2025年CRISC风险与信息系统控制师备考题库及答案解析

2025年CRISC风险与信息系统控制师备考题库及答案解析单位所属部门：________姓名：________考场号：________考生号：________一、选择题1.在进行风险评估时，哪种方法主要关注历史数据和统计规律（）A.情景分析B.德尔菲法C.基于标准的方法D.概率分析答案：D解析：概率分析主要依赖于历史数据和统计规律来评估风险发生的可能性和影响程度。情景分析通常涉及假设未来可能发生的事件，德尔菲法通过专家意见达成共识，基于标准的方法则是依据既定的标准进行评估。2.以下哪项不属于信息系统的内部控制要素（）A.组织结构B.系统开发C.人员培训D.物理安全答案：C解析：信息系统的内部控制要素通常包括组织结构、系统开发、物理安全和访问控制等。人员培训虽然对系统有效运行很重要，但通常被视为管理活动而非内部控制要素。3.在进行信息系统变更管理时，以下哪项是首要步骤（）A.变更实施B.变更评估C.变更请求D.变更审批答案：C解析：变更管理流程通常始于变更请求的提交。只有当变更请求被提交后，才能进行后续的评估、审批和实施等步骤。4.以下哪种技术主要用于检测入侵行为（）A.防火墙B.入侵检测系统C.加密技术D.虚拟专用网络答案：B解析：入侵检测系统（IDS）专门用于监控网络或系统中的异常行为，检测并报告潜在的入侵行为。防火墙主要用于控制网络流量，加密技术用于保护数据机密性，虚拟专用网络（VPN）用于建立安全的远程访问通道。5.在进行安全审计时，以下哪项是关键环节（）A.审计报告撰写B.审计证据收集C.审计计划制定D.审计结果公布答案：B解析：安全审计的核心在于收集充分的审计证据，以支持审计结论。审计报告撰写、计划制定和结果公布都是审计流程的一部分，但证据收集是确保审计质量的关键。6.以下哪种策略不属于数据备份策略（）A.完全备份B.差异备份C.增量备份D.恢复备份答案：D解析：数据备份策略主要包括完全备份、差异备份和增量备份。恢复备份是指从备份中恢复数据的过程，而非一种备份策略。7.在进行业务连续性规划时，以下哪项是重要组成部分（）A.数据备份B.应急响应计划C.风险评估D.业务影响分析答案：D解析：业务连续性规划（BCP）的核心在于确保业务在遭遇中断时能够持续运行。业务影响分析是BCP的重要组成部分，它帮助识别关键业务流程和资源，为制定恢复策略提供依据。8.以下哪种方法主要用于评估控制措施的有效性（）A.控制测试B.流程分析C.风险评估D.组织评估答案：A解析：控制测试是通过实际操作或模拟来检验控制措施是否按预期运行，从而评估其有效性。流程分析、风险评估和组织评估虽然与控制措施相关，但并非直接评估其有效性的方法。9.在进行信息系统安全评估时，以下哪项是常见的方法（）A.模糊测试B.社会工程学C.预算分析D.成本效益分析答案：B解析：社会工程学是通过心理学技巧来获取敏感信息或操纵用户，是评估信息系统安全的一种常见方法。模糊测试主要测试系统的鲁棒性，预算分析和成本效益分析则与安全评估关系不大。10.在进行变更管理时，以下哪项是重要原则（）A.尽可能快速实施变更B.忽略小规模变更C.变更前充分测试D.无需变更记录答案：C解析：变更管理的重要原则之一是在变更实施前进行充分测试，以确保变更不会对系统稳定性造成负面影响。快速实施变更可能导致风险增加，忽略小规模变更可能导致累积风险，而无变更记录则无法追踪变更历史和效果。11.在风险评估过程中，识别风险因素后接下来的关键步骤是什么（）A.评估风险可能性和影响B.制定风险处理计划C.选择风险偏好D.