晋圣公司安全风险分级管控和隐患排查治理工作实施方案

山西晋煤集团

文件

晋圣矿业投资有限公司

晋圣公司关于印发安全风险分级管控和

隐患排查治理工作实施方案的通知

冬矿井、机关各部室：

为认真贯彻落实国务院安委办《关于实施遏制重特大事故工

作指南构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制便

意见》（安委办12016）11号）、《山西省人民政府国有资产监督

管理委员会关于转发〈关于推进安全风险管控和隐患排查治理双

重预防机制构建工作的通知〉的通知》（晋国资发（20：7）23号）

《山西省煤炭工业厅关于全省煤矿构建安全风险分级管控和隐

患排查治理双重预防机制的通知》（晋煤执发（2017）293号）

《晋煤集团关于印发安全风险分级管控和隐患排查治理工作或

施方案的通知》（晋煤集安字（2017）223号）等文件要求，实现

风险控制在隐患前、隐患消灭在事故前，筑牢“源头严控”安全防

线，有效防范和遏制安全事故，现结合公司实际，制定印发《晋

圣公司安全风险分级管控和隐患排查治理工作实施方案》，请遵

照执行。

附件：安全风险分级管控专项评估模板

带格式的FT

山西晋煤集团晋圣矿业投资有限公司，

2017年9月1日

带格式的：两端对齐

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治理工作实施方案

为全面提高安全风险预控能力，筑牢“源头严控''安全防线，

有效防范和遏制安全事故，根据国务院、省委、省政府关于加强

安全生产工作的一系列重大决策部署，按照集团公司全面建立安

全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制工作要求，推动炸

矿安全生产关口前移，强化煤矿安全生产标准化管理，持续提升

安全生产保障能力，结合公司实际，特制定本方案。

一、工作思路及目标

坚持“安全第一、预防为主、综合治理”工作方针，以源头严

控为抓手，以防范和遏制重特大事故为目标，2017年12月底前，

全面建立切合实际、操作性强的安全风险分级管控和隐患排查治

理双重预防机制（以下简称“双重预防机制''），构建形成科学、

系统、有效、可靠的安全风险辨识管控体系，实现风险自辨自控

隐患自查自治，提升安全生产整体预控能力，推动企业安全健康

发展。

二、组织保障

成立公司“双重预防机制''工作领导组

组长：执行董事（总经理）

常务副组长：安全副总经理

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副组长：其他公司领导

成员：公司安全部、生产部（防治水科）、通风部、

机电部、调度指挥中心、工程部、人力资源部负责人，各矿井负

责人。

工作职责：负责“双重预防机制”工作重大事项的决策。

领导组下设办公室，办公室设在公司安全部。

办公室主任：公司安全部负责人。

三、职责分工

（一）领导组职责：统领公司“双重预防机制''工作，负责贯

彻落实“双重预防机制”工作方面的标准、制度，负责建立健全管

理体系，指导、检查、考核矿井“双重预防机制''工作开展情况，

协调解决“双重预防机制”工作方面的重大问题，持续推进公司

“双重预防机制”标准化管理水平不断提高。

（二）办公室职责：是公司“双重预防机制”的牵头部门，负

责制定相关制度和工作方案；负责组织落实上级有关“双重预防

机制''的标准、制度、文件等；负责公司“双重预防机制”工作的

组织、协调、监督、检查、考核、资料汇总及安全生产标准化煤

矿安全风险分级管控专业等级评定等工作。具体负责业务内容：

1.负责对矿井“双重预防机制”工作情况进行监督、检查、考

核。

2.负责监督矿井建立安全风险分级管控和隐患排查治理双

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重预防机制管控组织机构与制度。

