期货从业资格之《期货法律法规》综合提升练习试题及答案详解【全优】

期货从业资格之《期货法律法规》综合提升练习试题第一部分单选题(50题)1、会员制期货交易所章程无须载明的事项是（）。

A.对会员的纪律处分

B.会员的权利和义务

C.会员的交割和结算制度

D.会员资格及其管理办法

【答案】：C

【解析】本题可根据会员制期货交易所章程应载明的事项，逐一分析各个选项。选项A，对会员的纪律处分是会员制期货交易所管理会员的重要方面，需要在章程中明确规定，以便规范会员行为，维护市场秩序，所以该事项应在章程中载明。选项B，会员的权利和义务是会员制期货交易所组织架构中的核心内容，明确会员的权利和义务可以确保会员清楚自身在交易所中的地位和责任，保障交易所的正常运转，因此会员的权利和义务是章程必须载明的事项。选项C，会员的交割和结算制度是期货交易中的具体业务操作规则，通常在交易所的交易规则、结算细则等文件中详细规定，而不是在章程中载明，所以该选项符合题意。选项D，会员资格及其管理办法是确定会员准入和管理标准的关键内容，对于保证会员质量、维护交易所的稳定运营至关重要，所以会员资格及其管理办法应当在章程中载明。综上，本题答案选C。2、期货公司变更住所，应当向拟迁入地（）提交申请书等材料

A.期货交易所

B.中国保监会

C.中国证监会派出机构

D.中国人民银行

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司变更住所时的材料提交对象。选项A，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要职责是组织和监督期货交易等，并非期货公司变更住所时接收申请材料的主体，所以选项A错误。选项B，中国保监会即中国保险监督管理委员会，于2018年与中国银行业监督管理委员会整合为中国银行保险监督管理委员会，其主要负责对保险业进行监督管理，而期货公司相关事宜并不由其监管，故选项B错误。选项C，中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，负责辖区内的证券期货市场监管工作。期货公司变更住所时，需向拟迁入地的中国证监会派出机构提交申请书等材料，以确保监管机构能掌握其相关信息并进行监督管理，所以选项C正确。选项D，中国人民银行是中华人民共和国的中央银行，主要职能是制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等，并不负责接收期货公司变更住所的申请材料，因此选项D错误。综上，本题正确答案是C。3、下列关于客户交易指令下达的说法，错误的是()。

A.以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存

B.以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行提示

C.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音

D.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易中不同交易指令下达方式的相关规定来逐一分析选项。选项A：在以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的情况下，为了保证交易的可追溯性和合规性，期货公司应当以适当的方式保存相关指令记录，该选项说法符合规定。选项B：互联网交易存在一定风险，如网络故障、信息安全等问题。以互联网方式下达交易指令时，期货公司有责任对客户提示互联网交易风险，让客户充分了解并做好风险防范，该选项说法正确。选项C：以电话方式下达交易指令时，为了准确记录客户的指令内容，避免后续出现争议，期货公司应当同步录音，该做法是合理且必要的，所以该选项说法无误。选项D：以书面方式下达交易指令的，应当是客户填写书面交易指令单，而不是期货公司填写，该选项说法错误。综上，答案选D。4、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（），收录投资者信息并及时更新。

A.投资者保障基金

B.投资者适当性评估数据库

C.期货产品或服务风险等级名录

D.投资者风险承受能力评估问卷

【答案】：B

【解析】本题主要考查《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中经营机构的相关规定。选项A分析投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金，与建立收录投资者信息并及时更新的功能无关，所以选项A错误。选项B分析经营机构建立投资者适当性评估数据库，能够对投资者的各类信息进行收录，并根据投资者情况的变化及时更新数据库中的信息，以实现对投资者适当性的有效管理，符合题意，所以选项B正确。选项C分析期货产品或服务风险等级名录是对期货产品或服务本身风险程度的分类和界定，并非用于收录投资者信息，所以选项C错误。选项D分析投资者风险承受能力评估问卷是用于评估投资者风险承受能力的工具，而不是用于收录投资者信息并及时更新的载体，所以选项D错误。综上，本题正确答案为B。5、某期货公司成立于2009年6月，注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东，2010年7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日。乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于乙公司的说法中，正确的是（）。

A.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

B.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.乙公司与甲公司共同持有相应股权

【答案】：C

【解析】这道题主要考查对期货公司股权相关规定及股东权利的理解。选项A和B，在甲公司将其持有的期货公司出资抵交欠款给乙公司且其他股东未持异议后，乙公司依法取得该股权，根据公司法规定，股东通常享有包括表决权和分红权等在内的股东权利。所以A选项说乙公司持有的股权有表决权但没有分红权，B选项说有分红权但没有表决权，均不符合法律规定，这两个选项错误。选项C，根据相关规定，为防范期货公司股东不当行为可能引发的风险，中国证监会有权对不符合规定的股权持有情况进行监管。在本题这种情形下，中国证监会可以责令乙公司限期转让股权，该选项正确。选项D，抵债协议签订且其他股东未持异议后，甲公司已将其持有的出资抵交欠款给乙公司，乙公司取得该股权，并非与甲公司共同持有相应股权，所以该选项错误。综上，正确答案是C。6、期货公司（）应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，并履行督促整改和报告等义务。

A.总经理

B.独立董事

C.董事长

D.首席风险官

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司特定岗位对境内特定品种期货交易相关业务活动的职责。选项A，总经理主要负责公司的日常经营管理工作，侧重于公司整体运营事务的决策与执行，并非专门针对境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，所以A选项错误。选项B，独立董事通常是独立于公司管理层、不存在可能影响其独立判断关系的董事，其主要职责是维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害，对公司重大决策等进行独立客观的判断，但一般不负责对境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，所以B选项错误。选项C，董事长是公司董事会的领导，其职责主要是召集和主持董事会会议，检查董事会决议的实施情况等，更多的是从公司治理层面开展工作，而非直接负责对境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，所以C选项错误。选项D，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的高级管理人员，应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，并履行督促整改和报告等义务，所以D选项正确。综上，本题答案选D。7、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业资格注册.考试成绩等信息