完成风险评估报告答案：A解析：风险评估是一个系统性的过程，在识别出潜在的风险因素后，必须对其发生的可能性和潜在影响进行评估。只有了解了风险的可能性和影响程度，才能决定如何处理这些风险。制定风险处理计划是在评估之后，选择风险偏好是在评估可能性和影响的基础上进行的，完成风险评估报告是在整个评估过程结束后。12.以下哪项不属于信息安全控制的基本原则（）A.可用性B.机密性C.完整性D.经济性答案：D解析：信息安全控制的基本原则通常包括保密性（机密性）、完整性、可用性以及问责性等。经济性虽然在实际操作中是一个重要考虑因素，但并不是信息安全控制的核心原则之一。13.在信息系统开发生命周期中，哪个阶段最关注安全需求的识别和定义（）A.需求分析B.设计C.实现D.测试答案：A解析：需求分析阶段是信息系统开发生命周期的早期阶段，主要任务是收集、分析和定义系统所需的功能和特性，包括安全需求。在这个阶段识别和定义安全需求，有助于在后续阶段确保系统的安全性。14.以下哪种技术主要用于确保数据在传输过程中的机密性（）A.加密B.数字签名C.身份认证D.入侵检测答案：A解析：加密技术通过对数据进行转换，使得未授权的用户无法理解数据的含义，从而确保数据在传输过程中的机密性。数字签名主要用于验证数据的完整性和来源，身份认证用于确认用户的身份，入侵检测用于监控和识别网络中的恶意活动。15.在进行安全审计时，审计人员发现系统日志存在不完整的情况，这可能表明什么问题（）A.系统性能下降B.存在安全漏洞C.可能存在安全事件未被记录D.用户配置错误答案：C解析：系统日志是记录系统活动的重要信息来源，用于审计和故障排除。如果日志不完整，可能意味着某些安全事件没有被记录下来，这可能导致无法追踪和分析安全事件，增加了安全风险。16.以下哪项是业务连续性计划（BCP）的重要组成部分（）A.数据备份策略B.安全事件响应计划C.组织结构图D.以上都是答案：D解析：业务连续性计划（BCP）是一个组织在面临中断时维持或快速恢复业务运营的预案。它通常包括数据备份策略（确保数据可恢复）、安全事件响应计划（应对安全事件）以及组织结构图（明确责任和协调）等多个组成部分。17.在进行控制措施有效性评估时，以下哪种方法是常用的（）A.控制测试B.风险重估C.控制自我评估D.以上都是答案：D解析：评估控制措施有效性常用的方法包括控制测试（实际操作或模拟测试控制措施）、风险重估（重新评估风险发生的可能性和影响）以及控制自我评估（由内部人员评估控制措施的有效性）。这些方法可以结合使用，以全面评估控制措施的有效性。18.以下哪种策略不属于风险处理策略（）A.风险规避B.风险转移C.风险接受D.风险减轻答案：B解析：风险处理策略通常包括风险规避（停止导致风险的活动）、风险接受（不采取行动，承担风险）、风险减轻（采取措施降低风险发生的可能性或影响）和风险转移（将风险转移给第三方）。风险转移通常涉及购买保险或外包等手段，而选项B中的“风险转移”可能被误解为将风险转移给其他部门或人员，因此不属于风险处理策略。19.在进行变更管理时，以下哪项是重要环节（）A.变更请求提交B.变更审批C.变更实施D.变更沟通答案：B解析：变更管理流程中，变更审批是一个关键环节。它确保了变更的必要性、可行性和安全性得到评估和批准，从而降低变更带来的风险。变更请求提交、变更实施和变更沟通都是变更管理流程的一部分，但变更审批是决定变更是否执行的关键步骤。20.以下哪种方法主要用于评估信息系统的安全性（）A.漏洞扫描B.社会工程学测试C.性能测试D.用户满意度调查答案：A解析：评估信息系统的安全性常用的方法包括漏洞扫描（识别系统中的安全漏洞）、社会工程学测试（评估人员的安全意识）和渗透测试等。