2024年广东省鼎湖区《证券从业之证券市场基本法律法规》考试32

2024年广东省鼎湖区《证券从业之证券市场

基本法律法规》考试【培优】

第I部分单选题(100题)

1.下列不属于特殊普通合伙企业特殊之处的表现是()O

A：合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务

以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任

B：1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成

合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人

以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任

C：特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无

限连带责任

D：合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以

合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对

给合伙企业造成的损失承担赔偿责任

答案：C

2.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内

部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查

部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、

非常规稽核，并将检查结果报()o

A：证券公司所在地中国证监会派出机构

B：证券公司注册地茫券业协会

C：证券公司所在地证券业力会

D：证券公司注册地中国证监会派出机构

答案：D

3.(2018年真题)《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营

规模较大的，设立监事会，其成员()O

A：必须多于2人

B：必须多于3人

C：不得少于2人

D：不得少于3人

答案：D

4.下列选项中，不属于处罚处分信息的是()。

A：处罚处分文号

B：处罚处分内容

C：处罚处分时间

D：处罚处分原因

答案：B

5.(2018年真题)公司作出分立决议后不按规定通知或者公告债权人的,

责令改正，对公司处()万元以上()万元以下的罚款。

A：5；20

B：5；50

C：3；10

D：1；10

答案：D

6.(2019年真题)另类子公司应当于每月结束后()个工作日内编制并

向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。

A：5

B：10

C：15

D：20

答案：B

7.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,

进行（）,发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。

A：每周稽核

B：每日稽核

C：每年稽核

D：每月稽核

答案：B

8.根据《刑法》第一百七十九条的规定，未经国家有关主管部门批准,

擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他

严重情节的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募

集资金金额1%以上5%以下罚金。

A：2

B：5

C：10

D：3

答案：B

9.根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货

经营机构应当于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度

廉洁从业管理情况报告。

A：45442

B：45412

C：2月30FI

I）：45473

答案：B

10.最近1年末净资产不低于1000万元，最近()年末金融资产不低

于500万元，且具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投

资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转

化成为专业投资者。

A：1；3

B：3；1

C：1；2

D：1；1

答案：D

11.退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙

企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形

不包括()O

A：法定退伙

B：事实退伙

C：自愿退伙

D：除名退伙

答案：B

12.下列关于证券分析师条件的说法，错误的是()o

A：从事证券相关行业2年以上

B：具备证券从业资珞

C：具备行业分析的学科背景

D：具有证券专业知识

答案：C

13.非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金

法》的规定向()报送申请材料。

A：中国证券投资基金业协会

B：中国证监会

C：证券交易所

D：中国证券业协会

答案：B

14.下列关于分公司的说法中，错误的是()o

A：业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制

B：承担法律后果

C：可以在总公司的受权范围内进行经营活动

D：不具有法人资格

答案：B

15,下列选项中，不王确的是()o

A：诚信信息以纸质文件形式保存

B：有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币6000万

元

C：基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、

财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资

格

D：股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

答案：A

16.下列关于合伙企业不能清偿到期债务时债权人的做法，正确的是

()?

A：债权人可以要求有限合伙人清偿

债权人可以要求全体合伙人清偿

C：债权人自行承担

D：债权人可以选择向人民法院提出破产申请或者要求普通合伙人清偿

答案：D

17.以下选项中，()不属于评估普通投资者风险承受能力的主要因素。

A：投资水平

B：投资知识

C:财务状况

D：风险偏好

答案：A

18.关于“沪伦通”，下列说法错误的是()。

A：沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指

符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证

并在对方市场上市交易

B：沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存

托凭证的模式

C：沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英

国发行、代表中国境内基础证券权益的证券

D：沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务，是指伦交所上市公司

在上交所挂牌中国存托凭证(ChineseDepositaryReceipt),是指由存

托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权

益的证券；北向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存

托凭证(GlobalDepositaryReceipt)

