山西省煤矿风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施指南征求意见

山西省煤矿风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施指南(征求意见山西省煤矿风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施指南（征求意见稿）第一章总则1.1编制目的为落实《安全生产法》《煤矿安全规程》《山西省安全生产条例》等法律法规，推动煤矿企业建立“风险自辨、隐患自查、责任自负”的长效机制，实现事故预防关口前移、重心下沉，特制定本指南。1.2适用范围山西省境内所有井工煤矿、露天煤矿及配套选煤厂、储装运系统。1.3工作原则（1）源头防控：风险辨识先于设计、施工、生产全过程；（2）分级管控：按红、橙、黄、蓝四色对应重大、较大、一般、低风险，实行差异化管理；（3）闭环治理：隐患排查—登记—治理—验收—销号全流程电子留痕；（4）动态更新：每月一次系统性校核，遇地质条件变化、设备变更、工艺调整、人员变动等即时复评；（5）激励约束：将双重预防质量与工资、晋升、评先、信贷、保险费率五挂钩。第二章风险分级管控2.1风险辨识2.1.1单元划分以“采—掘—机—运—通—排—提—供—救”九大系统为横向主线，以采区、工作面、硐室、巷道、机房、地面车间为纵向节点，形成“九横N纵”网格，确保“零死角”。2.1.2辨识方法（1）经验类比法：对照《山西省煤矿重大风险清单（2024版）》逐项筛查；（2）HAZOP：针对瓦斯抽采、主通风机、提升机制动等系统开展节点偏差分析；（3）FTA：以“井下火灾”为顶事件，向下追溯最小割集；（4）信息化手段：使用防爆手机APP，现场拍照+语音转文字，5G回传至“晋云安”平台，自动比对历史数据，提示新增风险。2.1.3风险描述格式“风险点—危险源—触发条件—事故后果—现有管控措施—责任单位—责任人—最后更新时间”八要素，缺一即视为无效辨识。2.2风险评估2.2.1赋值标准采用L（可能性）×E（暴露频次）×C（后果严重性）三因子乘法，L值分10级、E值分6级、C值分8级，乘积≥320为红色重大风险，160~319为橙色较大风险，70~159为黄色一般风险，<70为蓝色低风险。2.2.2校核要求矿总工程师组织采、掘、机、通、地测、安监、职教、调度八大专业副总以上人员召开“风险评估会”，实行“一票否决”，即只要有一名参会人员提出异议且理由充分，即重新打分。2.3分级管控措施2.3.1红色风险（1）矿长每周一亲自督办，形成《红色风险周志》；（2）单班作业人数核减20%，安设双传感器+双电源+双通道；（3）制定“一风险一预案”，每季度开展一次实战演练；（4）向属地应急管理局、国家矿山安监局山西局同步推送，接受线上抽查。2.3.2橙色风险（1）分管副矿长每旬组织专项检查；（2）增设声光报警，关键参数接入省平台实时监测；（3）每月开展一次“桌面+盲演”双演练。2.3.3黄色风险（1）科队级每半月自查；（2）设置警示标识，班前会“三讲一落实”重点提示；（3）季度性抽查验证。2.3.4蓝色风险（1）岗位级每日确认；（2）纳入“手指口述”内容；（3）年度回顾性评价。2.4风险告知（1）井下：在巷道交叉口、工作面两巷、转载点设置四色LED屏，滚动播放风险等级、管控责任人、应急电话；（2）地面：在办公楼、灯房、食堂张贴二维码，扫码可见风险分布电子图；（3）家庭：每月向职工家属推送“安全家书”，附风险分布缩略图，形成家企共防。第三章隐患排查治理3.1分类标准按危害程度分A、B、C三级：A级为重大隐患，即《煤矿重大事故隐患判定标准》所列15类60项；B级为较大隐患，即可能导致1次死亡1人或直接经济损失100万元以上；C级为一般隐患。3.2排查方式3.2.1日常排查岗位工每班利用“安全确认APP”对照27项岗位清单勾选，拍照上传，系统自动比对标准库，异常立即推送班组长。3.2.2专项排查（1）瓦斯专项：通风区每月开展一次“零盲巷”行动，使用激光甲烷遥测仪全覆盖；（2）水害专项：地测科在雨季前完成“三图—三区—三线”复核，实行“红橙黄蓝”四区管理；（3）火灾专项：对胶带巷、油脂库、电焊点三类重点每月红外热像扫描一次；（4）顶板专项：回采工作面每推进10m开展一次矿压在线分析，压力增幅≥15%立即停面。3.2.3专家排查每年聘请外部专家不少于“5+2”模式：5名省级以上专家、2名高校教授，采用“四不两直”方式，随机抽取系统，专家签字终身负责。3.2.4员工报告建立“吹哨人”制度，实名报告经查属实的A级隐患，奖励5000~10000元；匿名报告经查属实的，奖励3000元，并为其开通“绿色晋升通道”。3.3登记与评估（1）登记：使用“山西省煤矿隐患电子标签”，自动生成20位编码，含矿井号、系统号、类别号、年月日、流水号；（2）评估：由矿安全办公会按照“三确认”原则（确认等级、确认资金、确认时限）24小时内完成。