2023年证券从业资格考试模拟题

证券交易模拟试题

1下列的具有债权和期权的双重特性。

A.可转换债券

B.认股权证

C.开放式基金

D.封闭式基金

2可转换债券具有（）的双重特性。

A.债权和期权

B.债权利股权

C.债权和权证

D.股权和期权

3开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（）的基础上再加一定U勺手续费而确定的。

A.基金资产总价值

B.基金资产净值

C.基金份额市值

D.双方协商

4（州勺实行标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。

A.《证券法》

B.《企业法》

C.《证券企业管理措施》

D.《证券交易所管理措施》

5证券交易机制准时间持续特点可分为o

A.有形席位和无形席位

B.制定驱动系统和报价驱动系统

C.A股席位和B股席位

D.定期交易系统和持续交易系统

6证券交易所应当设会员代表（）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

A.1

B.2

C.3

D.4

7会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分告知之日起（）个工作日内在其营业

场所予以公告。

A.3

B.5

C.10

D.15

8在（）状况下，成交价格与债券日勺应计利息是分解欧I。

A.生价交易

B.市价交易

C.净价交易

D.买卖价交易

9投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（）。

A.开户

B.申报

C.成交

D.委托

10在不采用信用交易的状况下，投资者可以卖出（）账户上实际存在的证券。

A.自己

B.其他投资者

C.自己和证券企业

D.中国结算登记企业

H深圳证券交易所可转债佣金原则为不超过成交金额的0

A.O.1%

B.O.01%

C.O.0%

D.O.02%

12我国目前规定，上海证券交易所每个交易日持续竞价时间为（）小时。

A.5

B.6

C.4

D.7

13集合竞价是在每个交易日上午（）开始。

A.9：20

B.9：25

C.9：15

D.9：30

14日前我国上海交易所B股交易II勺结算费按成交金额的（）计收

A.3%o

B.2%o

C.I%0

D.O.5%o

15（）,证券交易印花税只时出让方按（）.1%税率征收，对受让方不再征收。

A.2023年1月24日

B.2023年5月30日

C2023年4月24日

D.2023年9月19日

16中小企业板上市企业受到深圳证券交易所公开训斥后，在（）内再次受到深圳证券交易

所公开训斥日勺，浑圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A.6个月

B.12个月

C.18个月

D.24个月

17单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市企业股票的，持股此例不得超过该企业股

份总数的（）。

A.5%

B.IO%

C.I5%

D.20%

18（）实行次交易日起回转交易。

A.A股

B.B股

C.债券

D.权证

19在企业股票交易实行退市风险警示期间，企业应当至少在每月前（）个交易口内披露企

业为撤销退市风险警示所采用口勺措施及有关工作进展状况。

A.2

B.3

C.5

D.I0

20一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市FI勺特定固定收益品种进行持续双

边报价，每交易日双边报价中断时间合计不得超过（）分钟。

A.30

B.60

C.120

D.180

21持续3个交易日内日均换手率与前（）个交易日H勺日均换手率的比值到达（）倍，并且该

股票、封闭式基金持续3个交易日内的合计换手率到达20%的，证券交易所公告该股票交易

异常波动期间合计买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席堂）的

名称及其合计买入、卖出金额。

A.O,30

B.5,30

C.3,10

D.5,20

22（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任日勺基

本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益日勺基本法律文书。

A.《风险提醒书》

B.《证券交易委托代理协-义》

