国企非招标管理办法

国企非招标管理办法一、总则（一）目的为规范国有企业非招标采购活动，加强企业采购管理，提高采购效率，保证采购质量，防范采购风险，依据国家相关法律法规和行业标准，结合本企业实际情况，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于国有企业及其所属全资、控股子企业（以下统称“企业”）在中华人民共和国境内组织实施的非招标采购活动。（三）基本原则1.依法合规原则非招标采购活动应当严格遵守国家法律法规和行业标准，确保采购行为合法合规。2.公平公正原则采购活动应当遵循公平、公正的原则，保障所有参与采购的供应商平等参与竞争，不得歧视任何潜在供应商。3.公开透明原则采购活动应当公开透明，采购信息、采购程序、采购结果等应当向社会公开，接受社会监督。4.诚实信用原则采购活动各方当事人应当诚实守信，履行各自的义务，不得隐瞒真实情况、提供虚假材料或者采取不正当手段谋取利益。（四）职责分工1.采购管理部门负责制定和完善非招标采购管理制度，审核采购计划，组织采购活动，协调解决采购过程中的问题，监督采购合同的执行情况。2.需求部门负责提出采购需求，提供采购项目的技术规格、质量标准、服务要求等相关资料，参与采购评审工作，负责采购项目的验收工作。3.财务部门负责审核采购预算，监督采购资金的使用情况，参与采购合同的审核工作。4.审计部门负责对采购活动进行审计监督，检查采购程序的合规性、采购结果的公正性以及采购合同的执行情况。二、采购范围（一）货物类1.单项或批量采购金额在规定限额以下的生产设备、办公用品、原材料、零部件等货物。2.因特殊原因需要紧急采购的货物。（二）工程类1.单项合同估算价在规定限额以下的建筑工程、安装工程、装饰装修工程、修缮工程等。2.与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，单项合同估算价在规定限额以下的。（三）服务类1.单项或批量采购金额在规定限额以下的勘察、设计、监理、咨询、培训、维修、保养等服务。2.因特殊原因需要紧急采购的服务。三、采购方式（一）询价采购1.适用范围适用于采购标的规格、标准统一，现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目。2.采购程序（1）采购管理部门根据需求部门提出的采购需求，确定询价供应商名单。（2）向询价供应商发出询价通知书，明确采购标的、规格、数量、质量标准、交货时间、交货地点等要求。（3）询价供应商在规定时间内提交报价文件，采购管理部门对报价文件进行评审，选择报价最低且符合采购要求的供应商作为成交供应商。（4）采购管理部门与成交供应商签订采购合同。（二）竞争性谈判采购1.适用范围适用于招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的采购项目。2.采购程序（1）采购管理部门根据需求部门提出的采购需求，编制竞争性谈判文件。（2）发布竞争性谈判公告，邀请不少于三家符合资格条件的供应商参与谈判。（3）对参与谈判的供应商进行资格审查，确定符合谈判要求的供应商名单。（4）组织谈判小组与符合谈判要求的供应商进行谈判，谈判小组所有成员集中与单一供应商分别进行谈判，在谈判中谈判的任何一方不得透露与谈判有关的其他供应商的技术资料、价格和其他信息。谈判文件有实质性变动的，谈判小组应当以书面形式通知所有参加谈判的供应商。（5）谈判结束后，谈判小组要求所有参加谈判的供应商在规定时间内进行最后报价，采购人从谈判小组提出的成交候选人中根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商，并将结果通知所有参加谈判的未成交的供应商。（6）采购管理部门与成交供应商签订采购合同。（三）单一来源采购1.适用范围适用于只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的采购项目。2.采购程序（1）采购管理部门根据需求部门提出的采购需求，填写单一来源采购申请表，说明采用单一来源采购方式的原因及相关情况。（2）将单一来源采购申请表报企业主管领导审批。（3）审批通过后，采购管理部门与单一供应商进行协商，签订采购合同。（四）框架协议采购1.适用范围适用于企业生产经营中重复性采购的货物和服务。2.采购程序（1）采购管理部门根据企业生产经营需要，制定框架协议采购方案，明确采购标的、采购数量、采购价格、采购期限、供应商资格条件等内容。（2）发布框架协议采购公告，邀请符合资格条件的供应商参与框架协议采购。（3）对参与框架协议采购的供应商进行资格审查，确定入围供应商名单。