B.从业资格注册.诚信记录等信息

C.从业人员注册.婚姻等信息

D.从业人员注册.工资等信息

【答案】：B

【解析】本题主要考查中国期货业协会在建立期货从业人员信息数据库时应公示并及时更新的信息内容。选项A分析从业资格注册信息属于需要公示和更新的重要内容，但考试成绩通常并不会在从业人员信息数据库中进行公示和更新，考试成绩主要是在考试相关阶段有其特定用途，并非从业人员信息数据库重点公示和更新的范畴，所以选项A错误。选项B分析从业资格注册信息是确认期货从业人员合法从业身份的重要依据，诚信记录则反映了从业人员在职业活动中的道德和合规情况，这两者对于公众了解期货从业人员的资质和职业操守至关重要。中国期货业协会建立期货从业人员信息数据库的目的之一就是为了向社会公众提供真实、准确、及时的从业人员相关信息，从业资格注册、诚信记录等信息的公示和及时更新能够满足这一需求，所以选项B正确。选项C分析从业人员注册信息属于应公示和更新的内容，但婚姻状况属于个人隐私信息，与期货从业人员的职业能力、资质和职业活动并无直接关联，不应该在期货从业人员信息数据库中进行公示和更新，所以选项C错误。选项D分析从业人员注册信息是需要公示和更新的，但工资属于个人隐私和薪酬体系相关内容，与期货从业人员的职业资格和行业规范等并无直接关系，不适合在期货从业人员信息数据库中进行公示和更新，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。8、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

A.7

B.10

C.5

D.3

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司报送资产管理业务月度报告的时间要求。依据相关规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。所以本题正确答案是A。9、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：A"

【解析】该题正确答案为A。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，中国证监会是对全国证券期货市场实行集中统一监督管理的机构。按照相关规定，中国期货业协会有义务定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况，以便其全面掌握行业相关动态，更好地履行监督管理职责。而中国证监会派出机构主要是贯彻执行国家有关证券、期货市场的方针、政策和法律、法规，在中国证监会授权范围内行使监管职权。期货交易所主要负责组织并监督期货交易等活动。期货保证金安全存管监控机构主要是对期货保证金的安全实施监控。所以B、C、D选项均不符合要求。"10、中国证券监督管理委员会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C

【解析】本题考查中国证券监督管理委员会对金融期货结算业务资格申请作出决定的时间期限。根据相关规定，中国证券监督管理委员会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，作出批准或者不批准的决定。本题中选项C正确表示了这一期限，而选项A的1个月、选项B的5个月、选项D的2个月均不符合规定时间。所以本题答案选C。11、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责对客户开户资料进行审核的是（）。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》的相关规定，对各选项进行逐一分析，从而确定负责对客户开户资料进行审核的主体。选项A：中国期货保证金监控中心中国期货保证金监控中心主要负责客户开户资料的复核、客户交易编码的分配和管理等工作，并非对客户开户资料进行初审的审核主体，所以该选项错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业规范、开展从业人员资格考试、进行行业自律管理等，并不直接负责客户开户资料的审核，所以该选项错误。选项C：期货交易所期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等业务，制定交易规则和标准等，一般不参与客户开户资料的审核工作，所以该选项错误。选项D：期货公司根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司作为与客户直接接触的金融机构，在客户开立期货账户时，需要对客户提交的开户资料进行初步审核，确保资料的真实性、准确性和完整性。所以负责对客户开户资料进行审核的是期货公司，该选项正确。综上，答案选D。12、资产管理业务中，客户应当（）。

A.独立承担投资风险

B.与期货公司共同承担投资风险

C.不承担投资风险

D.与期货公司商量如何承担投资风险

【答案】：A

【解析】本题考查资产管理业务中客户投资风险的承担情况。在资产管理业务里，客户是独立的投资主体。期货公司只是为客户提供资产管理服务，其主要职责是运用专业的投资知识和技能为客户管理资产，但客户的投资决策和投资结果最终由客户自己负责。选项A，独立承担投资风险，符合资产管理业务中客户的主体地位和风险承担原则。因为客户的资产由其自主决定投资方向和方式，相应的投资风险自然也应由其独立承担。选项B，与期货公司共同承担投资风险，在正常的资产管理业务模式下，期货公司并不与客户共同承担投资风险，期货公司主要是收取管理费用或按照约定获取业绩报酬，而不是与客户共担投资盈亏，所以该选项错误。选项C，不承担投资风险，这与投资的基本原理相悖，任何投资都存在风险，客户作为投资的实施者，必然要对自己的投资行为负责并承担相应风险，所以该选项错误。选项D，与期货公司商量如何承担投资风险，投资风险的承担是基于投资行为的本质和相关规定，不是客户与期货公司商量的事项，所以该选项错误。综上，正确答案是A。13、为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，（）应当组织期货从业人员后续职业培训。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.财政部

【答案】：C

【解析】本题主要考查组织期货从业人员后续职业培训的主体。对各选项的分析A选项：中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，其主要职责是依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并不负责组织期货从业人员后续职业培训工作，所以A选项错误。B选项：中国证券监督管理委员会及其派出机构主要侧重于对证券期货市场的监管执法等工作，并非专门负责组织期货从业人员后续职业培训，所以B选项错误。C选项：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其职责包括教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则，组织期货从业人员的业务培训等。为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训，所以C选项正确。D选项：财政部主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，参与制定各项宏观经济政策，负责管理中央各项财政收支等，与组织期货从业人员后续职业培训无关，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。14、公司制期货交易所会员享有的权利不包括（）。

A.在期货交易所从事规定的交易.结算和交割等业务

B.使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务

C.按规定转让会员资格

D.按照交易规则行使申诉权

【答案】：C

【解析】本题可根据公司制期货交易所会员权利的相关知识，对每个选项进行分析判断。选项A在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务是公司制期货交易所会员享有的基本权利之一。会员在符合规定的前提下，可以参与期货交易的各个环节，实现交易目的并完成资金和商品的清算等操作，所以选项A属于会员享有的权利。选项B使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务也是会员的重要权利。交易设施是会员进行交易的基础条件，而有关期货交易的信息和服务能帮助会员更好地了解市场动态、做出交易决策，故选项B属于会员享有的权利。选项C公司制期货交易所一般不存在按规定转让会员资格的情况。公司制期货交易所通常是以股份有限公司的形式存在，其会员与公司的关系和会员制期货交易所有所不同。在公司制下，股东按照股权规则来行使相关权益，而不是像会员制那样具有会员资格转让的常见模式。所以按规定转让会员资格不属于公司制期货交易所会员享有的权利，该选项符合题意。选项D按照交易规则行使申诉权是保障会员合法权益的重要途径。当会员在交易过程中认为自身权益受到侵害或对交易结果存在异议时，有权按照交易规则进行申诉，以维护自己的合法权益，因此选项D属于会员享有的权利。综上，答案选C。15、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.期货公司承担主要赔偿责任