C.《客户须知》

D.《客户交易结算资金银行存管协议书》

23投资者作为委托协议向另一方，在享有权利时也必须承担的义务不包括（）。

A.理解交易风险，明确买卖方式

B.根据自身承受能力接受交易成果

C.采用对时的委托手段

D.按规定缴存交易结算资金

24如下有关委托单的说法，不对的的是（）。

A.具有与委托协议相似H勺法律效力

B.具有委托协议应具有H勺重要内容

C.明确了证券经纪商作为受托人以委托人（客户）的名义、在委托人授权范围内办理证券投资

事务权限H勺义务

D.明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份

25证券营业部前台人员负责市场营销，后台人员负责业务运行操作以及管理，前后台人员

不得兼职，这是经纪业务营运管理中（）的规定。

A.前后台分离和岗位分离

B.重要岗位专人负责

C.加强对营业部运作U勺集中管理

D.严格操纵权限限制

26证券经纪人是指接受（州勺委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动日勺证券企业以

外的自然人。

A.客户

B.登记结算机构

C.证券企业

D.证券交易所

27证券经济关系确实立过程中起到投资者教育的环节是（）

A.开立资金账户

B.讲解业务规则、协议内容和揭示风险

C.签订《客户交易结算资金第三方存管协议》和《证券交易委托代理协议环节》

D.建立第三方存管关系

28证券企业应当对证券经纪人进行不少于6（）个小时日勺执业前培训，其中法律法规和职业道

德的培训时间不少于（）个小时。

AJO

B.20

C.3O

D.40

29证券企业从事期货交易的中间简介业务，被称为（）

A.证券经纪商

B.简介经纪商

C.中间人

D.做市商

30上证所在A股现金红利派发日程安排中，向证券交易所提交公告的申请日为公告日（T）

的（）。

A.T-2日前

B.T-3日前

C.T-1日前

D.T-5日前

31投资者申请将开放式基金份额转由上海证券交易所场内系统的，可在（）日持有效身份

证明文献和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。

A.T-1

B.T

C.T+3

D.T+5

32基金协议生效后进入封闭期，封闭期一般不超过（）。

A.3个月

B.6个月

C.1个月

D.12个月

33上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算企业在（）闭市后向各证券营业部

传送投资者配股明细数据库。

A.配股公告日

B.配股公告后来一天

C配股登记FI

D.配股登记后来一天

34申购后来时第,由证券登记结算企业将配合会计师事务所开始验资及配号。

A.3天

B.2天

C.4天

D.I天

35所谓代办股份转让服务业务，是指证券企业以其自芍或租用的业务设施，为（）提供的

股份转让服务业务。

A.境内上市企业

B.海外上市企业

C.非上市企业

D.民营企业

36上证所在A股现金红利派发日程安排中，假如公告E是（T）,那么权益登记日为（）,

A.T+8日

B.T+4日

C.T+3日

D.T+5日

37下面的行为不被严禁内有（）。

A.将自营业务与代理业务混合操作

B.将自营账户借给他人使用

C证券企业使用自有资金从事自营业务

D.委托其他证券企业代为买卖证券

38证券企业操纵市场的I行为会扰乱正常日勺（）,从而导致证券价格异常波动。

A.供求关系

B.交易价格

C.市场秩序

D.交易量

39证券企业自营业务的高风险特性是指（）。

A.经营风险

B.市场风险

C.经济风险

D.法律风险

40证券企业自营业务口勺内部控制中重点防备的风险不包括（）。

A.规模失控、决策失误

B.变相自营、账外自营

C.操纵市场、内幕交易

D.信用交易

41证券企业应当按（）编制资产管理业务的汇报。

A.周

B.月

C.季

D.六个月

42集合资产管理计划的托管银行为每一种集合资产管理计划在证券登记结算机构开立专

门的证券账户，账户名称为（）。

A.证券企业-集合资产管理计划名称

B.托管银行.集合资产管理计划名称

C.证券企业-托管机构-集合资产管理计划名称

D.集合资产管理计划名称

43证券企业、资产托管机构应为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证

券账户名称是（）

A.集合资产管理计划名称.证券企业名称-资产托管机构名称

B.证券企业名称-集合资产管理计划名称-资产托管机构名称

