募集资金专户监管协议书

募集资金专户监管协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX有限责任公司

甲方地址：XX省XX市XX区XX路XX号XX大厦XX层

甲方法定代表人/负责人：张三

甲方联系方式/p>

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX投资管理有限公司

乙方地址：XX省XX市XX区XX大道XX号XX金融中心XX层

乙方法定代表人/负责人：李四

乙方联系方式/p>

协议简介：

鉴于甲方为保障募集资金的安全、规范资金用途、提高资金使用效率，拟设立募集资金专户并委托乙方进行监管；

鉴于乙方具备专业的资金监管服务能力、合法的资质及完善的监管系统，愿意按照本协议约定为甲方提供募集资金专户监管服务；

基于平等自愿、诚实信用的原则，甲乙双方经友好协商，就甲方募集资金专户的监管事宜达成如下协议。

本协议的签订及履行以甲乙双方均具备相应的民事行为能力、合法的资质及符合相关法律法规为前提条件。甲方作为募集资金的使用方，需确保其募集资金来源合法、用途合规，并配合乙方的监管工作；乙方作为专业的资金监管方，需严格履行监管职责，维护甲方资金安全，并保障监管服务的独立性、公正性。双方将通过本协议明确各自的权利义务，共同防范资金风险，确保募集资金专户的规范运作。本协议的签订及履行将作为后续资金监管工作的基础，双方均应严格遵照执行。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是为了规范募集资金的管理与使用，确保募集资金的专款专用、安全、高效运作。具体范围包括但不限于：甲方设立募集资金专户，委托乙方对专户内的资金进行全程监管，包括资金的入账、出账、余额查询、使用审核等。乙方依据本协议约定及相关法律法规，对甲方资金的募集、使用、归集等环节进行监督，保障资金安全，防范资金风险。本协议的签订及履行，旨在建立一套完善、透明的资金监管机制，维护甲乙双方的合法权益，促进甲方募投项目的顺利实施。

第二条定义

1.募集资金：指甲方通过特定方式募集到的用于特定项目或用途的资金。

2.专户：指甲方在乙方监管下设立的专门用于募集资金管理的账户。

3.监管：指乙方依据本协议约定，对专户内的资金进行监督和管理的行为。

4.审核：指乙方对甲方提出的资金使用申请进行审查和批准的过程。

5.通知：指本协议约定的书面通知方式，包括但不限于快递、电子邮件等。

6.书面形式：指本协议约定的书面形式，包括但不限于纸质文件、电子邮件等。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定提供资金监管服务，并对乙方的监管工作进行监督和评价。

