分包及采购管理办法

分包及采购管理办法一、总则（一）目的为加强公司分包及采购管理，规范分包及采购行为，确保工程质量、进度和安全，控制成本，提高经济效益，特制定本办法。（二）适用范围本办法适用于公司所属各项目的分包工程发包及物资设备采购活动。（三）基本原则1.依法合规原则：严格遵守国家法律法规、行业标准及公司相关规定。2.公平公正原则：在分包及采购过程中，遵循公平、公正、公开的原则，维护各方合法权益。3.质量优先原则：确保所选用的分包商和采购的物资设备符合工程质量要求。4.成本控制原则：合理确定分包价格和采购成本，实现效益最大化。5.诚信合作原则：建立良好的合作关系，诚实守信，履行合同约定。二、分包管理（一）分包商选择1.分包商准入建立分包商名录，对拟参与公司项目分包的单位进行资格审查。审查内容包括企业资质、业绩、信誉、技术能力、人员配备、设备状况等。要求分包商提供营业执照、资质证书、安全生产许可证、业绩证明、法定代表人身份证明等相关资料。对新申请加入名录的分包商，进行实地考察，了解其实际情况。2.分包商评价定期对分包商进行评价，评价周期为每年一次。评价内容包括工程质量、进度、安全、成本控制、合同履行、售后服务等方面。建立分包商评价档案，记录评价结果。评价结果分为优秀、合格、不合格三个等级。对不合格分包商，取消其准入资格。3.分包商选择方式公开招标：对于金额较大、技术复杂的分包工程，采用公开招标方式选择分包商。发布招标公告，邀请符合条件的分包商参与投标。邀请招标：对于不宜公开招标的项目，可采用邀请招标方式。向若干家信誉良好、实力较强的分包商发出邀请书，邀请其参与投标。竞争性谈判：对于工期紧、任务急的项目，可采用竞争性谈判方式选择分包商。与不少于三家分包商进行谈判，确定成交单位。单一来源采购：对于只能从唯一供应商处采购的项目，可采用单一来源采购方式。但需提供充分的理由，并经公司相关部门审批。（二）分包合同管理1.合同签订分包合同应采用书面形式，明确双方的权利和义务。合同内容包括工程范围、工程质量标准、工程进度要求、合同价款及支付方式、安全责任、违约责任等条款。合同签订前，由项目相关部门对合同条款进行审核，确保合同合法合规、公平合理。审核内容包括合同主体资格、合同条款完整性、合同风险评估等。合同签订后，由项目专人负责合同的保管，并建立合同台账，记录合同签订、履行、变更、终止等情况。2.合同履行双方应严格按照合同约定履行各自的义务。项目应定期对分包商的合同履行情况进行检查，及时发现问题并督促整改。如遇合同变更或解除的情况，应按照法律法规和合同约定的程序进行办理。变更或解除合同的，应签订书面协议，并妥善处理相关事宜。3.合同结算分包工程完工后，项目应及时组织验收。验收合格后，按照合同约定办理结算手续。结算时，应严格审核分包商提交的结算资料，确保结算金额准确无误。结算资料包括工程结算书、工程量清单、工程变更签证、质量验收报告等。结算完成后，按照合同约定支付分包工程款。支付时，应确保资金安全，防止出现拖欠工程款等问题。（三）分包工程管理1.施工组织管理项目应要求分包商编制详细的施工组织设计和施工方案，并报项目审核批准。施工组织设计和施工方案应包括工程概况、施工部署、施工进度计划、施工方法及技术措施、质量保证措施、安全保证措施等内容。项目应根据工程实际情况，对分包工程进行合理的资源配置，确保施工顺利进行。资源配置包括劳动力、材料、设备等方面。项目应加强对分包工程施工过程的管理，定期召开工程例会，协调解决施工中出现的问题。2.质量管理项目应建立健全质量管理体系，加强对分包工程质量的监督检查。要求分包商严格按照工程质量标准和施工规范进行施工，确保工程质量符合要求。项目应定期对分包工程进行质量检查和验收，对发现的质量问题及时要求分包商整改。整改合格后方可进行下一道工序施工。对工程质量不符合要求的分包商，应按照合同约定进行处罚，并要求其返工整改。如因分包商原因导致工程质量事故的，应依法追究其责任。3.安全管理项目应建立健全安全生产管理制度，加强对分包工程安全的监督管理。要求分包商制定安全生产规章制度和操作规程，配备必要的安全管理人员和安全设施。项目应定期对分包工程进行安全检查，对发现的安全隐患及时要求分包商整改。整改合格后方可继续施工。对违反安全规定的分包商，应按照合同约定进行处罚，并要求其立即整改。如因分包商原因导致安全事故的，应依法追究其责任。4.进度管理项目应要求分包商按照合同约定的工期编制施工进度计划，并报项目审核批准。施工进度计划应明确各阶段的工作任务、工作时间、责任人等内容。项目应加强对分包工程施工进度的跟踪检查，及时掌握施工进度情况。如发现施工进度滞后，应分析原因，采取有效措施加以解决。对因分包商原因导致工期延误的，应按照合同约定进行处罚，并要求其采取措施加快施工进度，确保工期目标的实现。三、采购管理（一）采购计划管理1.