C.资产托管机构名称-集合资产管理计划名称-证券企业名称

D.证券企业名称.资产托管机构名称-集合资产管理计划名称

44（）重要是指由于不可预见和控制日勺原因导致市场波动，导致证券企业管理日勺客户资产

亏损。

A.合规风险

B.法律风险

C.市场风险

D.管理风险

45定向资产管理协议约定的投资管理期限届满或者发生协议约定的其他事由，应当终止资

产管理协议的，证券企业在扣除约定口勺各项费用后，必须将客户帐户内的所有资产交予（）

管理。

A.托管机构

B.结算机构

C.客户

D.商业银行

46集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止口勺，应在中国证监会批复同意后（）个

工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。

A.3

B.5

C.15

D.30

47集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的所有

账户和资金。

A.托管银行

B.证券企业

C.推广机构

D.结算托管部门

48融资的标的证券（）。

A.在交易所上市交易满3个月

B股东人数不少于3000人

C.融券卖出标的股票H勺流通股本不少于一亿股或流通市值不低于5亿元

D.以上都是

49融资砸券业务标H勺证券为股票的，则股东人数不得少于。

A.1000人

B.2023人

C.4000人

D.1万人

50客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）。

A.15%

B.20%

C.50%

D.I00%

51客户维持担保比例不低于。

A.130%

B.300%

C.200%

D.150%

52对于方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出。

A.以券融资

B.以资融券

C.以券融券

D.以资融资

53证券回购交易集中竞价时,申报单位为1手,即（）。

A.100元原则券

B.100元

C.1000元

D.1000元原则券

54上海证券交易所会员在国债买断式回购引入了（）制度。

A.权限审批

B.交易权限管理

C.资格认定

D.权限最小化

55国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（）。

A.R日（R为到期日）14：00

B.R+1日（R为到期日）1400

C.R日（R为到期日）17：00

D.R+1日（R为到期日）17：00

56全国银行间债券回购利率由交易双方自行确定，回购期限最短为天。

A.180

B.90

C.30

D.l

57国债买断式问购按照（计勺原则结算。

A.一次成交，一次结算

B.一次成交，两次结算

C.两次成交，两次结算

D.两次成交，一次结算

58整个证券交易过程中必不可少II勺两个重要环节是()。

A.清算与交割

B.结算与交收

C.结算与交割

D.清算与交收

59()规定某一交易日成交日勺所有交易有计划地安排距成交日相似营业天数口勺某一营业日

进行交收。

A.集中交收

B.滚动交收

C.会计日交收

D.到期日交收

60()是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拔、继承、捐赠、

财产分割、企业购并、企业回购股份和企业实行股权鼓励计划等原因，发生的J记名证券在出

让人、受让人或账户之间的变更登记。

A.非交易过户登记

B.集中交易过户登记

C.证券账户转让登记

D.证券账户变更登记

61债券种类重要包括（）。

A.私人债券

B.政府债券

C.金融债券

D.企业债券

62目前，金融期货重要类型有（）o

A.外汇期货

B.利率期货

C.股权类期货

D.国债期货

63为保证业务H勺正常进行，证券登记结算机构需采用的措施有（）。

A.建立完善的技术系统，制定由结算参与人其同遵守I内技术原则和规范

B.建立完善的结算参与人准入原则和风险评估体系

C.制定完善的风险防备制度和内部控制制度

D.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

64金融期权交易日勺基本类型是。

A.折价期权

B.买入期权

C.溢价期权

D.卖出期权

65如下属于证券交易所会员权利的有（）。

A.参与会员大会

B.对证券交易所事务H勺提议权和表决权

C.参与收益分派

D.按规定转让交易席位

66投资者需要通过其托管证券企业领取（）

A.股息

B.红利