B.期货公司与客户各自承担50%的责任

C.客户不承担责任

D.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

【答案】：D

【解析】本题考查期货经纪合同无效时经济损失责任的承担问题。解题的关键在于明确责任承担需依据无效行为与损失之间的因果关系来确定。选项A，说期货公司承担主要赔偿责任是不准确的。不能一概而论地认定期货公司承担主要责任，责任的划分应基于无效行为和损失之间的因果关系，可能存在期货公司责任较小或者其他情况，所以该选项不正确。选项B，认为期货公司与客户各自承担50%的责任过于绝对。在实际情况中，责任承担比例不能简单地平均分配，而是要根据具体的因果关系来判断，不同的情形下责任比例会有所不同，因此该选项错误。选项C，称客户不承担责任也是不合理的。如果客户自身的行为与无效行为导致的损失存在因果关系，客户也需要承担相应责任，并非绝对不承担责任，所以该选项也不正确。选项D，应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担，这符合实际情况和法律规定。在判断因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的责任承担时，需要具体分析无效行为与损失之间的因果关系，从而合理确定责任的承担主体和比例，该选项正确。综上，本题正确答案是D。16、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风险监管报表的期限应当()。

A.不少于20年

B.不少于15年

C.不少于10年

D.不少于5年

【答案】：D

【解析】本题主要考查对《期货公司风险监管指标管理办法》中期货公司保存风险监管报表期限规定的了解。《期货公司风险监管指标管理办法》明确规定，期货公司保存风险监管报表的期限应当不少于5年。所以在本题所给的四个选项中，A选项不少于20年、B选项不少于15年、C选项不少于10年均不符合该办法规定，正确答案是D选项。17、期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行（）制度。

A.混合操作

B.业务分离和资金分离

C.业务混合和资金分离

D.业务分离和资金混合

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司业务经营的相关制度要求。对于期货公司而言，当它既经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务时，为了确保各项业务的规范运作、防控风险以及保障客户资金安全，需要严格执行特定的制度。选项A“混合操作”不符合规范要求。如果进行混合操作，不同业务之间界限模糊，容易导致风险传递和交叉影响，不利于业务的独立核算和风险管控，也难以保障客户资金的安全和业务的规范开展，所以A选项错误。选项B“业务分离和资金分离”是正确的。业务分离可以使不同的期货业务各自独立运作，便于专业化管理和风险控制，避免不同业务之间的利益冲突和风险交叉。资金分离则能确保每一项业务的资金独立核算、专款专用，保障客户资金的安全，防止资金被挪用等情况发生，所以B选项正确。选项C“业务混合和资金分离”，业务混合会带来诸多管理和风险问题，即使资金分离，也难以有效避免业务之间的相互干扰和潜在风险，无法达到规范经营的要求，所以C选项错误。选项D“业务分离和资金混合”，资金混合可能导致资金管理混乱，无法清晰界定各项业务的资金使用情况，不利于风险防控和客户权益保护，所以D选项错误。综上，本题答案选B。18、甲期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（）。

A.由客户承担

B.由期货公司承担

C.客户与期货公司各承担一部分

D.期货交易所承担一部分

【答案】：A

【解析】本题可依据期货交易中混码交易损失承担的相关规定来进行分析。在期货交易里，若期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，即便产生了混码交易，交易中产生的损失通常应由客户承担。这是因为期货公司已履行按照客户指令进行交易的义务，交易损失本质上是基于客户自身的交易决策和市场行情变动所导致的结果，并非期货公司的违规操作所致。选项B，由期货公司承担损失不符合在其完全按客户指令交易情形下的责任界定；选项C，客户与期货公司各承担一部分，缺乏在该种情况下要求期货公司分担损失的合理依据；选项D，期货交易所主要负责市场的组织、监督和管理等工作，并非交易损失的责任承担主体。所以本题答案选A。19、期货公司应当在（）计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况。

A.净资本

B.净资产

C.流动资产

D.流动负债

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司相关信息披露的计算表。选项A，净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标。期货公司在净资本计算表的附注中，需要充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况。因为净资本能够反映期货公司的财务实力和风险承受能力，对这些或有负债的披露有助于监管部门和投资者全面了解公司的财务状况和潜在风险，所以该选项正确。选项B，净资产是属企业所有，并可以自由支配的资产，即所有者权益或者权益资本。虽然净资产也能反映企业的财务状况，但通常不是用于专门披露或有负债相关信息的计算表，故该选项错误。选项C，流动资产是指企业可以在一年或者超过一年的一个营业周期内变现或者运用的资产。其更侧重于反映企业资产的短期流动性，与或有负债的披露关联不大，因此该选项错误。选项D，流动负债是指在1年或者1年以内的一个营业周期内偿还的债务。它主要关注的是企业的短期债务情况，并非是披露或有负债相关信息的合适计算表，所以该选项错误。综上，答案选A。20、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5

【答案】：D

【解析】本题可依据《证券期货市场诚信监督管理办法》的相关规定来对选项进行分析判断。《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，一般情况下，该法规定的违法失信信息在诚信档案中的效力期限为3年；而因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。选项A中一般违法失信信息效力期限3年正确，但因证券期货违法行为被行政处罚等情况的效力期限10年错误。选项B中一般违法失信信息效力期限5年错误，因证券期货违法行为被行政处罚等情况的效力期限10年也错误。选项C中一般违法失信信息效力期限5年错误，因证券期货违法行为被行政处罚等情况的效力期限3年同样错误。选项D中一般违法失信信息效力期限为3年，因证券期货违法行为被行政处罚等情况的效力期限为5年，与规定一致，所以本题正确答案是D。21、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司书面月度及年度风险监管报表的保存期限规定。在期货行业的监管要求中，期货公司有义务保留书面月度及年度风险监管报表，并且相应责任人员需在书面报表上签字，同时加盖公司印章，这是为了确保报表的真实性和规范性。而对于此类报表的保存期限，有着明确的法规要求。依据相关规定，该报表的保存期限应当不少于5年。所以本题中正确答案是C选项。22、在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是（）。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.商务部

