排污权交易研究

雷华华

2011年11月11日排污权交易制度研究contents排污权交易制度研究理论基础、实践发展与价值理念性质分析和法律关系构成排污权的取得市场排污权的交易市场存在的问题和完善一、排污权交易的理论基础、实践发展与价值理念Title（一）理论基础Title（二）排污权交易的制度渊源和实践发展Title（三）排污权交易制度的价值理念排污权交易的理论基础、实践发展与价值理念1.外部性理论定义：萨缪尔森和诺德豪斯认为：“外部性是指那些生产或消费对其他团体强征了不可补偿的成本或给予了无需补偿的收益的情形。”分类：外部经济和外部不经济庇古的外部性理论：边际社会收益和边际社会成本排污权交易的理论基础、实践发展与价值理念2.产权理论与科斯定理科斯定理：只要财产权是明确的，并且交易成本为零或者很小，那么，无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的，实现资源配置的帕雷托最优。产权理论：交易成本=0（理想状态）交易成本>0（现实生活）排污权交易的理论基础、实践发展与价值理念1.排污权交易制度在国外的发展排污权交易起源于美国德国、英国、澳大利亚等国家相继实行全球排污权交易市场的不断发展完善排污权交易的理论基础、实践发展与价值理念第一阶段（1975-1990）交易地区：部分地区交易政策：“泡泡”（Bubbles）“补偿”（offset）“银行”（Bank）"容量结余"（netting）美国排污权交易发展过程第二阶段（1990至）1990年通过《清洁空气法》修正案（ClearAirActAmendments）实施酸雨计划排污权交易的理论基础、实践发展与价值理念2、我国排污权交易的政策和实践立方层面：法律法规、部门规章、地方政府规章、其他规范性法律文件实践：90年代引2001年同城交易2003年异地交易2007年浙江嘉兴排污权交易中心成立（全国、国际）2011年山西省排污权交易中心成立（省内）

排污权交易的理论基础、实践发展与价值理念1、环境伦理道理基础人类中心主义非人类中心主义：动物权理论生物中心主义生态中心主义2、排污权交易的价值理念“负责人的人类中心主义”二、排污权的性质分析和法律关系构成（一）排污权的性质分析1.排污权法律性质的相关学说概述物权说：用益物权说准物权说非物权说：环境权说行政许可性权利说排污权的性质分析和法律关系构成2.排污权的物权法确认“环境容量”的物化有体物？特定物？独立物？并且由此成立的物权具有排他性？排污权的特殊性：主体；权利取得；期限等3.排污权的法域归属特许物权或用益物权？排污权的性质分析和法律关系构成（二）排污权法律关系的构成主体买卖双方中介机构（认证机构、交易机构、评估机构）环境保护行政主管部门客体可供交易的富余环境容量资源内容卖方的权利卖方的义务买方的权利买方的义务提供交易信息、平台以及相关政策法律买卖双方主体资格的认定双方排污行为的监测交易的指导、监督三、排污权的取得市场取得排污权的基础——总量控制取得排污权的形式——排污许可排污权的初始分配方式排污权的一级市场排污权的取得市场（一）取得排污权的基础——总量控制1.总量控制的含义和类型含义：以控制一定时段内一定区域内排污单位排放污染物总量为核心的环境管理方法体系。（总量、地域范围和时间跨度）类型：目标总量控制、容量总量控制和行业总量控制（我国目前使用目标总量控制）排污权的取得市场2.总量控制和浓度控制的比较浓度控制的含义：浓度控制是指以控制污染源排放口排出污染物的浓度为核心的环境管理方法体系。核心内容：国家环境污染物排放标准适用制度：排污收费制度、“三同时”制度、环境影响评价制度排污权的取得市场总量控制与浓度控制的比较项目总量控制浓度控制管理对象排污单位排污口控制目标排放总量排污浓度可操作性可操作性大、灵活性强操作难度大控制成本企业自主选择低成本方式成本较高削减污染量相对较高相对较低排污权的取得市场（二）取得排污权的形式——排污许可1.排污许可的概念指根据法律规定凡是有需要向环境排放各种污染物的单位或个人,都必须事先向环境保护部门办理申领排污许可证手续，经环境保护部门批准后获得排污许可证后方能向环境排放污染物的制度。排污权的取得市场2.排污许可的主体实施主体：环境保护行政主管机关，在我国为县级以上环境保护行政主管机关申请主体：

一般为污染物排放单位（强制申请）微量污染物排放者（自愿申请）新建项目的排污者现有排污者申请排污权的取得市场3.排污许可的条件合法身份要求：指排污单位的建立必须符合环境影响评价法和其他与环境相关的法律法规；日常管理性要求：保持污染治理设施正常运行定时监测污染物产生和排放情况定期向环保部门报告许可证要求的相关事项定期参加环保部门的检查和抽样调查技术性要求：排放污染物的浓度、区域、频率、数量、时间段、及其他对环保机械设备的技术参数等排污权的取得市场4.排污许可的程序行政许可的一般程序：申请与受理审批与颁发