答案：D

19.(2019年真题)期货交易所负责人应由()聘任。

A：财政部

B：期货交易所

C：国务院期货监督管理机构

D：期货业协会

答案：C

20.（2019年真题）期货交易的交割，由（）统一组织进行

A：期货业协会

B：期货监督管理机构

C:期货交易所

D：投资者

答案：C

21.《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事

会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定错误的是OO

A：证券公司可以聘请外部专业人士担任董事

B：董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过

C：内部董事人数不得超过董事人数的1/2

D：证券公司董事会每年至少召开一次会议

答案：D

22.下列说法中，错误的是（）o

A：保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整

B：保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集

文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见

C：同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同意保

荐机构承担

D：证券（股票类）发行的主承销商只能由该保荐机构担任

答案：D

23.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度

及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于

行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的

OO

A：持续督导

B：接受培训

C：保密责任

D：公平竞争

答案：D

24.依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告,

A：25万元

B：40万元

C：1万元

D：10万元

答案：D

25.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内

幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成

严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致

使投资者利益遭受特别严重损害的，可以对有关责任人员采取()的

证券市场入措施。

A：3—5年

B：终身

C：5—10年

D：1—3年

答案：B

26.私募基金子公司及其下设特殊目的的机构可以以现金管理为目的管

理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，不得投

资于Oo

A：对外贷款

B：国债

C：央行票据

D：投资级公司债

答案：A

27.证券公司()的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理

策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额

情况。

A：首席风险官

B：流动性风险管理部门

C：监事会

D：董事会

答案：B

28.下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是()o

A：《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

B：《证券公司内部空制指引》

C：《证券基金经营机构合规管理办法》

D：《私募投资基金监督管理暂行办法》

答案：B

29.申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规

则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统

公司视情节轻重给予以下处分，并记人证券期货市场诚信档案数据库

()O

A：通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管

理人员

B：通报批评；公开谴责

C：通报批评；公开谴责；责令整改

D：通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务

答案：A

30.下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并

应计入其诚信档案的事项是()