【答案】：C

【解析】《期货从业人员管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。A选项，期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等业务活动，并非对期货从业人员进行监督管理的机构。B选项，中国期货业协会是期货业的自律性组织，负责期货从业人员的资格认定、从业资格管理以及后续职业培训等自律管理工作，并非监督管理机构。D选项，商务部主要负责拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策，并非对期货从业人员进行监督管理的机构。因此，本题的正确答案是C。23、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。

A.公司的发展规划

B.公司的客户数量

C.公司风险监管指标

D.公司的交易规模

【答案】：C"

【解析】申请金融期货经纪业务资格时，公司风险监管指标是极为关键的实质性因素。公司的风险监管指标体现了公司在风险管控方面的能力和合规性，直接关系到公司能否稳健地开展金融期货经纪业务。监管部门会依据公司风险监管指标来评估其是否具备从事该业务的条件和能力。而公司的发展规划主要着眼于未来的战略方向，并非申请业务资格前两个月关键的实质性考量；客户数量只能反映公司当前的业务规模和市场覆盖情况，不能直接表明公司具备从事金融期货经纪业务的实质条件；交易规模同样只是业务量的体现，不能代表公司在风险把控等核心方面的能力。所以在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是公司风险监管指标，本题答案选C。"24、下列（）情况下，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案

B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司基于客户委托可从事的营利性活动的范围。选项A为客户设计套期保值、套利等投资方案，这属于期货公司为客户在投资规划方面提供的专业服务，是在合法合规且基于客户委托的情况下可以开展的营利性活动。通过为客户设计这些方案，能够帮助客户更好地在期货市场进行投资操作，实现资产的合理配置和增值，因此该选项不符合题意。选项B研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，这是期货公司为客户提供专业服务的重要基础工作。通过对市场的深入研究和分析，期货公司可以为客户提供更准确的市场信息和投资建议，协助客户做出更明智的投资决策，属于期货公司基于客户委托可从事的营利性活动范畴，该选项不符合题意。选项C帮助客户拟定期货交易策略是期货公司可以为客户提供的服务内容，但代客户进行期货投资交易是不被允许的。期货交易具有较高的风险性，代客交易可能会引发一系列问题，如利益冲突、道德风险等，同时也违反了相关的监管规定。所以期货公司不能代客户进行期货投资交易，该选项符合题意。选项D提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务，能够帮助客户提高风险管理意识和能力，降低投资风险。这是期货公司为客户提供的专业增值服务，也是基于客户委托可开展的营利性活动，该选项不符合题意。综上，答案选C。25、某期货公司于2015年9月18日更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，则其必须在决定后（）内向住所地中国证监会派出机构报告并说明原因。??

A.3个工作日

B.5个工作日

C.一周

D.一个月

【答案】：B"

【解析】答案选B。根据相关规定，期货公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，应当在作出决定后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告并说明原因。本题中某期货公司于2015年9月18日更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，按要求其必须在决定后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告并说明原因，所以应选B选项。"26、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。

A.3日

B.5日

C.10日

D.15日

【答案】：A

【解析】本题主要考查国务院期货监督管理机构解除对整改合格的期货公司采取有关措施的时间规定。依据相关规定，被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。所以本题应选A选项。27、依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是（）。

A.期货交易所所在地人民政府

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货交易所实行集中统一监督管理的主体。选项A分析期货交易所所在地人民政府主要负责本地区的行政管理、社会事务等方面工作，并不承担对期货交易所实行集中统一监督管理的职责，所以选项A错误。选项B分析中国期货业协会是期货行业的自律性组织，它的主要职能是制定行业规范和准则，开展行业自律管理等，并非对期货交易所实行集中统一监督管理的机构，故选项B错误。选项C分析中国证监会即中国证券监督管理委员会，依据相关法律法规，依法对证券期货市场实行集中统一监督管理，期货交易所属于证券期货市场的重要组成部分，所以依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是中国证监会，选项C正确。选项D分析期货保证金安全存管监控机构主要职责是对期货保证金的安全存管进行监控，保障期货保证金的安全，而不是对期货交易所实行集中统一监督管理，因此选项D错误。综上，本题答案选C。28、下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

A.审议期货交易所风险准备金使用情况

B.决定增加或者减少期货交易所注册资本

C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

D.制定交易所的各种管理制度

【答案】：D

【解析】本题主要考查会员制期货交易所会员大会的职权相关知识。选项A，审议期货交易所风险准备金使用情况属于会员大会的职权范畴。会员大会作为期货交易所的权力机构，对交易所风险准备金的使用情况进行审议，能够确保资金使用的合理性和透明度，保障会员的利益，所以该选项不符合题意。选项B，决定增加或者减少期货交易所注册资本是会员大会的重要职权之一。注册资本的变动会对期货交易所的运营和发展产生重大影响，由会员大会来决定可以充分体现全体会员的意志，避免决策的片面性，故该选项不符合题意。选项C，决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项涉及到期货交易所的重大变革，这些事项会对整个期货市场以及会员的权益产生深远影响，必须由会员大会经过充分讨论和决策，所以该选项也不属于本题答案。选项D，制定交易所的各种管理制度一般是由期货交易所的管理层或相关职能部门来负责，而不是会员大会的职权。会员大会主要侧重于对期货交易所重大事项和方向性问题进行决策，故该选项符合题意。综上，答案选D。29、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券（）。

A.直接提交期货交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所

D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会

【答案】：C

【解析】本题考查非结算会员客户以有价证券充抵保证金时，非结算会员对收到的有价证券的处理方式。选项A分析非结算会员不能直接将收到的有价证券提交给期货交易所。因为非结算会员不具备直接与期货交易所进行此类操作的资格，通常需要通过结算会员来完成相关流程，所以选项A错误。选项B分析非结算会员不能对收到的有价证券直接予以保存而不提交。以有价证券充抵保证金是有规范流程的，需要按照规定将其提交给合适的主体以完成相关操作，所以选项B错误。选项C分析在实际操作中，非结算会员的客户以有价证券充抵保证金时，非结算会员应将收到的有价证券提交给结算会员，再由结算会员提交给期货交易所，这符合相关规定和业务流程，所以选项C正确。选项D分析中国证监会主要负责对证券期货市场进行监管，而不是接收有价证券充抵保证金的主体。有价证券充抵保证金应按规定提交给期货交易所，而不是中国证监会，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。30、A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（）。