性能测试主要评估系统的运行效率，用户满意度调查则关注用户对系统的使用体验，与安全性评估关系不大。二、多选题1.以下哪些活动属于风险管理过程的一部分（）A.风险识别B.风险评估C.风险处理D.风险监控E.风险规避答案：ABCD解析：风险管理是一个持续的过程，通常包括风险识别（识别潜在风险）、风险评估（分析风险可能性和影响）、风险处理（选择和实施风险处理措施）以及风险监控（跟踪风险状态和风险处理措施的有效性）。风险规避是风险处理的一种策略，但不是风险管理过程本身的活动。2.以下哪些属于信息系统的内部控制要素（）A.组织结构B.授权和职责分离C.访问控制D.信息系统开发E.物理安全答案：ABCDE解析：信息系统的内部控制要素是一个广泛的概念，包括组织结构（明确职责和权限）、授权和职责分离（防止权力滥用）、访问控制（保护系统资源）、信息系统开发（确保系统安全设计）、物理安全（保护硬件设备）以及操作控制（确保系统正常运行）等。3.在进行风险评估时，以下哪些是常用的评估方法（）A.概率分析B.情景分析C.德尔菲法D.基于标准的方法E.蒙特卡洛模拟答案：ABCE解析：风险评估的常用方法包括概率分析（基于历史数据和统计规律）、情景分析（模拟未来可能发生的事件）、德尔菲法（通过专家意见达成共识）以及蒙特卡洛模拟（通过随机抽样模拟不确定性）。基于标准的方法主要用于合规性评估，而非全面的风险评估。4.以下哪些属于信息系统的安全控制措施（）A.防火墙B.入侵检测系统C.加密技术D.安全审计E.物理访问控制答案：ABCDE解析：信息系统的安全控制措施多种多样，包括技术控制（如防火墙、入侵检测系统、加密技术）、管理控制（如安全策略、安全审计）和物理控制（如门禁系统、监控摄像头、物理访问控制）。这些控制措施共同作用，保护信息系统的安全。5.在进行变更管理时，以下哪些是重要的考虑因素（）A.变更请求的必要性B.变更对业务的影响C.变更的实施计划D.变更的审批流程E.变更后的验证答案：ABCDE解析：变更管理是一个复杂的过程，需要考虑多个因素。变更请求的必要性（确保变更确实需要）、变更对业务的影响（评估变更可能带来的风险和收益）、变更的实施计划（确保变更顺利执行）、变更的审批流程（确保变更得到适当授权）以及变更后的验证（确保变更达到预期效果）都是重要的考虑因素。6.以下哪些属于业务连续性计划（BCP）的关键组成部分（）A.恢复策略B.应急响应计划C.业务影响分析D.演练计划E.组织恢复计划答案：ABCDE解析：业务连续性计划（BCP）是一个综合性的计划，旨在确保组织在遭遇中断时能够维持或快速恢复业务运营。它的关键组成部分包括恢复策略（如何恢复关键业务流程和系统）、应急响应计划（如何应对紧急情况）、业务影响分析（识别关键业务流程和资源）、演练计划（测试BCP的有效性）以及组织恢复计划（如何恢复组织运营）。7.在进行安全审计时，审计人员通常会关注哪些方面（）A.安全策略的合规性B.安全控制措施的有效性C.安全事件的响应情况D.员工的安全意识E.系统日志的完整性答案：ABCDE解析：安全审计是一个全面的过程，审计人员会关注多个方面。安全策略的合规性（确保组织遵守相关法律法规和标准）、安全控制措施的有效性（确保控制措施能够有效保护信息系统）、安全事件的响应情况（评估组织应对安全事件的能力）、员工的安全意识（评估员工的安全知识和行为）以及系统日志的完整性（确保所有安全相关事件都被记录）都是审计人员通常会关注的方面。8.以下哪些属于风险处理策略（）A.风险规避B.风险转移C.风险减轻D.风险接受E.