3.负责监督矿井开展年度辨识评估和专项辨识评估。

4.负责监督矿井建立矿长、分管负责人安全风险定期检查分

析工作机制，检查矿井安全风险管控措施落实情况和评估管控效

果。

5.负责监督矿井建立安全风险辨识评估结果应用机制，监督

矿井将安全风险辨识评估结果应用于指导生产计划、作业规程、

操作规程、灾害预防与处理计划、应急救援预案以及安全技术指

施等技术文件的编制和完善情况。

6.负责监督检查矿井重大安全风险的管控情况，要求重大风

险管控必须有专门的管控方案，管控责任明确，人员，资金有保

屋

7.负责现场检查矿井重大安全风险分级管控措施落实情况；

重大安全风险及时公告情况；检查矿井执行矿领导带班下井制覆

执行情况，检查带班人员发现问题、监督整改问题等情况。

（三）公司各成员部室职责

1.各专业部室是公司安全风险分级管控和隐患排查治理治

重预防机制涉及各专业内容的具体负责部门。

2.负责按规定牵头开展本专业的专项辨识评估，对本专业辨

识评估项目的主要专业内容负责，对其它专业辨识评估项目的本

专业内容负责。

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3.负责监督矿井根据规定开展专项辨识评估，并将风险辨识

评估结果应用于涉及生产计划、作业规程、操作规程、灾害预防

与处理计划、应急救援预案以及安全技术措施等技术文件的编制

和完善。

4.负责对矿井辨识评估开展情况、辨识评估结果应用情况、

专业重大风险管控情况、专业风险管控措施落实情况等进行监督

检查和考核。

（四）各矿井职责

各矿井是安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制

工作的责任主体，负责建立健全各矿井安全风险分级管控管理体

系，制定各矿井“双重预防机制”管理规章制度；负责组织、落实

上级有关“双重预防机制”管控的标准、制度、文件等；负责各矿

井“双重预防机制''工作的日常管理、标准培训、检查考核、奖惩

兑现、资料汇总及上报等工作。具体工作内容为：

1.负责建全矿井“双重预防机制''组织机构和制度。建立矿长

为第一责任人的“双重预防机制”工作体系，明确负责“双重预防

机制”工作的管理部门。

2.负责组织开展年度辨汉评估。每年底由矿长组织开展安全

风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素进行安全风

险辨识评估。

3.负责根据要求组织开展专项辨识评估。建立分管矿领导对

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安全风险分级管控专业负责工作机制，专项辨识评估由分管副矿

长牵头负责，专业部室具体负责，其它部室对各自专业负责进行

专项辨识评估。

4.负责建立矿长、分管负责人安全风险定期检查分析工作机

制，检查矿井“双重预防机制”落实情况，评估管控效果，完善管

控措施。

5.负责建立安全风险辨识评估结果应用机制。由总工程师负

责将辨识评估结果应用于生产计划、作业规程、操作规程、灾害

预防与处理计划、应急救援预案以及安全技术措施等技术文件的

编制和完善。

6.负责具体对重大安全风险进行专门管控，管控必须有专广

的管控方案，责任明确，人员，资金有保障。

7.负责现场检查，跟踪落实重大安全风险管控措施落实情

况，执行煤矿领导带班下井制度，及时发现问题和整改。

8.负责及时对重大安全风险进行公告。

9.负责采用信息化管理手段开展“双重预防机制”工作；定期

组织安全风险知识培训。

四、工作任务

（一）成立机构、完善制度

各矿井要结合实际，制定本矿井“安全风险分级管控和隐患

排查治理工作实施方案”，建立以矿井负责人为第一责任人的双

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重预防机制工作体系，成立领导组，明确管理部门，为机制运行

