资格审查，发放招标文件；

°）回标、开标；

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f）考察、评估投标方；

g）评标、谈判并将评标结果报集团公司物资设备集中采购领导小组领导审

批；

h）与中标单位签订合同并进行评审；

i）发布中标公告；

j）履行合同及合同管理；

k）供应商履约评定及动态更新；

具体招标流程及相关要求详见《物资设备招标管理标准》。

5.2.2设备集中采购（租赁）工作应同时按照《中国铁建股份有限公司设备集

中采购管理办法》（中国铁建设物（2011）140号）、《年度投资计划管理标准》

等相关制度文件执行设备集中采购流程。设备采购均需在各级单位的年度设备购

置投资计划中进行立项，大中型设备（单价超过200万元）采购计划必须上报股

份公司审批。二级单位对各下属单位上报的设备采购计划，首先组织内部调剂，

无法调剂的再上报集团公司设备采购申请；集团公司对二级单位上报的设备采购

申请，在各二级单位间组织内部调剂，无法调剂的再上报股份公司设备采购申请。

对不具备招标条件的设备采购项目，所属单位应在上报采购计划时进行说明。设

备采购申请经批准后按采购管理权限组织采购。在同等条件下，选用内部产品。

一般情况下，不得进行计划外购置。如确实有需要进行计划外投资，需求单位要

说明未列入投资计划的原因、需求的迫切性、必要性，依据《年度投资计划管理

标准》规定的相关报批程序进行报批，具体详见《物资设备采购计划管理标准》。

5.2.3集团物资设备部负责编制拟集采物资设备品类可行性分析报告并报集团

公司物资设备集中采购领导小组领导审批。集采品类可行性分析报告应至少包括

以下内容：该品类物资近2年在集团公司内的使用范围、使用数量和使用金额；

该品类物资的市场供应情况和主要供应商情况：该品类物资推行集中采购过程中

的难点、可能发生的问题及应对措施。

5.2.4招标流程及要求详见《物资设备招标管理标准》。

5.2.5集团物资设备部负责与中标单位的合同签订并经法律合规部、经济管理

部、技术质量部评审。

5.2.6中标结果由集团物资设备部在集团公司内部网站公开发布。

5.2.7集团公司授权专业公司使用集团资质与集中采购供应商签订合同，各二

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级单位的合同履行单位与物资公司、建筑科技公司或混凝土分公司签订合同。集