风险避免答案：ABCD解析：风险处理策略是组织应对风险的方式，主要包括风险规避（停止导致风险的活动）、风险转移（将风险转移给第三方，如购买保险）、风险减轻（采取措施降低风险发生的可能性或影响）和风险接受（不采取行动，承担风险）。风险避免与风险规避类似，但通常指完全避免某种活动，而风险规避可能指部分或完全停止活动。9.在进行信息系统开发时，以下哪些是重要的安全考虑因素（）A.安全需求分析B.安全设计C.安全编码D.安全测试E.安全部署答案：ABCDE解析：信息系统的安全性需要在整个开发生命周期中考虑。重要的安全考虑因素包括安全需求分析（识别安全需求）、安全设计（在系统设计中融入安全控制）、安全编码（编写安全的代码）、安全测试（测试系统的安全性）以及安全部署（确保系统安全地部署到生产环境）。10.以下哪些是常用的安全事件响应步骤（）A.事件识别与评估B.事件遏制与根除C.事件恢复D.事件调查与报告E.事件预防答案：ABCD解析：安全事件响应是一个有序的过程，常用的步骤包括事件识别与评估（检测安全事件并评估其影响）、事件遏制与根除（采取措施阻止事件扩散并消除威胁）、事件恢复（恢复受影响的系统和服务）以及事件调查与报告（调查事件原因并记录事件详情）。事件预防虽然重要，但通常被视为安全管理的一部分，而非事件响应的步骤。11.以下哪些属于风险管理的输出（）A.风险清单B.风险评估报告C.风险处理计划D.风险偏好声明E.风险审计报告答案：ABCD解析：风险管理的输出是风险管理过程的结果，用于指导后续的活动。风险管理的输出通常包括风险清单（识别出的风险及其详细信息）、风险评估报告（分析风险可能性和影响的结果）、风险处理计划（选择的风险处理措施及其实施计划）以及风险偏好声明（组织对风险的接受程度）。风险审计报告是内部审计的结果，虽然可能涉及风险管理，但不是风险管理的直接输出。12.以下哪些是信息系统的控制目标（）A.保密性B.完整性C.可用性D.可追溯性E.经济性答案：ABCD解析：信息系统的控制目标是为了保护信息系统的安全、可靠和有效运行。常见的控制目标包括保密性（保护信息不被未授权访问）、完整性（确保信息不被未授权修改）、可用性（确保授权用户能够访问信息）、可追溯性（能够追踪信息的来源和修改历史）以及问责性（确保用户的行为可被追究责任）。经济性虽然重要，但通常不是信息系统的直接控制目标。13.在进行风险评估时，以下哪些是常用的风险影响评估因素（）A.财务影响B.法律合规影响C.操作影响D.声誉影响E.时间影响答案：ABCDE解析：在评估风险影响时，需要考虑多个方面。常用的风险影响评估因素包括财务影响（风险可能导致的财务损失）、法律合规影响（风险可能导致的法律或监管处罚）、操作影响（风险对业务运营的影响）、声誉影响（风险对组织声誉的影响）以及时间影响（风险发生可能导致的延迟）。这些因素共同决定了风险的整体影响程度。14.以下哪些属于信息系统的访问控制方法（）A.身份认证B.授权C.最小权限原则D.多因素认证E.访问日志答案：ABCD解析：信息系统的访问控制方法用于限制对系统资源的访问。常用的访问控制方法包括身份认证（验证用户身份）、授权（确定用户可以访问哪些资源）、最小权限原则（只授予用户完成其任务所需的最小权限）、多因素认证（使用多种认证因素提高安全性）以及强制访问控制（基于安全标签限制访问）。访问日志是记录访问活动的，属于监控手段，而非访问控制方法本身。15.在进行变更管理时，以下哪些是常见的挑战（）A.变更请求的涌现B.变更评估的复杂性C.变更实施的风险D.变更沟通的不足E.变更后验证的不充分答案：ABCDE解析：变更管理过程中可能面临多种挑战。变更请求的涌现（难以管理大量的变更请求）、变更评估的复杂性（难以准确评估变更的影响）、变更实施的风险（变更可能导致系统不稳定）、变更沟通的不足（团队成员之间沟通不畅）以及变更后验证的不充分（未能确保变更达到预期效果）都是常见的挑战。