金融服务投资合同协议2025年

金融服务投资合同协议2025年鉴于甲方拟委托乙方提供金融服务并进行投资，甲乙双方根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规的规定，本着平等、自愿、公平和诚实信用的原则，经友好协商，达成以下协议：第一条服务主体与资质甲方系依法设立并有效存续的[公司/组织/自然人]，具有独立民事行为能力，依法享有投资权益，并有能力独立承担投资风险。乙方系依法设立并有效存续的[金融机构名称]，具有在中国境内从事[具体金融业务种类，如私募基金管理、资产管理等]业务的合法资质，并具备相应的专业能力和风险控制体系。第二条服务内容与投资范围1.2.1乙方接受甲方的委托，运用甲方提供的资金，按照本协议约定及后续双方另行书面确认的投资策略，在[具体投资市场，如中国内地市场、全球市场等]进行投资活动，投资标的限于[具体列举投资范围，如股票（包括A股、港股、美股等）、债券（包括国债、地方政府债、公司债、企业债等）、货币市场工具、银行存款、公募基金、期货、期权及其他衍生品、未上市企业股权、不动产或其相关权益等，可根据实际情况细化或限定范围]。2.2.2乙方投资运作应遵守国家有关法律法规、金融监管机构的规定，遵循专业化、规范化的管理原则，并按照本协议约定和甲方的授权进行。2.2.3乙方应制定并实施合理的投资策略，明确投资目标、风险偏好、资产配置比例、投资比例限制等，投资策略的调整应事先征得甲方同意（或按本协议约定的其他决策机制执行）。2.2.4除非本协议另有约定，乙方的投资操作以追求[例如：本金安全下的收益最大化、风险调整后收益最大化等]为目标。第三条服务期限3.1本协议约定的服务期限自[起始年]年[起始月]月[起始日]日起至[终止年]年[终止月]月[终止日]日止，共计[期限时长，如：一年/特定项目期限]。3.2若服务期限届满前[具体时间，如：三个月]，甲乙双方均有权协商续约事宜。若双方未能达成一致，本协议到期自动终止。第四条投资管理4.1乙方负责组建投资管理团队，负责投资研究、投资决策、交易执行、投资组合管理、风险监控等投资管理活动。4.2投资决策机制：[明确具体的决策流程，例如：乙方自主决策，甲方有权对重大投资决策进行复核；或甲方授权乙方在约定的投资范围内自主决策等]。4.3乙方进行投资交易前，应确保其投资指令符合法律法规及本协议约定。乙方应建立完善的交易流程和风险控制措施，确保交易的安全、准确、高效执行。4.4乙方应妥善保管所有投资相关的业务记录、交易记录、账册、凭证及其他文件资料，保存期限不少于[具体年限，如：五年或符合监管要求的最长年限]。第五条费用与支付5.1甲方应向乙方支付以下费用：(1)管理费：按资产管理规模（AUM）的[具体比例或金额标准]计算，按[周期，如：季度/年]支付。(2)托管费：甲方应向基金托管人[具体托管机构名称]支付托管费，费率及支付方式按照该托管协议的约定执行。乙方可能承担部分或全部交易佣金，具体以双方约定为准。(3)业绩报酬：当投资收益达到[具体业绩基准或条件]时，乙方可根据本协议约定从甲方的投资收益中提取一定比例作为业绩报酬。业绩报酬的计算方式和提取比例为：[具体约定，如：超出业绩基准部分的X%]。(4)其他费用：因本协议履行产生的其他合理费用，如咨询费、信息披露费等，由[约定承担方，如：甲方承担/乙方承担，或根据实际情况约定]。5.2费用计算与支付：各项费用的具体计算方法、支付周期、支付时间及支付方式由双方另行书面约定或参照市场通用标准执行。甲方应按照约定按时足额支付各项费用。第六条甲方的权利与义务6.1甲方的权利：(1)有权了解本协议项下投资管理的情况，包括但不限于查阅乙方管理账户信息、投资报告、财务报告等。(2)有权按照本协议约定获取投资收益。(3)有权要求乙方按照本协议约定进行投资运作，并对乙方的投资操作进行监督。(4)有权根据本协议约定或法律法规规定，要求提前终止本协议。(5)有权获得与其投资等级和风险承受能力相匹配的服务和信息。6.2甲方的义务：(1)应向乙方提供真实、准确、完整的身份证明文件、财务状况说明及其他必要的投资资料，并保证其合法获取。(2)应按照本协议约定及时足额向乙方支付投资款项及应付费用。(3)应遵守本协议约定的投资限制和指令（如适用）。(4)应独立承担其投资行为所产生的全部风险。(5)应配合乙方履行反洗钱、反恐怖融资等法律法规及监管机构要求的尽职调查和报告义务。第七条乙方的权利与义务7.1乙方的权利：(1)有权要求甲方按照本协议约定支付投资款项及应付费用。(2)有权根据本协议约定和投资策略进行投资运作。(3)有权按照本协议约定收取管理费、托管费、业绩报酬等费用。7.2乙方的义务：(1)应按照本协议约定和投资策略，审慎、尽责地管理甲方投资资产，维护甲方的利益。