C债息

D.债券兑付款

67上市首口，深圳证券交易所无涨跌幅限制股票的交易按照（）确定有效竞价范围。

A.集合竞价有效竞价范围为发行价的900%以内

B.集合竞价有效竞价范围为发行价的500%以内

C.持续竞价有效竞价范围为近来成交价日勺上下10%

D.持续竞价有效竞价范围为近来成交价H勺上下20%

68竞价的成果包括（）。

A.生部成交

B.部提成交

C.不成交

D.推坦成交

69上海证券交易所接受（）方式的市价申报。

A.最优5档即时成交剩余撤销申报

B.对手方最优价格申报

C.最优5档即时成交剩余转限价申报

D.本方最优价格申报

70根据我国现行H勺交易规则，下列有关开盘价的说法，对的的是（）。

A.一般通过集合竞价方式女生

B.假如集合竞价没有产生开盘价，则以持续竞价方式产生

C是当FT该证券的第一笔成交价

D.假如持续竞价没有产生开盘价，则以集合竞价方式产生

71顾客对各交易品种申报的价格应当符合下列（）规定，交易方可成立。

A权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制口勺，由买卖双方在其当日涨跌幅价格

限制范围内确定

B权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%

或当日已成交H勺最高价、最低价之间自行协商确定

C债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交时最高价、最低价

之间自行协商确定

D.专题资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协议确定

72退市风险警示日勺处理措施包括（）。

A.在企业股票简称前冠以“*ST”字样

B.股票报价的口涨跌幅限制为5%

C.在企业股票简称前冠以“ST”字样

D.股票报价口勺日涨跌幅限制为10%

73在上海证券交易所进行的证券买卖符合如下（）条件的J,可以采用大宗交易方式。

A.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

B.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元

C.基金大宗交易H勺单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民

币

D国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于I万手，或者交易金额不低于

1000万元人民币

74办理客户交易结算资金第三方存管业务根据银行II勺不一样规定一般采用（）。

A.三步式开户

B.二步式开户

C.直接开户

D.一步式开户

75下列属于证券经纪业务合规风险日勺是（）

A.客户开立账户时未按程序理解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验与风险偏好

B.违反规定为客户开立账户

C.客户资金局限性而接受其买入委托，或者客户证券局限性而接受其卖出委托

D.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易

76如下几项属于《证券交易委托代理协议（范本）》内容的是（）

A.最低收益

B.协,议标的J

C.资金账户

D.交易代理

77证券经纪业务的严禁行为包括（）

A.接受客户H勺全权委托

B.违反客户的委托买卖证券

C.伪造或损毁交易记录

D.假借客户名义买卖证券

78证券经纪业务可分为（）。

A.柜台代理买卖

B.证券交易所代理买卖

C.证券企业代理买卖

D.投资者自行买卖

79根据我国《证券法》等有关法律法规的规定，证券企业在从事证券经纪业务过程中必须

遵守如下规定（）。

A.不得侵占、损害客户口勺合法权益

B.不得以任何方式向客户，呆证交易收益或者承诺赔偿客户H勺投资损失

C不得散市谣言或其他非公开披露II勺信息

D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

80下列不属于证券经纪业务技术风险U勺是（）。

A.挪用客户的证券或资金

B.接受客户的全权委托

C.因软件原因导致行情中断

D.未经客户的委托私自为客户买卖证券

81下列有关上市开放式基金交易的说法中，对的的有（）

A.上市开放式基金在交易所的交易规则与开放式基金基本相似

B.买入上市开放式基金申装数量应当为100份或其整数倍

C.在平常交易中，上市开放式基金与封闭式基金、A股、债券等上市证券合并办理资金清算