团公司与供应商签订的物资采购合同价格作为内部结算价格，物资公司、建筑科

技公司或混凝土分公司不再向内部使用单位收取任何额外费用，集团公司按经核

定的年度集中采购额的1%作为物资公司、建筑科技公司或混凝土分公司的年度

上缴利润计入对其的年度绩效考核指标完成情况中。

5.2.8各二级单位所属项目经理部要根据自身项目特点在集团公司确定的集采

供应商范围内自行选择供应商。若集中采购范围内的物资是暂估价的或是甲控物

资的，要积极引荐集中采购供应商前期介入，以便得到业主认可，取得良好收益。

对确属业主指定供应、价格合理的物资，必须严格履行报批手续。

5.2.9各二级单位所属项目经理部要按照合同规定及质量标准验收进场物资，

不得降低质量标准接收物资，对发现的不合格物资，要留下记录并及时向供应商、

物资公司、建筑科技公司或混凝土分公司和集团物资设备部反映情况并采取相应

措施。各二级单位所属项目经理部要认真清点并如实确认进场物资数量，不得超

计划或采取分解计划等方式多接收物资。

5.2.10物资公司、建筑科技公司或混凝土分公司与各二级单位所属项目经理部

每月结算1次，移交结算凭证。

5.2.11各二级单位所属项目经理部应根据物资设备采购计划，制定好筹资计

划，备足采购资金，恪守信用，认真履约，严格位照合同约定支付货款。

5.2.12集中采购物资的定价机制尽可能的与市场原材料挂钩，形成随市场变化

而变化的动态价格。集团公司将根据市场变化，适时的对集中采购物资，利用公

开招标、再次谈判等形式重新确定供应商和价格。

5.2.13集团物资设备部定期或不定期组织相关人员对集中采购供应商进行履

约评定，对于违约、违规、违法的供应商，敦促其履约，按照合同相关约定给予

相应处罚：对干1年内出现3次（含）以卜违反合同约定或出现严重违约、违规、

违法的供应商的供应商，集团公司终止其合同履行并取消其集采供应商及格，详

见《物资设备供应商管理标准》。

5.2.14对于《物资集中采购目录》中的集采物资设备，集团公司预先公布质量

标准、结算方式、付款方式、供应价格和供应单位等关键信息供各二级单位参照,

集团公司所属各单位可优先在集团公司确定的集中采购供应商范围内进行选择。

同时鼓励二级单位自主采购，二级单位在保证物资质量合格、数量准确、价格更

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低的前提下可按照集团公司采购程序自主选择外部供应单位，与其签订合同前必

须完成对供应商的调查评估和招投标等管理程序。

5.2.15集采执行过程中，集团公司各单位应积极向集团公司推荐新发现的未纳

入集采供应商名录中的符合集采条件且有意愿与集团公司合作的优秀供应商，由

集团物资设备集中采购领导小组按《物资设备供应商管理标准》对其进行考察、

评估、谈判，在适合全面推广的情况下，集团公司与其签订合同，将其引入为集

中采购供应商，对开发供应商效果显著的二级单位在过程管控考核中给以加分

鼓励并予以宣传。

5.2.16在集采执行过程中，对于使用供应价格高于集团公司集中采购物资价格

或通过虚增数量、降低质量等手段变相使用供应价格高于集团公司集中采购物资

价格的供应商的单位，集团公司物资设备部将予以通报批评，在过程管控考核中

扣分，按照集团公司有关规定给予相关单位和责任人相应处理，情节严重的移交

集团纪检监察部门查处。

5.3二级单位物资设备集中采购（租赁）实施方式

5.3.1原则上，项目部需求的集中采购物资设备与特定采购物资设备均应由二

级单位组织集中采购。

5.3.2物资设备集中采购领导小组参照集团公司集中采购流程进行物资集中采

购，确保集中采购工作规范有序进行。具备条件的二级单位可设立类似租赁站或

配送中心这样的下属机构，授权租赁站或配送中心在做好自有周转材料管理的同

时，行使物资设备集采中心职能，实施物资设备集中采购中关于招投标、谈判、

签订合同、合同执行、结算支付等具体业务工作；不具备条件的二级单位可在本

级物资部门中下设集采中心或由本级物资部门直接实施物资设备集采具体业务

工作。

5.3.3二级单位物资设备集中采购的招投标程序应严格遵照集团公司《分供合

同管理标准》《“营改增”经济管理指导手册》等规范性文件执行物资设备集中

采购分供招标活动，推行物资设备采购（租赁）招投标和报价管理信息系统应用，

加强信息公开和动态监督，实现“业务公开、过程受控、全程在案、永久追溯”

的管理目标。

5.3.4二级单位直接组织或授权本单位物资集采中心组织本级集中采购物资的

招投标、供应商资格审查、评标、谈判、签订合同、结算支付等工作，与供应商

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签订的物资、设备采购（租赁）合同须由二级单位授权代表签字。