16.以下哪些是业务连续性计划（BCP）的关键要素（）A.恢复策略B.应急响应计划C.关键资源清单D.演练计划E.业务影响分析答案：ABCDE解析：业务连续性计划（BCP）是一个全面的计划，旨在确保组织在遭遇中断时能够维持或快速恢复业务运营。其关键要素包括恢复策略（如何恢复关键业务流程和系统）、应急响应计划（如何应对紧急情况）、关键资源清单（识别关键业务流程和资源）、演练计划（测试BCP的有效性）以及业务影响分析（评估中断对业务的影响）。这些要素共同构成了一个有效的BCP。17.在进行安全审计时，审计人员通常会关注哪些文档（）A.安全策略B.安全流程C.安全事件报告D.用户权限记录E.系统配置文件答案：ABCDE解析：安全审计是一个系统性的过程，审计人员会审查多种文档以评估组织的安全状况。常用的审计文档包括安全策略（定义组织的安全要求）、安全流程（描述如何执行安全任务）、安全事件报告（记录安全事件的处理过程）、用户权限记录（了解用户访问权限的分配）以及系统配置文件（了解系统的配置状态）。这些文档提供了评估安全控制措施有效性的重要信息。18.以下哪些属于风险处理策略（）A.风险规避B.风险转移C.风险减轻D.风险接受E.风险规避答案：ABCD解析：风险处理策略是组织应对风险的方式，主要包括风险规避（停止导致风险的活动）、风险转移（将风险转移给第三方，如购买保险）、风险减轻（采取措施降低风险发生的可能性或影响）和风险接受（不采取行动，承担风险）。风险规避与风险避免类似，但通常指完全避免某种活动，而风险规避可能指部分或完全停止活动。19.在进行信息系统开发时，以下哪些是重要的安全考虑因素（）A.安全需求分析B.安全设计C.安全编码D.安全测试E.安全部署答案：ABCDE解析：信息系统的安全性需要在整个开发生命周期中考虑。重要的安全考虑因素包括安全需求分析（识别安全需求）、安全设计（在系统设计中融入安全控制）、安全编码（编写安全的代码）、安全测试（测试系统的安全性）以及安全部署（确保系统安全地部署到生产环境）。20.以下哪些是常用的安全事件响应步骤（）A.事件识别与评估B.事件遏制与根除C.事件恢复D.事件调查与报告E.事件预防答案：ABCD解析：安全事件响应是一个有序的过程，常用的步骤包括事件识别与评估（检测安全事件并评估其影响）、事件遏制与根除（采取措施阻止事件扩散并消除威胁）、事件恢复（恢复受影响的系统和服务）以及事件调查与报告（调查事件原因并记录事件详情）。事件预防虽然重要，但通常被视为安全管理的一部分，而非事件响应的步骤。三、判断题1.风险管理是一个一次性的过程，完成风险评估后就不需要再进行后续活动。（）答案：错误解析：风险管理是一个持续循环的过程，而非一次性活动。虽然风险评估是风险管理的关键步骤，但它只是整个风险管理过程的一部分。完成风险评估后，还需要进行风险处理、风险监控等活动，并根据监控结果更新风险评估，形成一个不断循环的过程，以应对不断变化的风险环境。2.控制措施的实施必然会导致组织成本的上升。（）答案：错误解析：控制措施的实施对组织成本的影响取决于所选择的具体控制措施。虽然某些控制措施（如购买昂贵的硬件或软件）可能会增加组织的成本，但也有很多控制措施（如制定政策、加强培训）成本较低或成本效益较高。因此，不能一概而论地说控制措施的实施必然会导致组织成本的上升。3.安全事件发生时，应立即启动应急响应计划，并尽可能快速地恢复业务运营。（）答案：错误解析：安全事件发生时，确实应立即启动应急响应计划，但首要目标是控制事件、减少损失，并保护系统和数据的安全，而不是不惜一切代价地快速恢复业务运营。