承包商履约保证金管理办法模板

一、目的为规范承包商履约保证金的管理，明确保证金缴纳、退还及相关责任边界，保障建设工程（或服务、货物供应等）合同的顺利履行，维护合同双方的合法权益，结合项目实际管理需求，制定本办法。二、适用范围本办法适用于[单位名称/项目类型]范围内，与本单位（以下简称“甲方”）签订承包合同（含工程施工、服务提供、货物供应等合同，以下简称“主合同”）的承包商（以下简称“乙方”）的履约保证金管理工作。三、术语定义履约保证金：指乙方为保证全面履行主合同约定的义务（包括但不限于工期、质量、安全、服务标准等要求），按照主合同约定向甲方提交的资金或担保凭证，作为乙方违约时甲方损失赔偿的担保。四、管理职责（一）工程管理部门（或项目管理部门）1.负责在主合同谈判及签订阶段，明确履约保证金的缴纳金额、方式、期限及退还条件等核心条款；2.对乙方履约情况进行全过程监督，定期评估乙方是否符合保证金退还条件，及时向财务部门、法务部门反馈履约异常情况；3.牵头组织履约保证金退还的初审工作，核实乙方履约完成情况及相关证明材料的真实性、完整性。（二）财务部门1.负责履约保证金的收取、核算、存储及退还支付工作，建立专项台账记录保证金的收支明细；2.依据工程管理部门的书面通知，办理保证金的扣除、退还或转付手续；3.定期与工程管理部门核对保证金台账，确保账实、账账相符。（三）法务部门1.审核主合同中履约保证金相关条款的合法性、合规性，规避法律风险；2.参与履约保证金争议的处理，提供法律意见，指导争议解决流程（如协商、仲裁或诉讼）；3.对保证金扣除、不予退还等重大决策进行法律合规性审查。五、履约保证金的缴纳（一）缴纳要求1.缴纳时间：乙方应在主合同生效后[X]个工作日内，或按照主合同约定的具体时间节点完成保证金缴纳。2.缴纳金额：履约保证金金额原则上按照主合同总价的[X]%确定，具体比例由甲乙双方在合同谈判阶段协商确定，但不得违反国家相关法律法规及行业规范要求。3.缴纳形式：乙方可选择以下形式之一缴纳履约保证金（主合同另有约定的从其约定）：银行转账（需转入甲方指定账户，备注清晰项目名称及保证金类型）；银行保函（由具备相应资质的金融机构出具，保函格式需经甲方审核确认，保函有效期应覆盖主合同履约周期及缺陷责任期/质保期）；甲方认可的其他担保形式（如商业汇票、第三方担保等，需满足甲方风险防控要求）。（二）缴纳确认乙方完成保证金缴纳后，应及时向甲方工程管理部门提交缴纳凭证（如转账回单、保函原件等）。工程管理部门核对无误后，出具《履约保证金缴纳确认书》，并同步抄送财务部门备案。六、履约保证金的退还（一）正常履约退还若乙方全面履行主合同义务，且项目（或服务、货物）通过最终验收（或质保期/缺陷责任期届满且无遗留问题），乙方可在完成以下流程后申请退还保证金：1.乙方提交《履约保证金退还申请书》，并附项目验收报告、质保期/缺陷责任期确认书等证明材料；2.工程管理部门在[X]个工作日内完成初审，确认乙方无违约行为、无未结清款项后，出具《履约保证金退还初审意见》；3.财务部门收到初审意见后，在[X]个工作日内完成资金核对（或保函有效性核查），并按主合同约定的方式退还保证金（银行保函退还时，乙方需返还保函原件）。（二）违约扣除后退还若乙方存在违约行为（如工期延误、质量不达标、服务未达标等），甲方有权按照主合同约定及本办法扣除相应金额的保证金：1.工程管理部门书面通知乙方违约事实、扣除依据及扣除金额，同时抄送财务部门；2.乙方对扣除事项无异议的，财务部门在扣除相应金额后，将剩余保证金退还乙方（或按主合同约定转作违约金/赔偿金）；3.若乙方对扣除事项有异议，可按本办法“七、争议处理”条款启动争议解决程序，待争议解决后，财务部门按最终结论处理保证金。（三）特殊情况处理1.若主合同提前终止（非乙方违约导致），且乙方已履行完毕终止前的合同义务，甲方应在合同终止手续办理完毕后[X]个工作日内退还保证金（扣除已发生的违约赔偿金额，若有）；2.若乙方将主合同权利义务合法转让给第三方，需经甲方书面同意，且第三方按约定重新缴纳履约保证金后，原乙方的保证金方可退还。七、违约责任与争议处理（一）乙方违约责任若乙方未按约定缴纳履约保证金，或缴纳的保证金不符合要求，甲方有权：1.暂缓主合同履行，直至乙方完成保证金缴纳/整改；2.按主合同约定收取违约金，或解除主合同并追究乙方的赔偿责任。若乙方在履约过程中违约，甲方扣除保证金后，不足弥补甲方损失的，有权继续向乙方追偿。（二）甲方违约责任若甲方无正当理由拖延退还保证金，乙方有权要求甲方：1.按同期银行存款利率（或主合同约定利率）支付逾期利息；2.承担因逾期退还导致的乙方合理损失（需提供合法有效证明）。（三）争议处理甲乙双方就履约保证金的缴纳、扣除、退还等事项发生争议时，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可按主合同约定的争议解决方式处理（如提交[仲裁机构名称/约定管辖法院]仲裁或诉讼）。八、附则1.本办法由[单位名称]工程管理部