和交收

D.T日买入基金份额自T+1日开始可在深圳证券交易所卖出或赎回

82已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（）,根据自己的申购量存入足额的

申购资金。

A.申购日之前

B.申购日当日

C.提出申购申请后

D.开立资金账户R勺同步

83根据我国现行规定，网络投票时（）。

A.买卖方向均为买入

B.申报价格代表股东大会义案

C.申报股数代表表决意见

D.买卖方向均为卖出

842023年后来，我国的新股发行出现过（）形式。

A.网上竞价发行

B.上网定价发行

C.网上合计投标询价发行

D.对•一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

85股份挂牌后，挂牌企业至少应当披露（）。

A.股份报价转让阐明书

B.年度汇报

C.六个月度汇报

D.临时汇报

86证券企业年报和年检汇报的报送单位有（）。

A.中央登记结算机构

B.证券交易所

C.中国证监会

D.证监会派出机构

87证券企业应当按照监管部门和证券交易所的规定报送自营业务信息，汇报艮I内容包括

（）。

A.自营业务账户、席位状况

B.波及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

C.自营风险监控汇报

D.其他需要汇报的事项

88自营业务运作管理应明确自营部门在平常经营中的（）原则。

A.自营总规模的控制

B.资产配置比例控制

C.项目集中度控制

D.单个项目规模控制

89从事资产管理业务的证券企业须符合如下条件（）。

A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

B.净资本不低于人民币2亿元

C.3年以上相差从业经历的人不少于3人

D.有良好的法人治理构造、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

90下列有关定向资产管理业务中客户委托资产及来源的说法，对於JH勺是（）

A.客户委托资产的）来源、用途应当合法，定向资产管理业务客户应当在协议中对此做出明确

承诺

B.自然人不得用筹集口勺他人资金量与定向资产管理业务

C法人或者依法成立"勺其池组织用筹集U勺资产参与定向资产管理业务的，应当向证券企业提

供合法筹集资金证明文献

D.未提供证明文献的），证券企业不得为其提供定向资产管理服务

91证券企业从事资产管理业务应当遵守日勺原则有（）。

A遵遵法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户口勺行为

B遵照公平、公正的原贝J,维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，防止利益冲突

C.应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格

D.应当根据规定与客户签订资产管理协议，按资产管理协议的约定对客户资产进行经营运作

92如下属于集合资产管理业务特点的有（）。

A.投资范围有限定性和非限定性之分

B.客户资产必须进行托管

C.通过专门账户投资运作

D.较严格的信息披露

93从事融资融券业务应遵守如下原则：（）。

A.证券企业融资融券业务H勺前，中，后台应当互相分离，互相制约

B.证券企业对融资融券业务要实行集中统一管理

C.融资融券业务与证券资产管理业务，证券自营业务，投资银行等业务在机构、人员、信息、

账户等方面互相分离、独立运行

D.开展融资融券业务必须经证监会同意

94机构申请信用资金账户须向证券企业提交（）。

A.加盖银行章的专用于信用交易的银行账户

B.法定代表人授权书

C.加盖公章时预留印鉴卡

D.三年经营状况证明

95证券企业申请融资融券业务试点，应当具有下列条件（）。

A.经营证券经纪业务己满3年，且己被中国证券业协会评审为创新试点企业。

B.企业高级管理人员近来2年内未因违法违规经营受到行政惩罚和刑事惩罚。

C.财务状况良好，近来2年各项风险控制指标持续符合规定。

D.近来6个月净资本均在10亿元以上。

96上海证券交易所买断式回购风险控制措施包括（）。

A.履约金制度

B.保证金或保证券制度

C.仓位控制

D.以上都是

97如下哪几种回购品种属于深圳证券交易所既有实行原则券制度的债券质押式回购品种

A.63天

B.91天

C.2天

D.273天

98在全国银行间市场质押式回购交易H勺结算过程中，【可购双方可以选择的交收方式有（）。

A.见券付款

B.券款对付

C见款付券