（2）甲方有权获取专户的资金流水、余额等信息，但需遵守本协议约定的查询方式和时间。

（3）甲方有权要求乙方对监管过程中发现的问题进行解释和说明。

（4）甲方应确保募集资金的来源合法、用途合规，并按照本协议约定向专户注入资金。

（5）甲方应配合乙方进行资金监管工作，及时提供相关资料和凭证，并对资金使用情况进行真实、准确的报告。

（6）甲方应按照本协议约定支付乙方提供的资金监管服务费用，并确保费用的及时到账。

（7）甲方应遵守本协议约定的保密条款，不得泄露专户的资金信息及其他商业秘密。

（8）甲方应确保其提供的资料和信息的真实性、准确性、完整性，并对因资料和信息错误导致的后果承担相应责任。

（9）甲方应在发生重大事项或变更时，及时通知乙方，并配合乙方进行相关处理。

（10）甲方应遵守本协议约定的违约责任条款，并对违约行为承担相应责任。

2.乙方的权力和义务：

（1）乙方有权要求甲方按照本协议约定提供募集资金，并对资金的使用进行监督和管理。

（2）乙方有权获取甲方提供的资金使用申请及相关资料，并对申请进行审核。

（3）乙方有权要求甲方对资金使用情况进行解释和说明，并对违规行为进行制止和报告。

（4）乙方应按照本协议约定，对专户内的资金进行全程监管，确保资金安全、合规使用。

（5）乙方应建立完善的监管系统，确保资金监管工作的独立性和公正性，并对监管结果负责。

（6）乙方应按照本协议约定，及时向甲方提供资金监管报告，包括资金流水、余额、使用情况等信息。

（7）乙方应按照本协议约定，收取甲方支付的资金监管服务费用，并对费用的收取和使用负责。

（8）乙方应遵守本协议约定的保密条款，不得泄露专户的资金信息及其他商业秘密。

（9）乙方应在发现甲方资金使用违规时，及时制止并通知甲方，必要时向有关部门报告。

（10）乙方应建立完善的应急预案，应对突发事件，确保资金安全。

（11）乙方应遵守本协议约定的违约责任条款，并对违约行为承担相应责任。

（12）乙方应确保其监管系统的稳定性和安全性，并对系统故障导致的后果承担相应责任。

（13）乙方应配合甲方进行资金监管工作，及时提供相关服务和支持。

（14）乙方应在发生重大事项或变更时，及时通知甲方，并配合甲方进行相关处理。

（15）乙方应定期对监管工作进行检查和评估，确保监管质量，并及时向甲方报告检查和评估结果。

第四条价格与支付条件

1.价格条款：甲方同意向乙方支付资金监管服务费，费率采用[选择一项：固定费率/按监管金额比例/按服务项目收费]方式计算。具体费率标准为人民币[具体金额或比例]元（币种：人民币）/年/笔/或其他约定单位。本协议项下的价格已包含乙方提供本协议约定的全部监管服务所产生的费用，包括但不限于系统使用费、人力成本费、报告编制费等。

2.支付方式：甲方应通过银行转账方式将服务费支付至乙方指定的银行账户。乙方应在收到款项后向甲方出具等额的合法发票。

3.支付时间：首期服务费应在本协议生效之日起[具体天数]日内支付；后续服务费（如适用）应在每个结算周期结束后的[具体天数]日内支付。甲方应根据乙方提前发出的支付通知，按时足额将服务费支付至乙方指定账户。逾期支付视为违约，甲方需按日加收逾期支付金额[具体比例，例如：万分之五]的违约金，直至付清为止。

4.税费：[约定税费承担方式，例如：本协议项下的服务费为含税价格，甲方应承担因支付服务费而产生的所有税费；或：本协议项下的服务费为不含税价格，如需开具发票，甲方应另行支付相应税费]。

第五条履行期限

1.协议有效期：本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为[具体年限，例如：壹年/贰年]。协议期满前[具体天数，例如：叁个月]，如双方无书面异议，本协议自动续期[具体年限]，续期次数不限/续期次数以[具体次数]为限。

2.关键时间节点：甲方应在本协议生效之日起[具体天数]日内，将首笔募集资金划入专户；乙方应在收到甲方划入的资金后[具体天数]日内完成入账登记。甲方每次申请资金使用时，应在资金使用日前[具体天数]日内向乙方提交完整的资金使用申请材料。乙方应在收到完整的申请材料后[具体天数，例如：伍个工作日]内完成审核并通知甲方是否同意。资金自乙方批准出账之日起，乙方对资金的实际使用情况不再承担监管责任，但有权核查出账后的[具体时间段，例如：叁年]内的资金流向。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

（1）若甲方未能按时足额支付乙方资金监管服务费，每逾期一日，应按当期应付未付服务费的[具体比例，例如：万分之五]向乙方支付违约金。逾期超过[具体天数，例如：三十]日，乙方有权暂停提供资金监管服务，直至甲方付清全部款项及违约金。若甲方因此导致乙方无法履行协议或产生损失，甲方还应承担相应赔偿责任。