A.自动终止

B.由证监会责令终止

C.不受影响，仍然有效

D.由双方协商决定是否终止

【答案】：B

【解析】本题主要考查证券公司与期货公司之间介绍业务关系在特定情形下的处理规定。根据相关规定，证券公司为期货公司提供中间介绍业务，若证券公司出现重大违法违规等影响其业务资格的情况，其与期货公司的介绍业务关系不能自行随意处理，需要由监管部门介入进行规范管理。在本题中，A证券公司因证券业务违法经营被证监会撤销了业务资格，这种情况下，为了规范市场秩序，保障期货业务的合规开展，不能任由A证券公司与B期货公司自行协商或让介绍业务关系自动维持等。按照规定，应由证监会责令终止A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系。选项A“自动终止”不符合规定，因为这种关系不能简单自动了结，需要监管干预；选项C“不受影响，仍然有效”明显错误，A证券公司业务资格被撤销必然影响该介绍业务关系；选项D“由双方协商决定是否终止”也不正确，不能由双方自行协商，需监管部门责令。因此，本题正确答案是B。31、甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格()。

A.3个月至6个月

B.6个月至12个月

C.1年

D.2年

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货业协会对违规期货从业人员暂停资格的期限规定。根据相关规定，期货从业人员拒绝协会调查或检查，或者以不正当手段干扰协会调查的，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格6个月至12个月。在本题中，甲作为期货公司期货从业人员，在期货业协会对其违规行为进行调查时予以拒绝，还以种种手段阻止调查，这种行为符合上述规定的情形。所以，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格6个月至12个月，答案选B。32、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是()。

A.申请书

B.章程和交易规则草案

C.期货交易所的经营计划

D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况

【答案】：D

【解析】本题是关于申请设立期货交易所应提交材料的单项选择题，解题关键在于明确申请设立期货交易所所需的常规材料，并判断各选项是否属于其中。选项A申请书是申请设立期货交易所的基础文件，它是发起设立申请的正式表达，用于向相关管理部门表明设立期货交易所的意愿和基本情况，所以申请书属于应当提交的材料。选项B章程和交易规则草案明确了期货交易所的组织架构、运营规则、会员管理等重要方面，是期货交易所规范运作的重要依据。相关管理部门需要通过审查章程和交易规则草案，确保期货交易所的运营符合法律法规和监管要求，因此这也是申请时必须提交的材料。选项C期货交易所的经营计划体现了该交易所未来的发展方向、业务规划、市场定位以及预期的经营成果等内容。它有助于相关管理部门评估该期货交易所设立的可行性和合理性，以及对市场可能产生的影响，所以经营计划属于应当提交的材料。选项D理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况，与期货交易所的设立申请并无直接关联。设立期货交易所重点关注的是其设立的必要性、可行性、组织架构、运营规则、经营计划等方面，而成员的财产情况并非决定期货交易所能否设立的关键因素，所以该项不属于应当提交的材料。综上，答案选D。33、根据《期货投资者保障基金管理办法》，对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的（）。

A.不再补偿

B.由期货交易所风险准备金补偿

C.由后续缴纳的保障基金补偿

D.由期货公司风险准备金补偿

【答案】：C

【解析】本题考查对《期货投资者保障基金管理办法》相关规定的理解。我们来逐一分析各个选项：-选项A：若现有期货投资者保障基金不足补偿就不再补偿，这显然不利于保护期货投资者的合法权益，也不符合法规制定的初衷，所以该选项错误。-选项B：期货交易所风险准备金主要用于应对期货交易所自身可能面临的风险，并非用于补偿期货投资者的保证金损失，所以该选项错误。-选项C：根据《期货投资者保障基金管理办法》，当现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者的保证金损失时，由后续缴纳的保障基金补偿，该选项正确。-选项D：期货公司风险准备金是期货公司用于自身风险防范和应对的资金，不用于补偿投资者保证金损失，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。34、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.备案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本题考查中国期货业协会对期货从业人员的管理方式。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责之一便是对期货从业人员实施自律管理。自律管理是行业协会依据行业规范和准则，对会员及从业人员进行自我约束、自我监督和自我管理的一种管理模式，有助于维护行业的正常秩序和健康发展。备案管理通常侧重于对相关信息的登记存档，并非协会对从业人员的主要管理方式；行政管理一般是政府行政部门运用行政权力进行的管理；全面管理表述过于宽泛，不能准确体现协会对期货从业人员管理的本质特征。因此，中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，答案选B。35、期货交易所设总经理1人，副总经理（）人。

A.2

B.3

C.5

D.若干

【答案】：D

【解析】本题考查期货交易所副总经理人数的相关规定。根据相关法规，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。选项A的2人、选项B的3人以及选项C的5人，均不符合这一规定，只有选项D“若干”是正确的表述。所以本题正确答案为D。36、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。

A.客户投诉档案应当至少保存20年

B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档

D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司在客户投诉方面的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：题干中未提及客户投诉档案应当保存的具体时长，也没有相关信息表明客户投诉档案应当至少保存20年，所以该选项表述错误。选项B：题干没有阐述期货公司需要将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案，没有相应依据支持此说法，该选项错误。选项C：题干未明确要求期货公司要将客户的投诉材料及处理结果存档，缺乏相关规定的体现，该选项不正确。选项D：建立、健全客户投诉处理制度是期货公司在客户投诉管理方面的重要举措，能够规范投诉处理流程，保障客户权益，所以期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度，该选项表述正确。综上，正确答案是D。37、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司聘请或者解聘会计师事务所的报告时限规定。根据相关规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。因此，答案选C。"38、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货业协会对期货从业人员违规行为的处罚措施。首先分析题干，李某作为期货公司的期货从业人员，私下与客户约定保证客户在期货交易中盈利，若亏损则由其一人承担。这种行为严重违反了期货从业人员的职业规范和相关规定。接着看各个选项：-选项A：给予警告处分。警告处分一般适用于情节相对较轻的违规行为，但李某的这种私下承诺客户盈利并承担损失的行为，已经严重违背了行业的基本准则，不仅仅是给予警告处分就能解决的，所以A选项不符合。-选项B：认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款。虽然认定承诺无效是合理的，但罚款通常是由相关行政监管部门来执行，期货业协会主要是从行业自律管理的角度进行处理，其处罚措施并非以罚款为主，所以B选项不正确。-选项C：撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请。李某的行为严重损害了行业的正常秩序和公信力，期货业协会作为行业自律组织，有权力采取较为严厉的处罚措施，撤销其从业资格并在一定期限内或永久性拒绝受理其资格申请，以起到警示和规范行业行为的作用，所以C选项正确。-选项D：期货业协会无权予以处罚。期货业协会是期货行业的自律性组织，有权对违反行业规范的从业人员进行处罚，以维护行业的健康发展，所以D选项错误。综上，答案选C。39、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（），专户存储保证金，不得挪用。