D.信用交易

99参与全国银行间市场质押式回购日勺非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，

且只能委托开展（）业务。

A.抵押

B.现券买卖

C.逆回购

D.担保

100下列有关其同对手方制度说法对时欧1有（）。

A.一般将结算参与人作为其同交收对手方

B.共同对手方在结算过程中，同步作为所有买方的卖方和所有卖方的买方

C.假如买卖中的一方不能拶约定条件履约交收，其同对手方要根据结算规则向守约一方先行

垫付其应收H勺证券或资金

D.”其同交收对手方”H勺引入，使得交易双方无需紧张交易对手的信用风险，有助于增强投

资信心和活跃市场交易

101证券发行和证券交易是两个不一样的领域，它们互相独立，没有联络。

A.对口勺

B.错误

1021999年4月1日，我国正式开始实行《中华人民其和国证券法》。

A.对时

B.错误

103目前，我国证券市场日勺投资者不仅仅是境内的自然人和法人，尚有境外日勺自然人和法

人。

A.对日勺

B.错误

104期货交易是以现款买现货的方式进行交易。

A.对H勺

B.错误

105股票交易只能在证券交易所外进行，由于投资者不能进入证券交易所。

A对的

B.错误

106会员应当设置会员代表1-4人，根据授权代为履行会员代表职责。

A.对日勺

B.错误

107所有证券交易所的会员都能进场参与交易，因此，证券交易所的交易是公开的。

A.对的

B.错误

108中国结算企业作为结算参与人与客户之间H勺清算交收，是整个结算过程中不可缺乏的

环节。()

A.对日勺

B.错误

109目前，上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。()

A.对口勺

B.错误

110证券托管是指证券企业将投资者交给其持有日勺证券及其自身持有的证券统一送交给证

券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益#务日勺行为。

A.对日勺

B.错误

111证券经纪商日勺电脑系统还自动检查客户口勺证券买卖申报数量和价格等与否符合证券交

易所的交易规则。

A.对H勺

B.错误

1122023年9月10日,证券交易印花税只对受让方按1%耻收,对出让方不再征收。()

A.对日勺

B.错误

113对客户撤销的I委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或者证券解冻。

A.对H勺

B.错误

114目前，深圳证券账户当日开立，次一交易日生效。（）

A.对口勺

B.错误

1152023年5月，深圳证券交易所还推出了大宗交易系统专场业务。（）

A.对时

B.错误

116对于暂停上市后慷复上市的I股票纳入异常波动指标日勺计算。

A.对日勺

B.错误

117对初次公开发行上市日勺股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）、增发上市的股票、暂

停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，不纳入异常波动指

标的计算。（）

A.对的

B.错误

118合格境外机构投资者应当委托托管人向中国结算企业申请开立一种证券账户，申请开

立的证券账户应当与国家外汇管理局同意的）人民币特殊账户对应。（）

A.对日勺

B.错误

119上海证交所规定，基金单笔买卖申报数量不低于300万份或者交易金额不低于300万人

民币，可以采用大宗交易方式。

A.对H勺

B.错误

120深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的I,企业应当按照深圳证券交易所规定在撤销

退市风险警示前一种交易日作出公告。()

A.对日勺

B.错误

121上市企业披露定期汇报、临时公告，也要进行例行停牌()

A.对口勺

B.错误

122根据现行规定，上海证券交易所证券交易日勺收盘价为当口该证券最终一笔交易前10分

钟所有交易日勺成交量加权平均价(含最终一笔交易)。

A.对日勺

B.错误

123深圳证券交易所则规定，初次上市股票、债券上市首日，其即时行情显示的I前收盘价

为其发行价，基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至0.001元)。()

A.对H勺

B.错误

124证券U勺挂牌、摘牌.、停牌与复牌，证券交易所要予以公告。

A.对日勺

B.错误

125每个合格境外机构投资者能委托3个托管人，并可以更换托管人。()