在恢复业务运营之前，需要确保系统安全，并解决导致事件的问题。过度追求速度可能导致安全风险进一步增加。4.业务影响分析是制定业务连续性计划（BCP）的唯一基础。（）答案：错误解析：业务影响分析是制定业务连续性计划（BCP）的重要基础，但并非唯一基础。除了业务影响分析，还需要考虑组织的战略目标、资源可用性、外部依赖关系等多种因素来制定有效的BCP。5.安全审计报告是内部审计的输出，不需要外部机构的关注。（）答案：错误解析：虽然安全审计报告通常是内部审计的输出，用于评估组织的安全控制措施和管理流程的有效性，但根据组织的具体情况和要求，可能需要向外部机构（如监管机构、母公司或客户）提供审计报告或相关安全信息。因此，不能说安全审计报告不需要外部机构的关注。6.风险偏好声明定义了组织愿意接受的风险水平和类型。（）答案：正确解析：风险偏好声明是组织对风险接受程度的正式声明，它定义了组织愿意接受的风险水平和类型。风险偏好声明有助于指导风险管理决策，确保组织采取的风险处理措施与组织的风险承受能力相一致。7.在进行控制措施有效性评估时，如果评估结果表明控制措施有效，则无需再进行后续评估。（）答案：错误解析：控制措施的有效性不是一成不变的，可能会受到环境变化、技术更新、人员变动等多种因素的影响。因此，即使评估结果表明控制措施在当前是有效的，也需要定期或在发生重大变化时重新进行评估，以确保其持续有效性。8.加密技术只能用于保护数据的机密性，无法保护数据的完整性。（）答案：错误解析：加密技术不仅可以用于保护数据的机密性，防止未授权访问，还可以通过使用数字签名等技术来保护数据的完整性，确保数据在传输或存储过程中没有被篡改。数字签名可以验证数据的来源和完整性。9.变更管理流程中的变更审批环节是为了确保变更的必要性和可行性。（）答案：正确解析：变更管理流程中的变更审批环节是关键步骤之一，其主要目的是评估变更请求的必要性、可行性以及潜在风险，并决定是否批准变更。只有通过审批，变更才能进入实施阶段，这有助于控制变更带来的风险，并确保变更符合组织的战略目标和利益。10.信息系统的内部控制要素是静态的，不会随着组织环境的变化而调整。（）答案：错误解析：信息系统的内部控制要素不是静态的，而是需要根据组织环境的变化、业务需求的变化以及新的威胁和风险的出现进行动态调整。组织需要定期审查和更新其内部控制要素，以确保其能够有效地管理和控制风险，保护信息系统的安全。四、简答题1.简述风险管理过程中风险识别的主要方法。答案：风险识别是风险管理的第一步，主要目的是识别组织面临的潜在风险。主要方法包括：1.头脑风暴法：组织相关人员（如管理层、业务部门、技术人员等）进行讨论，集思广益，识别潜在风险。2.德尔菲法：通过匿名方式征求多位专家的意见，并经过多轮反馈，最终达成共识，识别潜在风险。3.检查表法：基于过往经验、行业标准或内部规定，制定检查表，用于系统地检查和识别潜在风险。4.流程分析法：分析组织的关键业务流程，识别每个流程中可能存在的风险点。5.财务报表分析法：通过分析组织的财务报表，识别可能影响财务状况的风险因素。6.事件树/故障树分析法：用于分析初始事件可能导致的后果和风险，以及导致初始事件的原因。7.SWOT分析法：分析组织的优势（Strengths）、劣势（Weaknesses）、机会（Opportunities）和威胁（Threats），识别与组织目标相关的内外部风险。这些方法可以单独使用，也可以结合使用，以提高风险识别的全面性和准确性。2.简述信息系统访问控制的基本原则。答案：信息系统访问控制的基本原则主要包括：1.最小权限