项目投资管理制度 (一)

目录

第一章总则

第二章项目投资的管理体系

第三章项目投资的基本原则与决策程序

第四章项目投资的前期工作与决策

第五章项目筹建阶段工作

第六章项目运行阶段工作

第七章附则

XXXX项目投资管理制度

第一章总则

第一条目的

为规范XXXX项目投资行为，防备和控制投资风险，强化项目投资的

后续管理，保障企业资产安全和增值，特制定本措施。

第二条范围

合用于xxxx所有投资项目。

第三条定义

（一）项目投资

项目投资是指我司以获利为目的，独资或与他人合资进行的固定资

产投资、资本运作、资产经营等活动，以及与其他投资人、技术持有人

合作开发或建设的活动。

（二）项目企业

“项目企业”是指我司以项目投资方式独资或与他人合资设置的经

营实体，包括控股子企业、分企业和参股企业。

（三）分企业

分企业是在业务、资金、人事等方面受我司管辖而不具有法人资格的分支

机构。

（四）控股子企业

控股子企业是指我司直接投资或与其控股子企业合并投资占股东权

益超过50%的企业法人。

（五）参股企业

参股企业是指我司直接投资或与其控股子企业合并投资占股东权益

局限性50%的企业法人。

（六）投资委员会

投资委员会是XXXX的非常设机构，其构成人员由企业董事会聘任，

投资委员会在董事会授权范围内有权最终决定或否决企业投资。

（七）投资管理的

投资管理部是XXXX实行投资管理的职能部门，其重要职责是：负责

本部投资项目的筹划、论证、实行与监管；负责所属企业投资项目的审

查、登记和监控。

第七条投资管理部是我司负责管理项目投资前期和筹建阶段工作的主管部门。

项目投资进入运行阶段，投资管理部、行政人事部、财务部，是项目投资有关业

务的主管部门；

第三章项目投资的基本原则与决策程序

第八条项目投资应当符合国家法律、法规和产业政策，坚持在特定期空中，投

资战略清晰、风险可控可量、效益可比的投资原则。

第九条选择拟投资项目应当符合下列条件：

（一）符合我司战略发展规划、产业布局和经管范围；

（二）与我司现实的资源条件、管理水平和筹资能力相适应；

（三）项目采用的技术装备符合现代经济技术水平的规定，具有较强的先造性。

第十条我司项目投资决策实行“二评三审”制度，重要决策程序包括：

（一）分管副总裁审查同意投资管理部或子企业或其他方提供的选项；

（二）组织初步市场调研和土建、工艺、技术、生产考察，编制项目提议书；

（三）总裁或总裁办公会议对项目提议书审查后同意立项；

（四）对拟投项目组织编制可行性研究汇报，进行初步评审和论证;