A.专用结算账户

B.结算账户

C.交易账户

D.专用交易账户

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所保证金存储账户的相关规定。根据相关规定，期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户存储保证金，不得挪用。专用结算账户是专门用于期货交易结算相关资金往来的账户，符合保证金存储和管理的规范要求。选项B“结算账户”表述过于宽泛，没有明确指出是专门用于期货保证金存储的专用结算账户，不能准确体现保证金存储的特殊性和规范性。选项C“交易账户”主要是用于记录投资者具体交易情况的账户，并非专门存储保证金的账户。选项D“专用交易账户”同样是侧重于交易操作层面，而不是用于保证金的存储。所以本题正确答案是A。40、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。

A.把最大涨跌幅度调整为3%

B.把最大涨跌幅度调整为5%

C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%

D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货交易所面对市场风险时可采取的措施。当期货价格连续多日涨幅达到最大限度，市场风险急剧增大时，期货交易所为化解风险可采取一系列措施，其中调整涨跌幅度限制是常见手段之一。在市场风险增大的情况下，为了进一步控制风险，通常会收紧涨跌幅度限制，即降低最大涨跌幅度。选项A：把最大涨跌幅度调整为3%，相比原来的4%涨幅最大限度有所降低，这有助于减少价格波动的幅度，控制市场风险，该选项符合交易所化解风险的操作逻辑；选项B：把最大涨跌幅度调整为5%，是在扩大涨跌幅度，这会使市场价格波动范围变大，增加市场风险，不符合化解风险的目的；选项C：分别调整最大涨幅和最大跌幅，且这种调整方式不对称，既不符合市场公平原则，也不利于整体风险的控制，不是化解风险的合理措施；选项D：把最大涨幅调整为4.5%且最大跌幅不变，整体上还是扩大了涨幅的范围，会增加市场风险，不利于风险的化解。综上，答案选A。41、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。

A.期货公司

B.证券公司

C.居间人

D.中国证监会

【答案】：A

【解析】本题主要考查基于期货经纪合同的责任承担主体。在期货业务中，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，这意味着证券公司主要负责介绍业务方面的相关职责。而期货经纪合同是客户与期货公司之间就期货交易相关事宜达成的合同，根据相关规定和业务实际情况，基于该合同产生的责任应当由直接与客户建立合同关系的主体来承担。选项A，期货公司是与客户签订期货经纪合同的一方，所以基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担，该选项正确。选项B，证券公司主要承担介绍业务受托责任，并非基于期货经纪合同的责任承担主体，所以该选项错误。选项C，居间人是为委托人与第三人进行民事法律行为报告信息机会或提供媒介联系的中间人，并不承担基于期货经纪合同的责任，所以该选项错误。选项D，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，并不直接对客户承担基于期货经纪合同的责任，所以该选项错误。综上，答案选A。42、对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构是（）。

A.国务院银行业监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】：A

【解析】本题考查对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格批准机构的了解。选项A：国务院银行业监督管理机构国务院银行业监督管理机构负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理。银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务属于其业务活动的范畴，由国务院银行业监督管理机构进行资格批准符合其职责定位，故该选项正确。选项B：国务院期货监督管理机构国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场进行集中统一的监督管理，侧重于期货交易、期货公司等期货市场主体和活动的监管，并非负责银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准，所以该选项错误。选项C：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要履行行业自律、服务、传导等职能，不具备批准银行业金融机构相关业务资格的行政权力，因此该选项错误。选项D：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但其主要职责并非针对银行业金融机构从事期货交易融资或担保业务资格的批准，所以该选项错误。综上，答案选A。43、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10%时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好接市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（）。

A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竟含的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货纠纷案件性质的判断。分析各选项A选项：虽然李某的行为违反了与甲签订的书面委托协议，但不能简单地仅认定为违约的期货纠纷案件。因为在这一过程中，李某的行为不仅涉及违约，还可能侵犯了甲的利益，存在侵权的可能性，所以不能单纯按违约处理，A选项不准确。B选项：同理，李某的行为造成甲损失看似侵犯了甲的利益，但此情况并非单纯的侵权案件，还存在违约的事实，不能仅仅按侵权的期货纠纷案件处理，B选项不全面。C选项：对于侵权与违约竞合的纠纷案件，并非由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质。根据相关法律规定和处理原则，有特定的认定方式，C选项错误。D选项：在侵权与违约竞合的纠纷案件中，按照规定应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求来确定案件性质，该选项符合法律规定和此类案件的处理原则，D选项正确。综上，本题答案选D。44、期货从业人员违规《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（）。

A.市场禁入

B.纪惩戒律

C.行政处罚

D.罚款

【答案】：B

【解析】本题可根据各选项措施的实施主体来分析正确答案。选项A：市场禁入市场禁入是指证券、期货等监管机构对严重违法违规的有关责任人员采取的禁止其在一定期限内或终身不得从事证券、期货业务及相关活动的一种监管措施，并非由中国期货业协会实施，所以该选项错误。选项B：纪律惩戒《期货从业人员管理办法》规定，期货从业人员违反本办法以及中国期货业协会自律规则的，协会应给予纪律惩戒。中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，有权对违反自律规则的期货从业人员给予纪律惩戒，所以该选项正确。选项C：行政处罚行政处罚是指行政机关依法对违反行政管理秩序的公民、法人或者其他组织，以减损权益或者增加义务的方式予以惩戒的行为。实施行政处罚的主体是具有行政处罚权的行政机关，而中国期货业协会是自律性组织，不具有行政处罚权，所以该选项错误。选项D：罚款罚款属于行政处罚的一种具体方式，其实施主体为行政机关，中国期货业协会作为行业自律组织，没有实施罚款这种行政处罚的权力，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。45、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.20万元以上100万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.1万元以上10万元以下