5.3.5二级单位集中采购物资设备应由二级单位物资设备部门或其下设集采中

心负责与中标单位签订合同文本或框架合同，合同文本以二级单位经济管理部和

项目经理部根据实际施工图纸及资料共同计算并确认物资设备数量加上合理损

耗为上限，以三项策划中的数量和时间为准。框架合同签订模拟（暂定）工程数

量。

5.3.6合同文本或框架合同通过“工程分供合同管理客户端（集中版）”集中

评审，签订合同文本的，执行时有2个方式，第一个方式可由分公司物资设备部

据此将集采合同份额分解至工程项目部形成物资设备子合同，可以一次性或分批

分期签订子合同，项目经理部依据子合同内容组织进场物资验收、储存、发放、

使用、结算付款、统计核算等工作。第二个方式是，与签订框架合同的方式一致,

项目经理部以合同文本或框架合同条款为准，通过造价管理子系统的单机版再次

提交评审，评审后的合同只适用于该项目经理部。

5.3.7项目部应主动积极地向二级单位推荐供应商参加集采竞争，如项目部发

现有供应价格低于现行集中采购供应价格的供应商的，须及时向二级单位报告情

况，二级单位核实情况后按照供应商和采购管理程序引入新的供应商。

5.3.8项目部要切实加强材料计划管理、材料进出场验收和发放管理、材料现

场使用管理和材料统计核算管理，做到材料计划准确、及时，进出场材料数量真

实、质量合格，现场材料使用“不积压、不闲置、不浪费”，材料统计核算及时、

准确，力求将材料消耗量控制在策划量范围内。

5.3.9二级单位要依据经二级单位审批通过的项目策划对项0部物资消耗量进

行总体控制和过程动态控制，严格控制项目部进场材料数量，加强过程监督和偏

差预警，对于工程关键节点材料消耗量超出策划量的情况，要及时停止供应，查

找、分析原因，拿出改进措施.

5.3.10二级单位应定期或不定期组织相关人员对集中采购供应商进行履约评

定，对于违反合同约定的供应商，按照合同相关约定给予相应处罚，并按照《物

资设备供应商管理标准》的有关规定对供应商进行等级评价，通过择优汰劣逐渐

形成本单位的优质供应商资源库。

5.3.11对于工程造价低于2亿元（设备安装、装饰、市政等专业工程的划分额

度由专业分公司自行确定）、地理位置上远离二级单位机关且没有形成项目群的

II

单一项目部，二级单位可根据实际情况授权项目荒自行采购所需的部分或全部物

资。

5.4项目部物资设备采购（租赁）实施方式

5.4.1项目部在集团公司和二级分公司集采范围之外进行采购，采购方法分为

招标采购和询价采购。

5.4.2招标流程及要求详见《物资设备招标管理标准》。

5.4.3不具备招标条件的物资采购，可分为询价采购、议价采购两种方式。

5.4.4询价采购适用于对工程质量和施工安全无影响、采购品种比较分散、分

批交货时间较长、单项采购额度较小的物资。询价采购可以在无标书的情况下采

用电话询价、网络询价、书面报价等比价方式进行，本着有效竞争的原则，应至

少向三家以上不同单位询价。询价采购应留存相关书面记录，记录内容应包括：

报价单位名称，报价人的姓名、电话，询价方式，询价时间，报价物资名称、价

格、数量，付款条件。

5.4.5议价采购适用于市场垄断（没有3家或以上可选供应厂家）的物资采购,

项目经理部物资部门应努力通过应用各种专业技能和说服方法，争取获得更为有

利的合同条件。

5.4.6项目经理部领导委员会应参与询价、议价过程，集体决策确定供应单位,

形成询价或议价总结，总结的内容应全面、简洁、实事求是，必须包括选定供应

单位理由的描述，询价、议价过程以文字形式表达，报价及分析以图表数据形式

表达。

5.5物资设备合同管理

5.5.1物资设备合同的拟订

5.5.1.1建筑业营改增后，各分公司物资/设备采购（租赁）合同应采取统谈统

签或分签的模式,分公司物资设备部是集采物资/设备采购（和俄）合同的承办

部门，分公司下属项巨部商务部门是自采物资/设备采购（租赁）合同的承办部

门，负责相应物资设备合同的谈判、起草、订立和履行。物资/设备采购（租赁）

合同内容涉及的方面应齐全，包括：供方信息、材料名称、规格型号、品牌、单

位、单价、金额、生产厂家、质量等级、包装标准、验收标准、到货时间及批量、

相关有效资料的提供、保修期及相应的质保金、合同有效期、违约责任及解决方

式、结算方式、环保条款及其他约定事项等“商校合同除以上内容外还应包括：

浇筑地点，商品砂施工的原材料、技术、资料、试验等要求。租赁合同还应包括:

租赁数量、租费单价、承租期限、押金约定、保管责任、租赁物资的交付和退租

方式及验收方法，修理、赔偿标准。

5.5.1.2分公司物资设备部和项目部商务室在上传合同前，需和中标供应商确

认合同条款，原则上要求中标供应商先盖章拟评审合同一份再上传评审，避免集

团、分公司合同评审通过后中标供应商对合同条款反复修改或谈判，影响合同签

订效率。

5.5.1.3物资/设备采购（租赁）合同拟订时应注意时效性，分公司集采物资设

备在分公司物资设备部联合分公司其他部门及分公司领导确定中标单位后，应尽

快签订合同。项目采购物资设备，分公司也应督促项目部与中标单位取得联系，

就合同条款进行洽谈并达成一致意见，项目经理部商务部门逐一落实后生成合同

文本。

5.5.2物资设备合同的评审

5.5.2.1集团公司造介管理子系统是全集团公司分供合同评审的统一平台，它

包含两个模块：”建设工程分供合同系统集中管理版”（本文简称“集中版”）

/“建设工程分供合同系统单机版”（本文简称“单机版”）。集团公司总部各

部门、集团公司下属各二级机构签订的集采合同应通过集中版合同审批系统评

审；其中施工类项目部签订的分供合同应通过单机版评审。

5.5.2.2合同文本形成拟订后，由本级合同评审相关人员就合同中相关内容进

行仔细审查，提出问题及异议，再由本级物资设备部门对合同内容做进一步修改

完善，经与供应商沟通达成一致并由经济管理部门做出成本分析后将定稿文本上

传至集团公司造价管理系统中，集团物资设备部参与评审并终审方木、胶合板类

采购合同，参与评审国际事业部物资设备类合同，集团公司法律合规部部长终审，

其余合同集团物资设备部不再评审,由二级单位总经理进行终审.

5.5.2.3集团公司评审部门首次评审时限为4个工作日，若该合同未获通过，

再次上传后评审时限为4个工作日，审批截止时限内未作处理的，默认为合同评

审人无意见并通过该合同，二级单位评审时限由二级单位自行规定。

5.5.2.4合同经审批通过后，合同承办人员即可通过该系统打印带有防伪条形

码的分供合同评审表及合同文件并交供应商处先和盖有效印章，然后由本级相关

部门人员在《合同评审表》（见附录D）上进行签字会审签，报上级单位用印.

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5.5.2.5二级单位集中采购（租赁）物资设备合同签订流程流程详见附录B,