（五）总裁同意将项目可行性研究汇报提请投奥委员会再次组织专家评审或技

术论证；

（六）投资委员会审查同意实行拟投资项目。

第四章项目投资的前期工作与决策

第一节选项

第十一条企业投资管理部应当根据企业发展战略规划多渠道积极

搜集项目。

第十二条企业鼓励内部职工积极推荐项目。内部员工推荐项目实行

后确有很好收益或成效者，企业可以予以合适奖励。

第十三条投资管理部负责对项目的搜集、调研、预选，实行分类管

理，建立项目储备库。对符合当年投资计划规定、具有申请立项条

件的备选项目，由投资管理部经理确定一名人员为项目经理，全程

负责掌握该项目投资决策进度、实行动态和有关资料的内控工作。

第十四条项目经理将拟申请立项的备选项目编写拟投资项目概

况，填入【项目立项审批表】，投资管理部经理签订意见并经主管

副总裁书面同意后，提请总裁决定与否同意该项目的选项。

第二节同意立项

第十五条对经分管总裁同意选项的拟投资项目，由投资管理部组织初步调研或

与合作方初步谈判到达合作意向后，编制符合如下内容规定的【项目提议书】或

【商业计划书】：

（一）项目来源和背景，产业政策背景和技术进步规定等；

（二）项目实行所需条件、市场供需、政策环境初步分析与预测；

（三）项目实行或与他人合作的形式措施与环节；

（四）经济效益与经营风险的初步分析；

（五）技术查新汇报与有关资料。

第十六条投资管理部根据市场调研、资料查询、走访业内人士和技术专家对认

为应当立项的项目，填写【项目立项审批表1主管副总经理签订意见后，报请

总裁办公会议研究决定与否同意立项。

第十七条总裁办公会应当对【项目提议书】的内容认真进行研究审查，决定同

意立项的拟投项目，正式进入前期工作，可以组织企业有关部门和有关专家、顾

间参与的项目工作小组。

第十八条经初步考察和评审有下列情形之一的项目，不予立项，并填写【项目

变更审批表】；已经立项的应当报总裁办公会议所究决定撤销立项，终止前期工

作：

（一）不符合法律、法规、国家产业政策和环境保护规定的；

（二）项目投资后三年内回报率明显低于银行贷款利率的；

（三）项目投资额度过大，也许使我司资产负债率超过合理比率的；

（四）拟投项目波及我司不熟悉的行业、产业，尚无合适的专门管理人才，有

也许会导致项目投资失败的；

（五）拟投项目技术工艺或技术装备缺乏先进性，项目产品缺乏竞争力的；

（六）拟合作方资金实力较弱，市场形象不佳或管理团体素质较差的；

（七）项目市场前景不明或已经有类似技术、产品替代的。

第十九条经总裁办公会议同意立项后，方可正式进入项目前期工作阶段。投资

管理部负责将已同意立项的项目提议书和总裁办公会的详细意见报投资委员会

立案。

第三节项目投资的初步评审和可行性研究

第二十条拟投资项目经同意立项后，由项目管理部组织包括财务顾

问、投资或专业顾问、企业经营法律顾问在内的专家根据项目提议书的

内容对该项目进行详细的市场、设备、设计院、土建及设备安装、运行

团体等尽职调查和方案比较，必要时报请总裁同意召开有企业高管人员

和有关部门参与的专家论证会。

第二十一条初步评审和专家论证的状况记入【项目评审意见表】，编

制拟投资项目的《可行性研究汇报》，连同该项目的项目提议书、各部

分投资比较方案、意向性合作协议及附件、项目企业运行团体方案、协

议章程草案、【上会资料清单】等材料一并汇编成上报投资委员会的提

案。

第二十二条编制拟投资项目的可行性研究汇报以工业项目为例应当

包括如下内容：其他类型投资项目可行性研究汇报可以在此基础上调整

内容：

（一）总论；

（二）市场需求分析和项目拟建规模;

（三）原材料、燃料及公共设施状况;

（四）项目所在地的经济政策环境、建设条件与厂址方案；

（五）初步设计方案或设想；

（六）环境评价与环境保护措施方案；

（七）生产组织、劳动定员及人员培训；

（A）项目实行进度；

（九）投资方式、资金规模和项目企业的股本构造；

（十）资金来源及经济效益分析；

（十一）投资风险分析与应对措施；

（十二）与否可行的结论性综述。

第四节项目投资的决策

第二十三条总裁直接同意或召开总裁办公会研究决定向投资委员会

提交项目投资的预案。

第二十四条投资委员会根据其工作细则，组织有关专家对经理班子报

来的拟投资项目预案，再次进行专家论证后，研究决定与否同意实行。

第二十五条对投资委员会通过决策同意实行的项目，应当填写【投资

项目确认登记表】、【土建方选择审批表】、【设备商选择审批表】、

【设计院选择审批表】等。

第五章项目筹建阶段工作

第一节项目筹建阶段的风险控制

第二十六条项目投资进入筹建阶段后，投资款尚未拨付或者虽已拨款

而在建工程尚未动工时，发现项目存在下列情形之一的，应当及时采用

对应措施停止继续投资或终止继续合作：

（一）估计项目建成后投资总额将超过可研预算10%以上的；

（二）采用的技术工艺或技术装备明显落后，投产后难以到达预期技

术和工艺质量规定的；

（三）同类项目上马、同业竞争严重，项目产品将失去较大市场份额

的；

（四）项目所在地政策环境恶化，无法保证优惠政策贯彻或无法到达

项目估计收益的;