A：财务顾问采取不王当竞争手段进行恶性竞争

B：财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施

C：在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定,

相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大

差异

D：财务顾同主办人与证监会进行专业沟通，并按照证监会提出的反馈

意见作出答复

答案：D

31.(2020年真题)下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的

说法，错误的是()O

A：监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分

通知之日起15个工昨日内向全国股转公司申请复核，复核期间该处分

决定不停止执行

B：中国证监会可以要求全国股转系统对股票发行承销过程中涉嫌违法

违规的进行调查处理，或者直接责令公司、证券公司暂停或停止发行

C：全国股转系统应当发挥自律管理作用，对股票公开转让的公众公司

及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地

披露信息

D：全国股转系统可以依据相关规则对股票公开转让的公众公司进行检

查

答案：D

32.证券交易所对证券交易实时监控事项不包括()o

A：大量或者频繁进行高买低卖交易

B：在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易

C：一段时期内进行大量且连续的交易

D：一个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互

为对手方的交易

答案：D

33.(2019年真题)证券公司在办理定向资产管理业务时，由()自行行

使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

A：资产托管机构

B：客户

C：证券公司

D：登记结算机构

答案：B

34.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保

荐的保荐机构不得超过()。

A：一家

B：三家

C：四家

D：两家

答案：D

35.(2019年真题)取得()后，证券经纪人方可执业。

A：执业前培训合格证书

B：劳动合同

C：证券经纪人证书

D：委托合同

答案：C

36.下列有关股票发行的说法，错误的是()o

A：公司向发起人、法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记

名股票

B：股票由法定代表人签字，公司盖章。发起人的股票，应当标明“发

起人股票”字样

C：发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期

D：公司发行记名股票，应当置备股东名册

答案：A

37.(2016年真题)证券的代销、包销期限最长不得超过()日。

A：60

B：15

C：30

D：90

答案：D

38.公司章程的()事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者

认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好地运转且不违反强行

法的规定和公序良俗原则的事项。

A：绝对记载

B：相对记载

C：任意记载

D：协商记人

答案：C

39.《期货交易管理条例》第六十八条规定，下列不属于提供虚假申请

文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，撤销其

期货业务许可，没收违法所得的机构的是()O

A：期货交易所

B：非期货公司结算会员

C：期货公司

D：期货保证金存管艰行

答案：A

40.以下关于有限责任公司董事会的说法不正确的是()o

A：甫限责任公司必须设董事会，其成员为3—13人

B：有限责任公司设有董事会的，应当有董事长1人，可以不设副董事

长

C：2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的

有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表

I)：有限责任公司董事会成员中有职工代表的，职工代表应由公司职工

通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生

答案：A

41.持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起

的()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

A：10

B：20

C：15

D：5

答案：A

42.下列属于合规风险的是()o

A：提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易

B：私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券

C：向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

D：误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿

答案：C

43.按照《期货交易管理条例》第六条的规定，目前中国境内的期货交

易所中，我国第一家期货交易所是OO

A：上海期货交易所

B：郑州商品交易所

C：中国金融期货交易所

D：大连商品交易所

答案：B

44.投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于()o

A：1

B：0.5

C：1.2

D：0.8

答案：A

45.()对自营业务规定具体的风险控制措施.并报中国证监会备案。

A：财政部

B：证券交易所

C：证券公司战略投资机构

D：证券公司

答案：B

46.甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外签订了一份货物

买卖合同，根据公司法的规定，关于该合同的效力及其责任承担的表

述中，F确的是()。

A：该合同有效，其民事责任由甲公司承担

B：该合同有效，其民事责任由分公司承担，甲公司负补充责任

C：该合同有效，其民事责任由分公司承担

D：该合同无效，甲公司和分公司均不承担民事责任

答案：A

47.以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是

()O

A：普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申

请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料

B：经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者

C：第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经

营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者

D：经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方

式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者

履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查

结果及其理由

答案：C

48.下列有关有限合伙人的说法，错误的是()o

A：有限合伙人死亡，继承人或者权利承受人可以依法取得该有限合伙

人在有限合伙企业中的资格

B：有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，承担无限

责任

C：第三人有理由相，言有限合伙人为普通合伙人并与其交易的，该有限

合伙人对该笔交易承担与普通合伙人同样的责任

D：人民法院强制执行有限合伙人的财产份额时，应当通知全体合伏人。

在同等条件下，其他合伙人有优先购买权

答案：B

49.以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是()