【答案】：D

【解析】本题主要考查对交割仓库违规行为处罚中对相关人员罚款额度的规定。题干描述了交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一时的相关处罚措施，最后问到对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告的同时应并处的罚款额度。选项A“20万元以上100万元以下”、选项B“10万元以上50万元以下”以及选项C“50万元以上500万元以下”均不符合相关规定中对于此类人员的罚款额度要求。而选项D“1万元以上10万元以下”是符合法规规定的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告时应并处的罚款额度，所以正确答案是D。46、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

【答案】：B

【解析】本题可依据期货投资者保障基金的补偿规定来计算张某可能得到的最大补偿金额。按照相关规定，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿。张某保证金损失15万元，其中10万元可全额补偿，即补偿10万元；超过10万元的部分为15-10=5万元，这部分按90%补偿，可补偿金额为5×90%=4.5万元。那么张某总共可能得到的补偿金额为10+4.5=14.5万元。所以本题答案选B。47、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.20万元以上100万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.1万元以上10万元以下

【答案】：D

【解析】本题考查交割仓库相关违规行为中对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款规定。根据题干所给信息，在交割仓库出现《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一时，对于直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处相应罚款。结合选项来看：-选项A：20万元以上100万元以下，题干中未提及此罚款范围适用于对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，所以A选项错误。-选项B：10万元以上50万元以下，这是没有违法所得或者违法所得不满10万元时对交割仓库的罚款范围，并非对直接负责人员的罚款额度，所以B选项错误。-选项C：50万元以上500万元以下，题干中并无此罚款范围的对应规定，所以C选项错误。-选项D：1万元以上10万元以下，符合题干中对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告后并处的罚款规定，所以D选项正确。综上，答案选D。48、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员近亲属从事期货交易的报告时限规定。依据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。因此本题正确答案为C选项。49、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（）。

A.财务主管

B.独立董事

C.副总经理

D.总经理助理

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所人员兼职的相关规定。在期货交易所中，不同岗位人员的兼职限制有所不同。依据相关规定，期货交易所的高级管理人员，如副总经理等，在未经中国证监会批准的情况下，不得在任何营利性组织中兼职。这是为了保证期货交易所高级管理人员能够专注于本职工作，避免利益冲突，维护期货市场的正常秩序和公平公正。选项A，财务主管并非期货交易所中受到严格限制兼职的关键岗位，其兼职规定与高级管理人员不同，所以财务主管不属于未经批准不得在营利性组织兼职的人员。选项B，独立董事通常是从外部聘请的，其主要职责是对公司决策进行独立判断和监督等，制度上对其在营利性组织兼职并没有像高级管理人员那样严格的限制，所以独立董事也不符合题意。选项D，总经理助理虽然也在期货交易所工作，但并不属于核心的高级管理岗位范畴，在兼职限制方面没有像副总经理那样严格，所以总经理助理也不是本题答案。综上所述，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是副总经理，本题正确答案是C。50、2015年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，赵某违法规定的行为有（）。

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

【答案】：A

【解析】本题可根据选项内容，结合题干中营业部经理赵某的具体行为来逐一分析。选项A：挪用客户保证金挪用客户保证金指的是未经客户允许，擅自将客户的保证金用于其他用途。在本题中，张某存入5000万元准备进行棉花期货交易，但一直未进行交易，而营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约，这明显是未经客户同意，将客户的保证金挪作他用，属于挪用客户保证金的违法行为，所以选项A正确。选项B：违规划转客户保证金违规划转客户保证金主要是指违反相关规定对客户保证金进行转移操作。而题干中赵某是擅自使用客户资金进行期货交易，并非进行资金的划转操作，所以该选项不符合题意。选项C：收取保证金不入账收取保证金不入账是指在收到客户保证金后，不按照规定将资金记录在相应的账户中。题干中并未提及赵某存在不记录保证金的情况，重点在于其擅自使用了客户已入账的资金，所以该选项不正确。选项D：不按照规定接受客户委托不按照规定接受客户委托是指在处理客户委托交易时，没有遵循相关规定的流程或要求。但本题中张某并没有进行委托交易，赵某是擅自使用客户资金进行交易，并非涉及接受委托的问题，所以该选项也不正确。综上，本题答案选A。第二部分多选题(20题)1、下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有（）。

A.任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东

B.非法持有的股权在转让之前，不具有表决权.分红权

C.通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权

D.未经批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5%以上股权

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查对持有期货公司股权相关规定的理解。选项A在期货市场监管中，为了保证期货公司股东的资质真实可靠，维护期货市场的正常秩序和稳定运行，严禁任何个人或者单位及其关联人通过提供虚假申请材料等不正当手段成为期货公司股东。这种规范旨在防止不符合条件或有不良意图的主体进入期货公司股东行列，避免对期货公司的经营和市场秩序造成潜在风险，所以选项A正确。选项B非法持有的股权在性质上是不合法的，不应该享有正常股权所具备的表决权和分红权等权益。如果非法持有的股权在转让之前仍具有表决权和分红权，那么就会使得这种非法行为在一定程度上得到默认和利益保障，不利于维护期货市场的公平公正原则和正常的股权管理秩序，因此非法持有的股权在转让之前不具有表决权、分红权，选项B正确。选项C若个人或单位通过提供虚假申请材料等违规方式成为期货公司股东，这严重违反了期货市场的准入规定。中国证监会作为期货市场的监管机构，有权力也有责任责令其限期转让股权，以纠正这种违规行为，使期货公司的股权结构回归到合法合规的状态，保证期货公司的正常运营和市场的健康发展，所以选项C正确。选项D期货公司的股权结构对于其经营稳定性和市场风险控制具有重要影响。为了有效监管期货公司，规范市场秩序，未经批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5%以上股权，这一规定有助于监管部门掌握期货公司的股权变动情况，防范可能出现的股权过度集中或不适当控制带来的风险，选项D正确。综上，ABCD四个选项的表述均正确。2、客户下达的交易指令（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.没有品种