提供组织保障。同时，各矿井要建立完善涉及风险辨识、评定分

级、存档报备、公告警示、管理控制及隐患排查治理的相关制度

和工作流程，为机制运行提关制度支撑。

（二）动静结合、分类琲查

各矿井要做好“年度风险排查、专项风险排查、动态风险排

查''三项排查工作。年度风险排查，各矿井负责人每年年底牵头

组织一次全面安全风险排查，重点对容易导致群死群伤的风险进

行排查，从事故角度倒推风险排查；专项风险排查，由各矿井结

合本矿井高危风险点及易发风险期，按照安全生产标准化相关要

求，自行确立专项风险排查的内容及方式，实行重点风险专项排

查，确保高危风险排查到位；动态风险排查，各矿井要建立覆盖

会员的动态风险排杳机制，引导岗位员工、管理人员在日常作业

时，对现场风险常态化开展排查辨识，养成良好作业习惯，实现

动态风险动态排查。2017年9月底前完成安全风险排查、评估和

分级工作。

（三）合理评定、四色分级

结合公司实际，确定风险评定方法为半定量风险评价法，按

照作业条件危险性参数定量与工作经验定性分析相结合确定安

全风险等级。

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风险评定公式：D二LxExC

（L表示事件发生的可能性，E表示人员暴露于危险环境中的

频繁程度，C表示可能造成的后果，D表示危险性）

风险评定方法：评估人员结合实际情况，分别对每个风险只

行L、E、C值打分，通过公式计算D值大小，根据D值所处的区I'百

来确定风险分级。

暴露于危险环

发生事件的风险等

境的频繁程度产生的后果（C）

可能性（L）级划分（D）

（E）

可能频繁后果严重程危险

分数分数分数值

程度翌度度程度

完全可连续大灾难，许多重大

1010100>270

能预料屋露人死亡风险

每天工

灾难，数人死较大

6相当可能6作时间40160・270

匚风险

暴露

可能、但每周非常严重，一一般

331570760

丕经赏二次△死亡风险

每月低

1可能性小27严重，重伤20・70

盆风险

各矿井在进行风险评定分级时，对排查出的风险要按照上表

风险分级方法，将安全风险等级从高到低的原则划分为重大风

险、较大风险、一般风险和低风险四类，分别用红、橙、黄、/

四种颜色标示。对排查出的属于重大风险的要填写清单、汇总道

册，上报公司对口业务部室并报公司安全部。

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各矿井风险评定分级完成后，要依据安全风险类别和等级，

采用信息化手段建立本矿井安全风险数据库，对辨识出的风险及

时存档，绘制形成本矿井（专业）“红橙黄蓝”四色安全风险空间

分布示意图（2017年10月底前完成）。

（四）风险公告、警示反馈

各矿井要建立完善安全风险公告制度，按照全面警告、重点

警告、岗位警告的方式分级做好风险公告工作，确保风险警示到

位。全面警告，重点对“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布示意

图进行公示，各矿井必须在井口进行公示；重点警告，主要对较

大及以上风险地点，应在醒目位置和重点区域分别设置安全风险

公告栏和明显的警示标志，并设置有相应的监测和预警机制；岗

位警告，主要是各矿井要为全员制作岗位安全风险告知卡，标明

本岗位主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控

措施、应急措施及报告方式等内容。2017年9月底前完成安全风

险公告警示工作。

（五）科学管控、风险受控

各矿井根据风险评估结果，按照“一企一册、分级管控”的要

求，针对安全风险特点，制定针对性管控措施，从组织、制度、

技术、应急措施等方面对安全风险进行有效管控。各矿井负责人

牵头负责重大安全风险管控堵施的组织实施，要制定具体工作方

案，明确人员、技术、资金保障措施，并在重大风险区域设定作

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业人数上限，每月对风险管控措施落实情况进行一次检查分析

［矿井分管负责人每旬一次），确保重大风险管控到住。

各矿井应在安全风险评估的基础上，将风险管控措施，特另

是失控状态下的应急措施，纳入应急预案辨识，并与公司相关部

室及集团公司的有关应急预案相衔接。每年要定期组织应急演

练，经常性开展员工岗位应急知识教育和自救互救、避险逃生技

能培训，并定期组织考核。

（六）隐患排查治理

各矿井要按照日常排查和定期排查相结合的原则，进一步完

善隐患排查治理制度，制定符合实际的隐患排查治理清单，明确

和细化隐患排查的事项、内容和频次，并将责任逐一分解落实，

推动全员参与自主排查隐患，尤其要强化对存在重大风险的场

所、环节、部位的隐患排查；要制定隐患自查自改的正向激励措

施和职工群众举报隐患奖励制度；要加强重大隐患上报、整改、

验收、销号闭环管理，建立重大隐患治理情况职代会报告机制，

并严格按照“五定五落实”的要求抓好整改。

（七）做好试点工作

按照省国资委、煤炭厅、集团公司相关文件要求，在建立“双

重预防机制”整体推进的同时，公司要选择两座有风险管控基础

有先行先试能力的矿井，开展试点。进一步积累工作经验，并进

行全面推广。试点矿井在收到通知后，要积极开展构建“双重预

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防机制”工作，努力形成一套具有可操作性，能复制推广的经验

模式，努力建成“双重预防机制''示范矿井。

公司安全部在20在年底将对试点矿井工作运行情况进行检

查验收，对试点矿井的先进经验在全公司内推广。

（八）按时完成各类信息上报工作

各矿井要在按照要求按时完成各项工作的同时，每月28号前

上报本月工作总结，并于11月2