A.对H勺

B.错误

126当上市企业消除退市风险的情形后，证券交易所可撤销其退市风险警示；否则，企业

将面临终止上市风险。（）

A.对口勺

B.错误

127证券企业经纪业务中II勺重要业务必须实行实时复核、审核以及总部审批制。

A.对时

B.错误

128证券企业营业部中电脑人员和财会人员可以兼任清算员。

A.对日勺

B.错误

129证券营业部的信息技术人员可以在人员短缺时时兼职交易或清算工作。

A.对H勺

B.错误

130根据客户日勺风险偏好，结合客户的资产状况，可符客户类型分为保守型、稳健型、积

极型。

A对的

B.错误

131营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人「.交割两种交割方式。

A.对H勺

B.错误

132基金协议生效后进入封闭期，封闭期内基金不受理赎回。

A.对口勺

B.错误

133代办股份转让申请条件包括具有10家以上营业部，且布局合理。

A.对H勺

B.错误

134证券交易所根据市场需要有权暂停权证交易。()

A.对时

B.错误

135证券企业进行证券自营买卖，其收益重要来源于低买高卖的价差。

A.对时

B.错误

136自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本日勺200%。()

A.对口勺

B.错误

137自营业务的清算应当由企业专门负责结算托管H勺部门指定专人完毕。

A.对的

B.错误

138证券企业负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员可以由同一人兼任。

A对的

B.错误

139集合资产管理计划申购新股，设申购上限，不超过该计划总资产的80%。

A.对H勺

B.错误

140证券企业、客户不得将专用证券帐户以出租、租借、转让或其他方式提供应他人使用。

A.对日勺

B.错误

141参与集合资产管理计划的顾客在任何状况下都不得转让其所拥有的份额。

A.对口勺

B.错误

142证券企业可以通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介详细的定向资

产管理业务方案和集合资产管理计划。

A.对口勺

B.错误

143证券企业被中国证监会暂停定向资产管理业务依J,暂停期间可以签订折的定向资产管

理协议。

A.对II勺

B.错误

144一种集合资产管理计划的投资主办人员可以管理其他集合资产管理计划。

A.对时

B.错误

145证券企业或其分支机构未经同意私自经营融资融券业务/、J,要没收其违法所得，暂停

或者撤销有关业务许可，并处以非法融资融券等值以上的罚款。

A.对时

B.错误

146证券企业开展融资融券业务必须经证券业协会同意。()

A.对H勺

B.错误

147规范类证券企业可以申请融资融券业务资格。

A.对时

B.错误

148证券企'也未按照规定为客户开立账户的，责令其改正：情节严重的。处以20万元以上

50万元如下的罚款，并对其直接负责日勺董事、高级管理人员和其他直接负责人员，处以1万

元以上5万元如下日勺罚款。

A.对日勺

B.错误

149客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款。

A.对H勺

B.错误

150证券企业根据与客户的约定采用强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制

平仓指令。

A对的

B.错误

151深圳交易所于1993年12月，上海交易所于1994年1()月分别开办以国债为重要品种的J质

押式回购交易。

A.对时

B.错误

152国债买断式回购的交易主体限于在中国结算深圳分企业以法人名义开设证券账户的机

构投资者。

A.对时

B.错误

153全国银行间市场债券回购交易的结算方式包括见券付款和见款付券两种。

A.对时

B.错误

154目前我国证券做质押式回购交易的券种只能是国库券。

A.对口勺

B.错误

155国债买断式眄I购交易按两次成交，一次清算原则进行。

A.对的

B.错误

156股份初次公开发行、增发新股、送股（或转增股本）、配股都必须进行股份登记。

A对的

B.错误

157证券登记结算机构作为其同对手方，集中承担了所有的对手方口勺信用风险。

A.对H勺

B.错误

158结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构寄存在结算银行H勺存款会受到保护，没有

风险。

A.对口勺

B.错误

159管理和防备好结算风险是证券登记结算系统安全和高效运行H勺关键。

A.对口勺

B.错误

160结算互保金可用于弥补结算参与人违约给中国结算企业带来口勺损失。

A.对时

B.B.错误

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11121314151617181920

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21222324252627282930

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