信息公开变更或者延续排污权的取得市场排污权的取得市场排污权的取得市场排污权的取得市场（三）排污权的初试分配方式1.有偿取得方式拍卖：一级密封价格拍卖二级密封价格拍卖定价出售排污企业的私人成本与社会成本的差额定价排污企业治理污染的边际成本进行定价排污权的取得市场2.无偿分配方式定义：控制区域的排污权管理部门按照一定的公开标准将区域内的某种污染物排放总量指标免费分发到当地的排污企业。分配标准：成本效率标准实际排放量标准非经济要素标准3.混合分配方式排污权的取得市场4.我国排污权初始分配的模式及问题主要分配方式——免费分配方式标准：实际排放量标准地区：部分地区辅助方式——有偿取得地区：部分经济发达地区四、排污权的交易市场（一）排污权交易的含义和特点1.排污权交易的含义为了实现特定区域的环境治理目标，在污染物排放总量不超过允许排放量的前提下由政府作为环境容量资源所有者以许可证的形式授予排污者环境容量的使用权，不同排污者基于在污染治理上存在的成本差异而在环保部门的监管下相互之间对富余环境使用权进行装让的民事法律行为。有关富余环境容量资源使用权转让的程序、规则、效力和监督等方面的规定则构成了排污权交易制度。排污权的交易市场2.排污权交易的特点实现经济效益、环境效益和社会效益的统一是交易的原则排污权交易体系的复合性买卖行为中介行为行政行为交易的公平、有偿性排污权的交易市场（二）我国排污权交易市场的建设1.排污权交易的对象前提假设：环境污染仅与排入环境中的污染物的数量有关，与污染源的分布状态无关。交换原则：等贡献值原则交易举例：气类污染物的排污权交易——均匀混合吸收性污染物（等量交换）——非均匀混合吸收性污染物（交易比例）——均匀混合积累性污染物（难以交易）排污权的交易市场2.排污权交易的区域含义：对特定污染物实施总量控制的区域是必须结合自然环境的特点来设定，在此区域内环境应对污染物的排放具有同等的“敏感性”，这也就是实行排污权交易的区域范围。我国实践：行政区划（基础）+污染严重的特定地区（参考）酸雨控制区二氧化硫控制区重点污染物排放总量控制的水域排污权的交易市场3.排污权交易的外部条件数据监测主体：政府及其工作人员内容：—确保排污企业获得真实的富余环境容量—建立排污权交易系统信息提供弱化政府的行政干预强化中介机构的信息发布职能排污权的交易市场4.排污权交易的程序申请（提出新增排污权申请）审核寻找交易方（通过环保部门或者中介机构）协商（污染物种类、数量、价格、使用时间和交割时间等具体内容）签约（成立未生效）评估（对可能产生的环境风险进行评估）交割变更登记排污权的交易市场排污权的交易市场5.排污权交易消极效应的防范政府监督——禁止高度危险物质的排放原排污权交易——限制排污权交易范围——对交易合同严格审查——跟踪监测各地区的环境质量——拓宽环境影响评价适用的范围公众参与排污权的交易市场（三）我国排污权交易的未来市场1.美国气候交易所的实践项目芝加哥气候交易所（ChicagoClimateExchange）成立时间2003年地位全球第一个具有法律约束力、基于国际规则的温室气体排放登记、减排和交易平台会员200多个（排放温室气体的各个实体单位+其他参与者）交易涉及的气体二氧化碳（CO₂）、甲烷（CH₄）、氧化亚氮（N2O）、氢氟碳化物（HFCs）、全氟化物（PFCs）和六氟化硫（SF6）排污权的交易市场2.交易所模式对我国的借鉴意义集中交易模式通过电子网络平台及时提供充分的信息集中交易模式给民间力量的参与提供很好的机会集中交易模式使得交易的成本降低电子化的金融服务有利于资金的流动完备的登记制度为政府实施即时的监管提供准确的信息五、我国目前排污权交易制度存在的问题和完善（一）我国目前实施排污权交易存在的主要问题1.相关法律制度支持的缺失，排污权尚未确立依据《行政许可法》第9条“依法取得的行政许可，除法律、法规规定依照法定条件和程序可以转让的外，不得转让。”我国目前排污权交易制度存在的问题和完善我国目前排污权交易制度存在的问题和完善2.还没有建立起成熟的排污权交易市场机制3.尚未建立科学的排污总量核算体系，排污监测手段落后我国目前排污权交易制度存在的问题和完善（二）我国排污权交易制度的完善1.完善国家层面立法2.完善地方层面立法3.发展排污权交易的市场和中介机构4.正确定位政府角色，完善政府监管职能参考文献[3]王晓冬，排污权交易制度的国际比较与借鉴，税务与经济，2009年第2期[4]姜双林、韩帮助，排污权法律性质探析，科技与法，2011年第4期[6]朱锡平、陈英，浓度控制、总量