采购需求预测项目应根据工程进度计划和施工组织设计，提前预测物资设备的采购需求。采购需求预测应包括物资设备的名称、规格型号、数量、采购时间等内容。项目应定期对采购需求进行评估和调整，确保采购计划的准确性和合理性。2.采购计划编制根据采购需求预测，项目应编制详细的采购计划。采购计划应包括采购物资设备的名称、规格型号、数量、采购时间、采购方式、预算金额等内容。采购计划编制完成后，应报项目相关部门审核批准。审核内容包括采购计划的合理性、可行性、资金来源等方面。3.采购计划执行采购部门应严格按照采购计划组织采购活动，确保采购任务按时完成。如遇特殊情况需要调整采购计划的，应按照规定的程序进行审批。采购部门应定期对采购计划的执行情况进行检查和分析，及时发现问题并采取措施加以解决。（二）采购方式管理1.公开招标对于金额较大、技术复杂、市场竞争充分的物资设备采购项目，采用公开招标方式。发布招标公告，邀请符合条件的供应商参与投标。招标过程应严格按照法律法规和公司相关规定进行，确保公平、公正、公开。2.邀请招标对于不宜公开招标的项目，可采用邀请招标方式。向若干家信誉良好、实力较强的供应商发出邀请书，邀请其参与投标。邀请招标的供应商数量不得少于三家。3.竞争性谈判对于工期紧、任务急、市场竞争不充分的物资设备采购项目，可采用竞争性谈判方式。与不少于三家供应商进行谈判，确定成交单位。谈判过程中，应充分了解供应商的报价、技术方案、售后服务等情况，进行综合比较，选择最优供应商。4.单一来源采购对于只能从唯一供应商处采购的物资设备，可采用单一来源采购方式。但需提供充分的理由，并经公司相关部门审批。单一来源采购应与供应商进行充分的沟通和协商，确保采购价格合理、质量可靠。（三）供应商管理1.供应商准入建立供应商名录，对拟参与公司项目采购的单位进行资格审查。审查内容包括企业资质、业绩、信誉、产品质量、价格水平、售后服务等方面。要求供应商提供营业执照、资质证书、产品质量检验报告、业绩证明、法定代表人身份证明等相关资料。对新申请加入名录的供应商，进行实地考察，了解其实际情况。2.供应商评价定期对供应商进行评价，评价周期为每年一次。评价内容包括产品质量、交货期、价格水平、售后服务、合同履行等方面。建立供应商评价档案，记录评价结果。评价结果分为优秀、合格、不合格三个等级。对不合格供应商，取消其准入资格。3.供应商选择根据采购需求和供应商评价结果，选择合适的供应商。在选择供应商时，应综合考虑供应商的产品质量、价格水平、交货期、售后服务等因素。与选定的供应商签订采购合同，明确双方的权利和义务。合同内容包括产品名称、规格型号、数量、价格、交货期、质量标准、售后服务等条款。（四）采购合同管理1.合同签订采购合同应采用书面形式，明确双方的权利和义务。合同内容包括产品名称、规格型号、数量、价格、交货期、质量标准、售后服务、付款方式、违约责任等条款。合同签订前，由项目相关部门对合同条款进行审核，确保合同合法合规、公平合理。审核内容包括合同主体资格、合同条款完整性、合同风险评估等。合同签订后，由项目专人负责合同的保管，并建立合同台账，记录合同签订、履行、变更、终止等情况。2.合同履行双方应严格按照合同约定履行各自的义务。项目应定期对供应商的合同履行情况进行检查，及时发现问题并督促整改。如遇合同变更或解除的情况，应按照法律法规和合同约定的程序进行办理。变更或解除合同的，应签订书面协议，并妥善处理相关事宜。3.合同结算物资设备到货验收合格后，按照合同约定办理结算手续。结算时，应严格审核供应商提交的结算资料，确保结算金额准确无误。结算资料包括发票、送货单、验收报告等。结算完成后，按照合同约定支付采购货款。支付时，应确保资金安全，防止出现拖欠货款等问题。（五）采购物资设备管理1.到货验收物资设备到货后，采购部门应及时通知项目相关人员进行验收。验收内容包括物资设备的名称、规格型号、数量、质量、外观等方面。验收合格后，由验收人员签字确认，并填写验收报告。验收报告应包括物资设备的名称、规格型号、数量、质量情况、验收结论等内容。如发现物资设备存在质量问题或数量短缺等情况，应及时与供应商联系，要求其处理。2.储存保管对验收合格的物资设备，应按照规定进行储存保管。储存保管应符合物资设备的特性要求，确保物资设备的质量不受影响。建立物资设备台账，记录物资设备的出入库情况。物资设备台账应包括物资设备的名称、规格型号、数量、入库时间、出库时间、领用部门等内容。3.发放使用根据项目施工需要，按照规定的程序发放物资设备。发放时，应填写物资设备发放单，由领用人员签字确认。加强对物资设备使用过程的管理，确保物资设备的合理使用，避免浪费和损坏。四、监督与考核（一）监督检查1.公司相关部门定期对项目的分包及采购管理情况进行监督检查。监督检查内容包括分包商选择、采购方式、合同管理、工程管理、物资设备管理等方面。2.对监督检查中发现的问题，及时下达整改通知书，要求项目限期整