(2)应建立健全的风险管理和内部控制制度，并有效执行。(3)应定期向甲方提供投资报告、资产证明等文件，如实披露投资运作情况和业绩表现。(4)应妥善保管甲方投资资产，确保甲方资产与乙方自有资产严格分离。(5)应履行充分、准确、完整的信息告知义务，及时向甲方通报可能影响投资决策的重大市场变化、投资策略重大调整、重大风险事件等信息。(6)应遵守所有适用的法律法规、监管规定，并配合监管机构的检查。(7)应按照反洗钱等法律法规要求，履行客户身份识别、客户身份资料保存、大额交易和可疑交易报告等义务。第八条风险揭示与承受能力匹配8.1乙方应在本协议签署前向甲方充分揭示本协议项下投资可能面临的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、管理风险、政策风险、法律风险、不可抗力风险以及因投资于境外市场可能产生的特定风险等。风险揭示应全面、清晰、准确，并以显著方式呈现。8.2乙方应按照法律法规及监管机构的要求，对甲方的风险承受能力进行评估，并确保提供的投资服务与甲方的风险承受能力相匹配。甲方确认已了解并理解相关风险，并确认其风险承受能力等级与所接受的服务相匹配。第九条保密条款9.1甲乙双方对于因签署和履行本协议而获悉的对方的商业秘密、技术信息、客户信息、财务数据、投资策略、经营信息以及其他未公开信息（以下简称“保密信息”）负有保密义务。9.2未经对方事先书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露保密信息，但法律法规另有规定或监管机构要求披露的除外。保密信息的披露仅为履行本协议之目的。9.3本保密义务不因本协议的终止而解除，持续有效期限为本协议终止后[具体年限，如：三年或五年]。第十条违约责任10.1若任何一方违反本协议的约定，应承担相应的违约责任，赔偿因其违约行为给对方造成的直接经济损失。10.2若甲方未按约定支付投资款项，乙方有权暂停投资操作或采取其他必要措施，由此产生的后果由甲方承担。若甲方逾期支付费用，应按[约定利率，如：每日万分之五]向乙方支付违约金。10.3若乙方未按约定履行投资管理义务，导致甲方财产损失，乙方应在合理范围内承担赔偿责任。乙方的赔偿责任以其管理费等已收取费用的[约定比例，如：一定倍数或比例]为限（或约定不设上限，由乙方承担全部损失，视具体情况约定）。10.4若因乙方违反法律法规或监管规定给甲方造成损失的，乙方应承担全部赔偿责任。第十一条不可抗力11.1本协议所称不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾等自然灾害；战争、动乱、恐怖袭击等政治事件；法律、法规、政策的重大调整；市场发生极端波动或系统性风险等。11.2任何一方因不可抗力导致无法履行或无法完全履行本协议义务的，不承担违约责任，但应在不可抗力发生后[具体时间，如：五个工作日]内通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力的影响，协商决定是否延期履行、部分履行或解除本协议。第十二条法律适用与争议解决12.1本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。12.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权将争议提交至[选择仲裁或诉讼，如：提交[具体仲裁委员会名称]按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁；或向[具体人民法院名称]提起诉讼]。第十三条通知与送达13.1双方在本协议首页载明的地址、联系方式为有效联系方式。任何一方变更联系方式，应提前[具体时间，如：五日]书面通知对方。13.2所有根据本协议发出的通知、文件等，应以书面形式（包括但不限于专人递送、挂号信、电子邮件）发送至本协议载明的地址或联系方式。按该地址或联系方式发出的通知，视为已有效送达。邮件送达以进入收件人邮箱或退回邮件通知为准；专人递送以签收人为准；挂号信以邮局挂号回执记录为准。第十四条合同的生效、变更与解除14.1本协议自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效。14.2对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，经双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）后生效。补充协议与本协议具有同等法律效力。14.3除本协议另有约定外，任何一方未经对方书面同意，不得单方面变更或解除本协议。发生法定或