（五）合作方发生重大变故、违约撤资或出资不实、弄虚作假，故意

变现或故意抽逃资金的；

（六）发生不可预见的其他情形，致使投资或合作开发无法继续进行

的。

第二十七条我司投入资金已经到位、或项目工程已经动工的项目发现

存在或出现上述情形时，该项目负责人应当采用一切必要措施，最大程

度地减少我司经济损失，并及时向总裁提出善后处理的意见和提议。

第二节项目投资拨款方式和超额资金的处理

第二十八条经同意实行的项目投资的资金采用分阶段按计划进度拨

付的方式。

第二十九条项目投资经同意立项后方可动用前期费，前期选项费用由

企业办公经费列支；进入筹建阶段方可拨付少许开办费。项目企业建成

或项目工程竣工后，前期费和开办费应当抵冲投资款额；正式签订工程

施工协议或项目企业发起协议后方可拨付项目投资资本金。我司直接投

资的非法人项目的投资款项应当按实际进度拨付。

第三十条项目总投资不小于被同意的投资总额不超过10%,其中按股

比应由我企业分担的部分，应当由项目企业与我司签订借款协议，按不

低于同期银行贷款利率的原则收取资金占用费。

第三十一条项目投资款项的拨付实行联签制度。前期费支出由投资管

理部经理提出申请，主管副总审核，财务部复核，财务总监和总裁2人

同意；开办费、投资款、项目企业必需的流动资金和股东借款，由项目

负责人提出申请，主管副总审核，财务部门负责复核后，由财务总监、

总裁和董事长3人同意。

第六章项目运行阶段工作

第三十二条项目负责人发现项目企业即将出现或已经出现如下情形

时，应立即向总裁或分管副总裁汇报：

（一）项目企业做出行为违反企业章程或违反协议、协议，有也许使

我司遭受损失的；

（二）项目企业出现重大变故或做出重大决策而我方项目负责人未能

及时知情，或无法通过合法程序使得我方权益得到有效保护的;

（三）项目负责人认为必须及时汇报的其他事项。

第三十三条项目负责人为我司指定的信息披露负责人，项目企业出现

我司规定应当披露的情形时，项目负责人应当立即向总裁或分管副总裁

汇报，并于当日向主管部门书面立案。

第三十四条我司派往控股子企业的项目负责人应当勤勉尽责、扎实工

作，保证任职企业依法自主经营、规范管理，自觉维护我司和其他股东

的合法权益，切实保障我司的控股地位和资产收益。

第三十五条控股子企业的项目负责人在其任职企业做出如下决策行

为时，应当事先向我司书面请示，按我司有关决策程序同意的方案执

行，努力使其任职企业的决策行为符合我司的意志和利益：

（一）经营方针和生产经营计划发生重大变更或做出重大经营决策

的；

（二）做出诸如投资、举债、抵押、担保、资产重组、股权转让、重

大固定资产新建、改造及重要装备更新购置等决定的；

（三）决定聘任或变更经理、财务负责人等高级管理人员的；

（四）决定财务决算汇报、财务预算汇报、利润分派方案;

（五）项目负责人认为应当向我司请示的其他事宜。

第三十六条项目负责人应当准时出席任职企业的有关会议，并就需要

表决的事项代表我司依法行使表决权；因故不能出席会议的，应当书面

委托在该项目企业任职的我司其他人员或我司指定的其他人员代为行

使表决权。

第三十七条项目负责人在接到项目企业的会议告知后，应当在二日内

将会议议题和对我司应当表明的杰度或表决意见的提议，书面报分管副

总裁和总裁，由分管副总经理和总裁主持专题研究，形成我司的基本态

度和表决意见，经董事长同意后执行。

第三十八条项目负责人应当坚持原则，诚信尽责，勇于维护我司和任

职企业的利益，在项目企业重要会议上，不得私自刊登与我司意志相悖

的意见，不得投票赞成与我司决定相异的议案。

第三十九条项目负责人出席项目企业有关会议后，应当及时将会议成

果和其他有关重要状况书面报分管副总裁和总裁，并向投资管理部立

案。

第四十条未经我司依法授权，项目负责人不得以我司名义签订经济协

议或做出经营行为。

第四十一条项目负责人应将其所负责的项目企业平常生产经营管理

的重要状况以书面材料，每季度末定期向分管副总裁和总裁汇报，并按

业务归属分别向我司主管部门立案；项目负责人任期届满或由于其他原

因离任时应当及时向我司提交【项目负责人任期汇报】。

第四十二条项目负责人在任职间有杰出体现的，经总裁办公会研究决

定，可以予以对应奖励。

第四十三条项目负责人在任期内发生下列情形者，我司将视情节轻重

分别予以行政处分、依法定程序撤销其项目任职并予以合适经济惩罚，

构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）以权谋私或滥用职权给我司或任职企业导致重大损失的；

（二）严重失职或疏忽监管，使任职企业发生重大违法行为，导致严

重后果的；

（三）未能认真履行有关董事、监事权利和义务与职责，致使我司或

任职企业权益受到严重损害的;

（四）犯有其他严重错误。

第四十四条我司出席项目企业、项目投资的档案由企业行政办公室档

案室根据国家档案法规、企业档案管理规定和IS09002《质量手册》中

的内控规定，实行归口管理，投资管理部协助中心档案室做好项目投资

有关资料的搜集、清理、立卷和归档工作。

第四十五条项目投资档案包括如下内容：

（一）前期工作阶段的项目背景、市场调研资料、项目提议书、可行

性研究汇报、专家论证及评审成果，经理办公会、投委会研究、审议通

过实行项目的会议记录、提案、决策等；

（二）项目工程设计，工程施工的方案、协议、设备采购方案与协议、

与合作方的往来函电、谈判纪要和签订的各类意向、鉴定文书等重要文

献；

（三）项目企业发起协议、出资证明或股权证书、工商登记注册的全

套