（4）采购管理部门与入围供应商签订框架协议，明确双方的权利和义务。（5）需求部门根据实际需要，在框架协议范围内向入围供应商发出订单，采购管理部门负责协调订单的执行和跟踪。四、采购程序（一）采购计划编制1.需求部门根据企业生产经营计划和实际需要，提出采购需求，填写采购申请表，明确采购标的、规格、数量、质量标准、交货时间、交货地点等要求。2.采购申请表经需求部门负责人审核后，报采购管理部门。3.采购管理部门对采购申请表进行汇总和分析，结合企业库存情况、采购预算等因素，编制采购计划。4.采购计划经采购管理部门负责人审核后，报企业主管领导审批。（二）采购实施1.采购管理部门根据采购计划，按照本办法规定的采购方式组织采购活动。2.采用询价采购方式的，采购管理部门向询价供应商发出询价通知书，询价供应商在规定时间内提交报价文件，采购管理部门对报价文件进行评审，选择报价最低且符合采购要求的供应商作为成交供应商。3.采用竞争性谈判采购方式的，采购管理部门编制竞争性谈判文件，发布竞争性谈判公告，邀请不少于三家符合资格条件的供应商参与谈判，对参与谈判的供应商进行资格审查，组织谈判小组与符合谈判要求的供应商进行谈判，谈判结束后，谈判小组要求所有参加谈判的供应商在规定时间内进行最后报价，采购人从谈判小组提出的成交候选人中根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商。4.采用单一来源采购方式的，采购管理部门填写单一来源采购申请表，报企业主管领导审批，审批通过后，与单一供应商进行协商，签订采购合同。5.采用框架协议采购方式的，采购管理部门制定框架协议采购方案，发布框架协议采购公告，邀请符合资格条件的供应商参与框架协议采购，对参与框架协议采购的供应商进行资格审查，确定入围供应商名单，与入围供应商签订框架协议，需求部门根据实际需要，在框架协议范围内向入围供应商发出订单。（三）采购评审1.采购管理部门组织成立采购评审小组，负责对采购项目的报价文件、技术方案、服务承诺等进行评审。2.采购评审小组由采购管理部门、需求部门、财务部门、审计部门等相关人员组成，成员人数应当为单数。3.采购评审小组应当按照采购文件规定的评审标准和方法进行评审，评审过程应当记录在案。4.采购评审小组应当根据评审结果，推荐成交候选人或者确定成交供应商，并出具评审报告。（四）合同签订与履行1.采购管理部门根据采购评审报告，与成交供应商签订采购合同。2.采购合同应当明确双方的权利和义务，包括采购标的、规格、数量、质量标准、交货时间、交货地点、价格、付款方式、违约责任等内容。3.采购合同签订后，采购管理部门应当及时将合同副本送财务部门、审计部门等相关部门备案。4.需求部门应当按照采购合同约定，做好采购项目的验收工作，验收合格后，出具验收报告。5.财务部门应当按照采购合同约定，及时支付采购款项。五、监督管理（一）内部监督1.审计部门负责对采购活动进行审计监督，检查采购程序的合规性、采购结果的公正性以及采购合同的执行情况。2.采购管理部门应当建立健全采购档案管理制度，妥善保管采购活动中的各类文件和资料，接受审计部门的监督检查。3.需求部门、财务部门等相关部门应当配合审计部门的工作，提供必要的资料和信息。（二）外部监督1.企业应当主动接受政府有关部门的监督检查，按照要求提供采购项目的相关资料和信息。2.企业应当建立健全供应商投诉处理机制，及时处理供应商的投诉和举报，维护供应商的合法权益。六、法律责任（一）供应商法律责任1.供应商有下列情形之一的，属于违法行为，应当承担相应的法律责任：（1）提供虚假材料谋取中标、成交的；（2）采取不正当手段诋毁、排挤其他供应商的；（3）与采购人、其他供应商或者采购代理机构恶意串通的；（4）向采购人、采购代理机构行贿或者提供其他不正当利益的；（5）在采购过程中与采购人进行协商谈判的；（6）拒绝有关部门监督检查或者提供虚假情况的。2.供应商有前款所列情形之一的，中标、成交无效，处采购金额千分之五以上千分之十以下的罚款，列入不良行为记录名单，在一至三年内禁止参加企业的采购活动，有违法所得的，并处没收违法所得，情节严重的，由工商行政管理机关吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任。给采购人造成损失的，依法承担赔偿责任。（二）企业工作人员法律责任1.企业工作人员在采购活动中有下列情形之一的，属于违法行为，应当承担相应的法律责任：（1）与供应商或者采购代理机构恶意串通的；（2）在采购过程中接受供应商的贿赂或者获取其他不正当利益的；（3）在采购过程中擅自变更采购方式、采购内容、采购标准等的；（4）泄露采购活动中