A：营销

B：合规资格审查

C：客户资金存管

D：客户账户存管

答案：B

50.下列关于证券公司柜台市场交易管理制度应作出明确规定的内容,

不包括()O

A：交易产品和投资者的选择

B：交易的决策与执行

C：与交易有关的登记结算

D：交易产品风险等级的内部审查

答案：D

51.法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时,

发起人认购的股份不得少于公司股份总数的OO

A：0.55

B：0.35

C：0.25

I)：0.45

答案:B

52.下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是()。

A：知情程度和态度

B：专业背景

C：职务、具体职责及履行职责情况

D：个人资产数额

答案：D

53.下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是()o

A：保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

B：保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的

个人具体负责保荐工作

C：未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务

I）：保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声

誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力

答案：A

54.证券公司从事自营业务的主要目的是（）。

A：盈利

B：增加流动性

C：对冲风险

D：赚取佣金

答案：A

55.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，下列关

于证券公司受期货公司委托从事介绍业务的行为，正确的是（）。

A：代理客户进行期货交易

B：代期货公司、客户收付期货保证金

C：利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

D：提供期货行情信息、交易设施

答案：D

56.下列有关合伙企业的说法，错误的是（）。

A：普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数同意

B：有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间发生的

债务承担无限连带责任

C：普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的

债务承担无限连带责任

D：有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散

答案：A

57.合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持

有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的()个

工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

A：6

B：8

C：7

D：5

答案：B

58.对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用

OO

A：公开的集中竞价交易

B：拍卖

C：约定竞价

D：分散交易

答案：A

59.下列不属于证券发行和交易原则的是()。

A：平等

B：公开

C：公平

D：公正

答案：A

60.公司的经营范围由()规定，并依法登记。

A：公司董事会

B：公司章程

C：公司监事会

D：公司登记机关

答案：B

61.证券金融公司可艰据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细

账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转

融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于(),其中货

币资金占收取保证金的比例不得低于OO

A：20%；15%

B：30%；15%

C：30%；20%

D：25%；20%

答案：A

62.(2018年真题)上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，

必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

A：45325

B：45293

C：45294

D：45355

答案：A

63.证券公司()负责确定融资融券的总规模。

A：业务执行机构

B：业务决策机构

C：董事会

D：分支机构

答案：C

64.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机

构应当责令公司限期改正，在()个工作日制定并报送整改计划，整

改期限最长不超过()个工作日

A：7；20

B：5；20

C：5；10

D：7；20

答案：B

65.根据《最高人民殓察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案

追诉标准的规定(二)》第六条的规定，依法负有信息披露义务的公

司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计

报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌未

按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项

所涉及的数额或者连续()个月的累计数额占净资产()以上的，应

予立案追诉。

A：6；50%

B：12；40%

C：12；50%

D：6；40%

答案：C

66.证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应

当连续不少于()个工作日。

A：5

B：10

C：20

D：15

答案：B

67.下列关于股份公司发行股份的说法，不正确的是()o

A：公司发行新股可以根据公司经营情况和财务状况确定其作价方案

B：同种类的每一股份应当具有同等权利

C：同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同

D：任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额

答案：C

68.按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实

际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是

()O

A：证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定

B：证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类

业务，以竞争的形式促进双方发展。

C：证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证

券公司利益的基础上进行

D：证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

答案：A

69.上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公

司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的

该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后()个月内卖出,

或者在卖出后()个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司

董事会应当收回其所得收益。

A：3；6

B：6；6

C：6；12

D：3；3

答案：B

70.根据《公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债

券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金

及其利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。

A：5%〜10%

B：1%〜3%

C：1%〜5%

D：3%〜5%

答案：C

71.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追

诉标准的规定（二）》第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息

罪的刑事立案追诉标准，以下选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉的

是（）。

A：虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的40%的

B：虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额的20%的

C：未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大

事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产60%

D：造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在100万元的

答案：B

72.按照上海、深圳无券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公

司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（）O

A：会员（证券公司）应当至少取得并持有1个席位，但会员（证券公

司）不得共有席位

B：会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易

C：会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退回证

券交易所

D：未经证券交易所同意，会员(证券公司)不得将席位出租、质押，

或将席位所属权益以其他任何方式转给他人

答案：C

73.客户交易结算资金应当存放在指定(),以每个客户的名义单独立

户管理。

A：证券登记结算公司

B：商业银行

C：证券公司

D：证券交易所

答案：B

74.()应当对发行人的信息披露文件和申请文件进行全面核查，独立

作出专业判断，并对定向发行说明书及其所出具文件的真实性、准确

性、完整性负责。

A：董事会

B：监事会

C：律师事务所

D:主办券商

答案：D

75.下列有关股份有限公司发行股票的说法正确的是()。

A：股票采用纸面形式或者股权登记机构要求的其他形式

B：股票采用纸面形式或者证券交易所要求的其他形式

C：股票必须采用纸面形式

D：股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式

答案：D

76.关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是()o

A：在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、

内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。

其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经

验

B：在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度

C：准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效

的清算、交割系统

D：非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他

法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件

答案：A

77.私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过()o

A：50

B：500

C：20

D：200

答案：D

78.(2018年真题)单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量

超过期货交易所业务规则限定的持仓量()以上，且在该期货合约连

续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同

期总成交量O以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

A：50%；30%

B：70%；50%

C：10%；30%

D：30%；50%

答案：A

79.中国证监会于()年制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规

定》，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。

A：2011

B：2012

C：2013

D：2010

答案：B

80.根据《中华人民共和国证券法》的规定.向社会公开发行的证券票

面总值超过人民币()万元的，必须采取承销团的形式来销售。

A：5000

B：1000

C：2000

D：3000

答案：A

81.(2020年真题)下列不属于《期货交易管理条例》规定的设立期货

公司应当具备的条件的是()O

A：主要股东不得为自然人

B：有健全的风险管浬和内部控制制度

C：有符合法律、行政法规规定的公司章程

D：注册资本最低限额为3000万元

答案：A

82.中国证券投资基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的

()个工作R内，通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方

式，为私募基金管理人办结登记手续。

A：20

B：7

C：10

D：15

答案：A

83.申请证券上市交易，应当向()提出申请，由其依法审核同意，并由

双方签订上市协议。

A：国务院授权的部门

B：证券交易所

C：国务院证券监督管理机构

D：省级人民政府

答案：B

84.对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债

券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的

储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债

券金额()以下的罚款。

A：0.03

B：0.05

C：0.1

D：0.01

答案：B

85.下列关于证券账户的开立与管理的说法，正确的有()o

A：I、III、IV

B：II、HI、IV

C：I、II、IV

I)：I、III

答案：D

86.对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的

是()。

A：独立董事

B：董事会执行委员会

C：董事会秘书

D：合规负责人

答案：D

87.(2019年真题)证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进

行执业注册。

A：中国证监会

B：证监会派出机构

C：证券公司

D：中国证券业协会

答案：D

88.公司用公积金转噌资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公

司注册资本的()O

A：百分之