B.没有买卖方向

C.没有开平仓方向

D.没有数量

【答案】：ABD

【解析】本题可依据期货交易指令的相关规定来分析各个选项。在期货交易中，交易指令通常需要明确一些关键要素，以确保交易的准确执行。选项A，交易指令若没有品种，期货公司难以明确客户具体想要交易的对象，这样就可能导致错误的交易操作。若期货公司未拒绝该指令而进行交易造成客户损失，在客户未追认的情况下，期货公司理应承担赔偿责任。选项B，没有买卖方向，期货公司无法确定客户是要买入还是卖出相关期货合约。不同的买卖方向会导致截然不同的交易结果，若期货公司未拒绝此类有缺陷的指令并进行交易，给客户造成损失，期货公司需承担赔偿责任，除非客户予以追认。选项C，开平仓方向虽然也是交易指令中的一个重要方面，但与没有品种、买卖方向和数量相比，其重要性和对交易确定性的影响相对较弱。并且在期货交易实践中，即使指令没有明确开平仓方向，在某些情况下可能可以根据其他信息及交易习惯进行合理推断，所以没有开平仓方向并不必然导致期货公司承担赔偿责任。选项D，交易指令没有数量，期货公司就无法确定交易的规模大小，这会使交易处于不确定状态。若期货公司未拒绝该指令进行交易造成客户损失，在客户未追认时，期货公司需承担赔偿责任。综上，答案选ABD。3、某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是（）。

A.该决议须经全体理事1/2以上表决通过

B.做出该决议的理事会会议须有2/3以上理事出席

C.该决议须经出席会议的理事的1/2以上表决通过

D.做出该决议的理事会会议须有1/2以上理事出席

【答案】：AB

【解析】本题可依据期货交易所理事会决议的相关规定，对各选项逐一进行分析判断。选项A根据相关规定，期货交易所理事会决议须经全体理事1/2以上表决通过。所以该项说法正确。选项B做出理事会决议的理事会会议须有2/3以上理事出席。因此，做出该决议的理事会会议须有2/3以上理事出席这一说法是符合规定的，该项正确。选项C理事会决议是须经全体理事1/2以上表决通过，而非经出席会议的理事的1/2以上表决通过，所以该项错误。选项D做出该决议的理事会会议须有2/3以上理事出席，而不是1/2以上理事出席，所以该项错误。综上，正确答案是AB。4、全面结算会员期货公司和交易结算会员期货公司应当按照（）的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。

A.《期货交易所管理办法》

B.《企业会计准则》

C.期货交易所交易规则及其实施细则

D.《期货经纪公司管理办法》

【答案】：AC

【解析】本题可根据各选项所规定的内容，结合结算会员期货公司的权利义务相关规定来进行分析。选项A《期货交易所管理办法》是规范期货交易所运作和管理的重要法规，对期货交易所的各类会员，包括全面结算会员期货公司和交易结算会员期货公司的权利和义务等方面进行了规定。全面结算会员期货公司和交易结算会员期货公司作为期货市场的重要参与主体，需要按照《期货交易所管理办法》的规定来行使结算会员的权利，履行相应义务。所以选项A正确。选项B《企业会计准则》主要是规范企业会计核算和财务报告等方面的准则，重点在于企业的会计处理和财务信息披露，与期货公司作为结算会员行使权利和履行义务的具体规定并无直接关联，它不会针对期货结算会员的权利义务作出专门规定。因此选项B错误。选项C期货交易所交易规则及其实施细则是针对期货交易的具体操作和管理而制定的，全面结算会员期货公司和交易结算会员期货公司在期货交易所进行结算业务时，必须遵循期货交易所交易规则及其实施细则，以保障期货交易的正常进行和市场的稳定运行，所以它们应当按照该规则及其实施细则行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。选项C正确。选项D《期货经纪公司管理办法》主要侧重于对期货经纪公司的设立、运营、管理等方面进行规范，重点在于期货经纪业务的管理，并非专门针对结算会员的权利义务作出规定，不能作为全面结算会员期货公司和交易结算会员期货公司行使结算会员权利和履行义务的依据。所以选项D错误。综上，本题正确答案为AC。5、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有（）。

A.谈话

B.提示

C.通知出境管理机关依法阻止其出境

D.记入信用记录E

【答案】：ABD

【解析】本题可根据《期货交易管理条例》等相关规定，对每个选项进行分析，判断其是否属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施。选项A：谈话当期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险时，国务院期货监督管理机构通过与期货公司及其董事、监事和高级管理人员进行谈话，能够深入了解公司的经营状况、风险成因等情况，有助于监管机构及时掌握信息并采取相应措施，所以该选项正确。选项B：提示提示也是监管机构常用的监管手段之一。通过向期货公司及其相关人员发出提示，可提醒他们注意经营中存在的问题和风险，促使其及时采取措施加以改进，因此该选项正确。选项C：通知出境管理机关依法阻止其出境根据相关规定，只有在期货公司的董事、监事和高级管理人员涉嫌违法违规，且可能对案件调查、处理造成不利影响时，国务院期货监督管理机构才可以通知出境管理机关依法阻止其出境。题干仅表明期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险，并未提及涉嫌违法违规等情况，所以不能采取通知出境管理机关依法阻止其出境的措施，该选项错误。选项D：记入信用记录将期货公司及其董事、监事和高级管理人员的相关经营情况记入信用记录，能够对其形成有效的约束和激励机制。若其经营行为不符合持续性经营规则或出现经营风险，记入信用记录可以促使其重视合规经营，积极改善经营状况，所以该选项正确。综上，答案选ABD。6、期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）为主要依据。

A.各公司的研究报告

B.合法取得的研究报告

C.相关行业信息资料

D.公开发布的相关信息E

【答案】：BCD

【解析】本题主要考查期货公司提供投资方案或期货交易策略的主要依据。选项A各公司的研究报告范围比较宽泛，其中可能包含未经合法渠道获取、缺乏严谨性和合规性的研究内容。如果以这类不规范的研究报告作为主要依据，可能会存在信息不准确、甚至违规违法等问题，不利于保障投资方案和交易策略的合法性与可靠性，所以