项目部自购（租赁）物资设备合同签订流程详见附录C。

5.5.3物资设备合同的存档

5.5.3.1各级单位负责本级采购物资设备的合同管理，对采购合同分类存档并

建立合同台账，记录合同执行、履约、结算、付款情况。

5.5.3.2各级物资设备合同经审批签章后的合同，合同评审表一式三份，分别

由办公室印信部门、本级材料部门、本级财务部门保留存档；正式合同文本一式

四份，分别由办公室印信部门、本级材料部门、本级财务部门及供应商（可适当

增加）各一份。根据管理需求，其余管理部门需要留存评审表或正式合同文本的,

经本级负责采购的物资部门做好记录后可增加。

5.5.3.3合同存档时装订次序为：合同评审表（见附录D）——合同正式文本

一合同明细一合同附件一合同成本分析一合同招标汇总表一供应商资料一授权

委托书一廉洁共建责任书（见附录F）一重点施加影响单位安全和环境管理协议

及材料供方安全和环保调查函一合同确认单（见附录G）。

5.5.4物资设备合同的执行

各级物资设备采购部门应依据合同约定的到货时间及批量、质量、相关资料

的提供的及时性等要求，督促供应商严格履行合同，对供应商履行合同过程中出

现的违约情况应如实记录，并按照合同规定给予相应的经济处罚。

5.5.5物资设备合同的最终（阶段）结算

5.5.5.1各级物资设备采购部门应按照“日清月结”的原则每月与供应商办理

对帐结算，结算额应控制在合同金额范围内，超出部分需查找原因，然后续签合

同。

5.5.5.2各级物资设备采购部门应按照集团公司要求，对物资设备类合同执行

最终（阶段）结算,在下述任一特定时间点出现后的一周内与供应商进行合同履

约情况确认，形成和签认物资设备合同最终（阶段）结算（见附录J）。特定时

间点包括：

a）合同标的物实际供应完成；

b）货款两清、合同履行完毕；

c）物资主管人员岗位变动；

d）工程停工3个月以上（冬雨季等季节性因素除外）；

e）工程竣工。

5.5.5.3物资设备合同最终（阶段）结算是明确供需双方债权债务关系的法律

文件，双方必须是法定代表人或委托代理人签字、单位盖章确认，双方相关人员

签字见证。物资设备合同最终（阶段）结算必须要明确的内容：合同编号；合同

内容；签订时间；合同金额；己结算数量、金额；未结算数量、金额；己付款金

额；未付款金额；实际发生不足合同签订数量及金额的是否还按合同继续履行；

合同是否全面履行完毕等。特殊情况未签订合同，但已实际发生的事实合同，不

能马上签订合同的要参照上述内容签订结算单明确债权债务关系。

5.5.5.4物资设备合同最终（阶段）结算是物资主管人员卤位变动交接资料的

一部分，最终（阶段）结算明细及汇总表要成为物资竣工资料的一部分，其中一

份原件要与财务资料长久保存。

6报告和记录

6.1报告和记录

表1给出了执行本标准形成的报告和记录。

表1报告和记录

序号对应附录报告和记录编号名称保存期限

1附录DWZSB025B1合同评审表长期

2附录EWZSB025B2物资设备买卖合同文本长期

3附录FWZSB025B3商品混凝土买卖合同文本长期

4附录GWZSB025B4物资、没备租赁合同文本长期

5附录HWZSB025B5塔吊租赁合同文本长期

6附录IWZSB025B6廉洁共建责任书长期

7附录JWZSB025B7物资设备合同确认单长期

6.2支持性文件

《物资设备供应商管理标准》

《物资设备采购计划管理标准》

《物资设备招标管理标准》

《年度投资计划管理标准》

15

附录A.1（规范性附录）分供合同合同范本的制定与维护管理流程图

分供合同合同范本的制定与维护管理流程图

WZSB025L1-1

16

附录A.2（规范性附录）分供合同合同范本的制定与维护管理流程说明

分供合同合同范本的制定与维护管理流程说明

WZSB025L1-2

序主责

仰程竺糅步骤说明时限重要输出

号部门

项目商务室、二为

i开始蛤恒的便于合师平申，湎时启动频程.及时

单^^设备部

项目部和单位对整理的合同范本信息进行梳理，提出

提出范本意范本意见，上报娓团物贲设备部，集团物资设备部收集法项目商务室、二级

22天

见律合规部、经济管理部、财务部、技术质量部等相关部门单43设备部

的意见

合同范本草集团物资设法部据下属单位和集团各部门意见，进行意合同砌弹

32天集团物资设备部

静制.螳念麟恰司湖那嘀稿

[C01]

集团法W合规腑愀律文本例加喻、诉公经济管理部

4审核5天集团相关部门

对结算条款;财务部对付权方式;技术质量部对技术标准,

对合同范本进行市核

[C02]

