企业信息安全评估表模板风险与防护

适用场景与目标定位评估流程与操作步骤第一步：评估准备阶段明确评估范围与目标确定本次评估覆盖的业务系统（如OA系统、财务系统、客户管理系统等）、数据类型（如客户隐私数据、财务数据、知识产权等）及物理范围（如数据中心、办公区域、远程接入点等）。设定评估目标，例如“识别核心数据泄露风险点”“验证现有防火墙策略有效性”等。组建评估团队团队成员需包含信息安全负责人（经理）、IT运维人员（工程师）、业务部门代表（主管）及外部专家（如需）。明确分工：负责人统筹整体进度，IT人员提供技术支持，业务人员描述业务场景及数据流。准备评估工具与资料工具：漏洞扫描器（如Nessus）、渗透测试工具、资产清点软件、问卷调查模板等。资料：现有安全制度（如《数据安全管理规范》《访问控制策略》）、网络拓扑图、资产台账、历史安全事件报告等。第二步：信息资产梳理与分类资产识别与登记通过访谈、文档审查、工具扫描等方式，全面梳理企业信息资产，填写《信息资产清单》（见模板表格1），明确资产名称、类型、责任人、存放位置、业务重要性等级（核心/重要/一般）。数据分级分类依据《数据安全法》及企业内部规范，对数据资产进行分级（如绝密/机密/秘密/公开）和分类（如个人信息、业务数据、系统日志等），标注数据流动路径（如产生-传输-存储-销毁全生命周期）。第三步：风险识别与分析风险点排查从“技术、管理、物理”三个维度识别风险：技术维度：系统漏洞（如未补丁的操作系统）、网络威胁（如DDoS攻击、钓鱼Wi-Fi）、数据加密缺失等；管理维度：权限分配混乱（如离职员工未注销账号）、安全培训不到位、应急预案缺失等；物理维度：机房门禁失效、设备未固定、消防设施不足等。风险成因与影响分析对每个风险点分析直接原因（如“未定期更新补丁”）和潜在影响（如“系统被入侵，导致数据泄露”），记录《风险点分析表》（见模板表格2）。第四步：风险评估与等级判定风险量化评估采用“可能性-影响度”矩阵法（可能性：极高/高/中/低/极低；影响度：严重/较严重/中等/轻微/可忽略），结合业务重要性判定风险等级（高/中/低）。例如：核心数据发生泄露的可能性“高”、影响度“严重”，则风险等级为“高”。风险优先级排序按风险等级从高到低排序，优先处理“高等级”风险，明确“风险处置优先级清单”。第五步：防护措施制定与验证制定整改措施针对每个风险点，结合成本与效益，制定具体防护措施，包括：技术防护：部署WAF防护Web攻击、启用数据库审计功能、实施双因素认证等；管理防护：修订《权限审批流程》、开展安全意识培训、建立漏洞响应机制等；物理防护：升级机房门禁系统、增加监控摄像头、定期检查消防设备等。措施有效性验证通过渗透测试、模拟攻击、文档审查等方式验证措施可行性，保证整改后风险等级降至可接受范围。第六步：报告编制与整改跟踪编制评估报告汇总评估过程、风险清单、整改措施、验证结果，形成《企业信息安全评估报告》，提交管理层审批。建立整改台账明确整改责任人、完成时限，定期跟踪整改进度，对未按期完成的项目启动问责机制，保证整改闭环。信息安全评估核心表格表1：信息资产清单资产编号资产名称资产类型（数据/系统/网络/设备/人员）责任人存放位置/系统名称业务重要性（核心/重要/一般）数据分级（如涉及）A001客户信息数据库数据资产*主管财务系统服务器核心机密A002OA系统系统资产*工程师内网服务器重要秘密A003核心交换机网络资产*运维机房A区核心-A004员工电脑设备资产*员工办公工位一般-表2：风险评估与防护措施表风险点描述风险类型（技术/管理/物理）可能性（高/中/低）影响度（严重/较严重/中等/轻微/可忽略）风险等级（高/中/低）现有防护措施建议防护措施责任部门整改期限客户数据库未加密存储技术中严重高防火墙访问控制启用TDE透明数据加密，定期备份数据至异地IT部2024–员工离职未及时回收系统权限管理高较严重高离职流程未明确权限回收条款修订《员工离职管理规范》，增加权限回收确认环节，由HR与IT部双确认人力资源部2024–机房物理门禁权限未分级管理物理中中等中仅设置门禁密码，无权限分级实施门禁分级管理（核心区需双人授权），定期核查权限清单行政部2024–办公终端未安装杀毒软件技术高轻微中部分终端安装统一部署终端安全管理软件，强制开启实时防护，定期扫描漏洞IT部2024–关键注意事项与风险提示评估的客观性与全面性避免主观臆断，需结合工具检测、人员访谈、文档审查多种方式交叉验证；覆盖所有业务环节及资产类型，尤其关注“核心资产”和“数据跨境流动”等高风险场景。动态调整与持续优化信息安全风险随技术发展、业务变化动态演变，评估周期建议不超过12个月，新系统上线、业务模式调整时需触发专项评估。人员意识与责任落实安全不仅是技术问题，更需全员参与：评估前对团队成员进行培训，明确职责；整改措施需落实到具体部门及个人，避免“责任悬空”。合规性底线要求评估需符合《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规要求，对涉及个人信息处理、关键信息基础设施的场景，需额外满足合规性标准（如等保2.0三级要求）。成本与风险平衡防护措施需结合企业实际投入能力，避