（2）若甲方提供的资金使用申请资料虚假、不完整或存在误导，导致乙方审核错误或监管系统异常，甲方应承担由此产生的全部责任，包括但不限于资金损失、行政处罚等。乙方有权要求甲方立即纠正，并可视情节严重程度，向甲方收取[具体金额或比例]的违约金。若因此给乙方造成实际损失（包括但不限于费用、声誉损失），甲方应予以赔偿。

（3）若甲方擅自将专户资金用于本协议约定之外的用途，或在未经乙方明确书面同意的情况下，通过非监管渠道划转资金，甲方应承担由此产生的一切风险和责任。乙方有权立即冻结专户内相关资金，并要求甲方支付相当于违规金额[具体比例，例如：百分之十至百分之三十]的违约金。若该违约行为导致乙方或第三方受到损失，甲方应承担全部赔偿责任。

（4）若甲方违反本协议的保密条款，泄露专户信息或资金数据，应向乙方支付[具体金额]的违约金，并承担由此给乙方或相关方造成的一切损失。情节严重的，乙方有权单方解除本协议。

（5）若甲方未能按时向乙方提供必要资料或配合乙方监管工作，导致监管工作延误或无法进行，每延误一日或每次未能配合，甲方应向乙方支付[具体金额]的违约金。逾期超过[具体天数]日，乙方有权暂停相关服务。

2.乙方违约责任：

（1）若乙方未能按本协议约定履行监管职责，例如未能按时完成资金入账、出账登记，或对明显违规的资金使用申请未能及时审核制止，应根据具体情况承担相应责任。若因乙方系统故障、操作失误或人为疏忽导致专户资金记录错误、资金损失或监管报告失实，乙方应在[具体天数，例如：壹拾]日内纠正，并承担由此给甲方造成的直接经济损失，包括但不限于资金差价损失、机会损失等，赔偿金额上限不超过因该违约行为直接导致的甲方损失总额。同时，甲方有权根据损失程度，要求乙方支付相当于损失金额[具体比例，例如：百分之五十至百分之一百]的违约金。

（2）若乙方未能按时向甲方提供监管报告，每逾期一日，应向甲方支付合同总服务费[具体比例，例如：千分之一]的违约金。逾期超过[具体天数]日，甲方有权要求乙方立即补交，并支付上述违约金。

（3）若乙方泄露专户信息或资金数据，或未能履行保密义务，应向甲方支付[具体金额，例如：人民币伍拾万元]的违约金，并承担由此给甲方及相关方造成的一切损失。甲方有权立即解除本协议，并要求乙方赔偿全部损失。

（4）若乙方擅自挪用、侵占专户资金或违反监管程序进行操作，应立即停止违约行为，全额退还相关款项，并向甲方支付相当于挪用或侵占金额[具体比例，例如：百分之百至百分之五百]的违约金。若因此给甲方造成损失，乙方应承担全部赔偿责任，并可能面临刑事处罚。

（5）乙方承诺其提供的监管服务不因自身原因（如系统故障、人员流失等）中断，若服务中断超过[具体时间，例如：壹日]，甲方有权要求乙方支付当日服务费[具体倍数，例如：两倍]的违约金。若中断持续超过[具体天数，例如：叁日]，甲方有权解除本协议，并要求乙方赔偿由此造成的一切损失。

3.违约金的限制：双方同意，任何一方违约时，守约方除要求违约方承担违约金外，还有权要求其赔偿因此遭受的直接经济损失。但违约金的累计总额不应超过因违约行为可能造成的最大预期损失。若约定的违约金低于实际损失，守约方有权要求增加；若高于实际损失，违约方有权请求适当减少。任何一方不得因对方违约而获得不当得利。

4.不可抗力导致的违约：因不可抗力（定义见本协议第十四条）导致无法履行或无法完全履行本协议义务的，根据不可抗力的影响，部分或全部免除责任，但应及时通知对方，并提供相关证明。不可抗力消除后，应继续履行协议。因不可抗力导致的损失，双方应各自承担。