5审批经相关部门审核无误后，做团总法律顾问进行审批，审1大集团总法律顾问

4比重点为法律条期建生济条款

合同范本F

审批完成，妙瞬设备部联合软件公司对合同范木进行

6发，信息化3天集0^设备部合同苞本

信息化固定，并卜发执行

系统固化

集团各相关部门根据实际卜发规赣岐、通知、要求等，

合同范本的

7醐时更新合同范本，并进行信息系缀即、侧喘况!的路1天集团相关部门

势即

粒，史fe曲剧吸时修IJ.合同范和

8结束此流程结束

17

附录A.3（规范性附录）分供合同合同范本的制定与维护管理风险控制矩阵

分供合同合同范本的制定与维护管理风险控制矩阵

WZSB025L1-3

风风发影风控

险险生响险制控制

控制措施部门

编类概程等编点

号别率度级号

R01合同范木的制定不规运33C01审核矣团法律合规部对法律文木例如违物资设备部

范，容易造成法律风营等约、诉公经济管理部对结算条款；

险吸合硒频财务飒付款方式：技撷

技术标准，对合同范本进行审核。

C02审批经相关部门审核无误后，报集I丸总

法律顾问进行审批，审批重点为法

律条款秘僦条款

备注：

1、风险类别：按性质分别选填战略、财务、后场、运营、法律。

2、发生概率按从小到大分为1〜5级，影响程度按事项对本流程控制目标的影响严重程度从低到高分为1〜5

级。

3,风险等级划分标准：极高风险、高风险、中风险、低风险、极低风险.风险判定标准：极低风险：风险评

分＜3分：低风险：3分M风险评分＜6分：中等风险：6分M风险评分＜12分：庙风险：12分M风险评分＜20分：极京

风险：风险评分220分（风险评分=发生概率x影响程度）。

18

附录A.4（规范性附录）分供合同合同范本的制定与维护管理权限指引表

分供合同合同范本的制定与维护管理权限指引表

WZSB025L1-4

分公司物集团法律、集团物资

项目部分管领导

序资设备部经管部门设备部

事项责任部门/单位

号材料工程总法律顾

部长部长部长

师问

项目商务室.二级单位物

1提出范木意见执行组织配合

资设备部

2合同范本编制集团物贲设备部配合审核执行审批

合同范本的下

3集团物资设备部执行

发、固化

合同范本幽£

4短训关能］配合组织

护

19

附录B.1（规范性附录）二级单位集中采购（租赁）物资设备合同签订流程图

二级单位集中采购（租赁）物资设备合同签订流程图

WZSB025L2-1

一级单位则唉的（租射悔,冲合同初充岸

法律合黑砥奥用公格管理淤更司物资谀务群集团M务的二Q单位笈H二投单位希货设各学二as单位相关ain输出文杼

包

工开始,；

X

2g求中心供

应加#以中二,做臬中

工财物资台何

A

6J8系方贵类别H

9/雌U

10月印廿

E

错误!未找到引用源。

20

附录B.2（规范性附录）二级单位集中采购（租赁）物资设备合同签订流程说明

二级单位集中采购（租赁）物资设备合同签订流程说明

WZSB025L2-2

序主责

沆程步骤步骤说明时限重要输入重要输出

号部门

（C01J

按n滕团公司“六彳嚓中”要求由二^雎位集中采购的物

资，由Wi单位物资设备部履行完跳j程序、确定中标单二^单位物资

1开始即时中标通知书

f说办峭娴资合同签订流程。设级

定标后应即时开始屿跄，避免因合同评审启娴间不及

时导致未签合同先进场情况的发生.

要求中标供』单位物资设备部在上传邰啦，需和中标供卜嫡确认

集团公司提供中标供应商

应商提供盖合同条款,原则上要求中标供应商先盖申拟评审合同一份位械

23天的物资采购合签字盖章的

章伽审批再上传评审，避免集团公司合同评审通过后中标仰确对设级

同范木拟审批合同

合同合同条款反发修改或谈判，影响合同签订效率。

二级单位物资设备部集采管理岗将拟审批合同上传至集

团公司分供合同常理造价子系统进行涧评审.中标0朝签

••级单^寸物资

3上传合同集团公司分供合同管理子系统是集团公司分供合同评审即时字盖章的拟审

设龈

的统邛台，分共合同必须通过此平台评布评审分为分批合同

公司和集团公司两级评审。

[C02]

领总位的物资设备酣财务部、经济豫里甑法务部、

技术质量部为物炎合同的常设评审部门，各。单位可根

据所采购物资的特点和管控要求在常设评审部门的基础

上增加平市部门,但整体上评市部门不宜过多，微兔流任

二级单位物资

彳的。常设评审部门可以将专用条梃1叭合同范本以简化

设备部、财务中标供应商签

合刚平审。各部门的评

4评审4天部、经济^理字盖章的拟审

相关评审部门应在评审时限（4天）内对合同进行评审，审意见

部、法务部、技批合同

若评审通过，则进入步骤5,若评审未通过，评审部门需

术侦量部

给出评审意见，由二^单.位物资设备部根据评市意见修改

合同条款，与0国^淞垢，踊上传评审，行祁门（仁

次评审陆艮为3天。

相关评审涧J在附耐限内未作处理的，分供合同留电子

奈地认为A•同印1，•人无意见，自动进入步躲5。

（C03）

一般合同由二级单位相关部门评审通过后，先由四单位二级单位相关』单位领

:级单位夕港

5审核相关部门的分管副总进行合同审核，再由二级单位总经理1天部门已评审的导的审核意

副总、总经理

进行合同审核。京则上所有物资合同都应由:级单位总经拟审批合同见

理审核。

根据物资类根魁胶属性和合同福确定集团的评审部门：

二^单位物资

6别和标当满足条件1：合同为国际事业部发起的合同，则进入步即时

设级

骤7,法律合规邻为终审单位：如不满足条件1,满足条

21

序