第七条不可抗力

1.定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、海啸、火山爆发、战争、动乱、政府行为（如法律法规的变更、政策调整、禁令等）、疫情及其防控措施、系统故障（非乙方原因导致的）、火灾、爆炸等。

2.影响：任何一方因不可抗力导致无法完全或部分履行本协议约定的义务时，不承担违约责任。但该方应在不可抗力发生后[具体天数，例如：七日]内书面通知对方发生不可抗力及其预计影响范围和持续时间，并提供相关证明文件（如政府公告、新闻报道、保险理赔文件等）。

3.责任免除：在不可抗力影响期间，受影响一方可根据不可抗力的影响程度，部分或全部免除未能履行或延迟履行相关义务的责任。不可抗力消除后，受影响一方应尽快恢复履行本协议，并应对方要求提供进一步协助。

4.协议解除：若不可抗力影响持续超过[具体天数，例如：三十日]，且导致本协议的主要目的无法实现，任何一方均有权书面通知对方解除本协议。解除协议后，双方应相互返还已收受的款项（如有），并可根据实际情况协商处理已产生的费用和损失。因不可抗力解除协议的，双方互不承担违约责任。

5.不可免责事项：因一方当事人的过错造成的损失，或因一方当事人迟延履行后发生不可抗力的，该方仍应承担违约责任。

第八条争议解决

1.协商：凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商应本着公平合理、相互谅解的原则进行，尝试在[具体地点，例如：本协议签订地]达成书面和解协议。

2.调解：若协商未能解决争议，双方同意在协商不成后[具体天数，例如：三十日]内，可共同选择[指定调解机构，例如：中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）北京秘书处/某地级市经济合同仲裁委员会]进行调解。调解应遵循自愿、公平、公正的原则。达成调解协议的，制作调解书或根据协议约定制作和解协议，经双方签收后具有法律约束力。

3.仲裁：若协商和调解均未能解决争议，或双方在协商、调解开始前明确同意直接通过仲裁解决，则任何一方均有权将争议提交至[明确仲裁机构，例如：中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）]按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为[具体城市，例如：甲方所在地/乙方所在地/协议签订地]。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁费用由败诉方承担；双方都有责任时，按比例分担。

4.诉讼：除上述仲裁条款约定外，双方均应遵守本协议的仲裁约定，任何一方不得就本协议项下的争议向人民法院提起诉讼。本协议仲裁条款的效力优先于任何其他争议解决安排。

5.适用法律：仲裁适用中华人民共和国法律。

第九条其他条款

1.通知：双方之间的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式作出，并按照本协议首页提供的地址、传真号码或电子邮件地址发送。通过邮寄方式发送的，挂号信发出后[具体天数，例如：三日]视为送达；通过传真或电子邮件发送的，发送成功时视为送达。任何一方变更联系方式，应提前[具体天数，例如：七日]书面通知对方。若一方未能收到通知，应及时向对方确认，并采取措施确保协议的顺利履行。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并签署书面补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。未经双方书面同意，任何一方不得单方面修改本协议。

3.完整协议：本协议及其附件构成双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解和安排。任何偏离本协议内容的言行均无效。

4.可分割性：若本协议任何条款被有管辖权的法院或仲裁机构认定无效或不可执行，该条款的无效不影响本协议其他条款的效力。双方应协商替换为内容最接近、合法有效的条款。

5.独立缔约方：本协议由双方各自授权代表签署，各为代表其自身利益，独立缔约，不受第三方约束，也不受其他协议或安排的影响。

6.转让：未经对方事先书面同意，任何一方不得将其在本协议项下的权利或义务部分或全部转让给第三方。同意转让的，受让方即取代转让方成为本协议的当事人，享有同等权利并承担同等义务。

7.保密：除法律规定或本协议约定外，双方应对本协议内容、专户信息、资金数据及其他商业秘密予以严格保密。未经对方书面同意，不得向任何第三方披露，但为履行本协议或法律规定而必要的披露除外。保密义务不因本协议的终止而解除。

8.适用法律与管辖：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华