3.4分级治理3.4.1A级重大隐患（1）立即停产撤人，设置警戒线，矿长24小时内向山西局报告；（2）成立“隐患治理专班”，由矿长任组长，制定“五落实”清单（措施、责任、资金、时限、预案）；（3）治理完成后，企业先组织内部验收，再报山西局现场核查，合格方可复产。3.4.2B级较大隐患（1）由分管副矿长挂牌督办，限期7~30日整改；（2）治理资金从安全费用专户单列，超支部分由矿长个人安全绩效抵扣20%。3.4.3C级一般隐患（1）科队级立查立改，当日闭环；（2）当日无法闭环的，须向调度室报备，制定“日调度、日销号”计划。3.5验收销号（1）实行“谁验收、谁签字、谁负责”，验收人须具备注册安全工程师或副高级以上职称；（2）A级隐患销号须附第三方评估报告，B级须附现场比对照片，C级须附电子签名；（3）所有销号材料在“晋云安”平台保存不少于10年，随时接受审计。第四章信息化支撑4.1数据标准统一采用《山西省煤矿双重预防数据规范V3.0》，涵盖风险点、隐患、人员、设备、地质、水文、视频、传感器8大类326个字段，确保省、市、县、矿四级数据同源。4.2系统架构（1）感知层：井下5G基站、千兆以太环网、本安型传感器、AI摄像仪；（2）传输层：工业环网+北斗+WiFi6Mesh，断网缓存≥72小时；（3）平台层：搭建“晋云安”双重预防模块，内置风险矩阵、隐患库、法规库、案例库；（4）应用层：风险一张图、隐患一条线、预警一张网、考核一张表。4.3智能预警（1）红色风险区域人员超员自动报警，联动门禁拒绝进入；（2）瓦斯浓度≥0.8%持续3分钟，自动切断该区域非本质安全电源；（3）AI识别胶带堆煤、跑偏、撕裂，准确率≥95%，误报率≤2%。4.4移动端矿工佩戴防爆智能手环，实时显示风险色块、隐患提醒、撤离路线；管理人员使用防爆平板，离线可查阅2000张图纸、3000条标准。第五章培训与能力保障5.1三级培训（1）矿级：每年不少于20学时，内容涵盖本指南全条款；（2）科队级：每季度不少于12学时，侧重系统风险与隐患案例；（3）班组级：每月不少于4学时，采用“20分钟微课堂+现场实操”模式。5.2能力测评（1）矿长、副矿长、总工程师每年参加省考，实行“末位淘汰”，成绩后5%调离岗位；（2）风险辨识师、隐患排查师实行“双师”认证，全省统一题库，通过率控制在60%左右，确保含金量；（3）岗位工使用VR开展“逃生+处置”双场景考核，未达标不得下井。5.3师资库建立省级师资库500人，实行“一课一酬”，课酬与学员满意度、考试成绩双挂钩，满意度<85%即退出师资库。第六章激励与约束6.1安全绩效工资工资总额中不低于30%设为安全绩效，其中双重预防质量占安全绩效的50%。6.2安全积分建立“安全币”制度，员工发现一条A级隐患奖励1000安全币，1币=1元人民币，可在矿区超市、食堂、加油站消费。6.3黑名单对弄虚作假、瞒报隐患、删除系统数据的人员，列入“山西煤矿安全黑名单”，5年内不得在本省煤矿企业再任职，并推送金融机构，提高贷款利率。6.4保险浮动将双重预防评估结果与安全生产责任险挂钩，评级A类矿井费率下浮20%，D类矿井费率上浮50%。第七章考核与持续改进7.1考核频次省属五大集团每半年组织一次交叉检查，市级应急局每季度组织一次飞行检查，县级每月一次全覆盖巡查。7.2考核内容（1）风险辨识覆盖率100%，漏项率≤0.5%；（2）红色风险管控措施落实率100%；（3）A级隐患按期整改率100%，B级隐患整改率≥95%；（4）系统数据更新延迟≤24小时；（5）员工培训覆盖率100%，合格率≥90%。7.3考核方法采用“听汇报+查系统+看现场+考人员+抽设备”五合一，现场打分，当天通报，次日上网，接受社会监督。7.4持续改进（1）PDCA循环：每季度召开一次管理评审，输出《双重预防改进报告》；（2）对标提升：每年选取国内外2家标杆矿井开展对标，形成差距清单，限期闭环；（3）创新推广：鼓励“小改小革”，对取得国家专利的给予一次性奖励10万元，并在全省推广。第八章典型场景示例8.1综采工作面过断层（1）风险辨识：断层落差>3m，顶板破碎，可能引发片帮、冒顶、瓦斯异常涌出，评估为红色；（2）管控措施：①提前50m施工探巷，打设顶板离层仪，数据实时上传；②降低采高至2.2m，循环进度≤0.8m；③增加液压支架初撑力≥24MPa，带压擦顶移架；④瓦斯抽采钻孔加密至3m×3m；⑤矿长带班，安监员、瓦检员双盯守。（3）隐患排查：A级：瓦斯抽采负压<13kPa；B级：支架初撑力合格率<90%；C级：巷道积水>0.5m。（4）治理：A级立即停产，更换抽采泵；B级限期3天调整支架；C级当班排水。8.2主通风机检修（1）风险：单风机运行期间，备用风机无法启动，导致井下停风，评估为橙色；（2）管控：①提前72h报批检修计划；②备用风机提前空转2h试机；③井下撤人至进风巷，采掘面停止作业；④救护队现场监护；⑤10分钟内无法恢复即启动全矿撤人预案。（3）隐患：A级：备用风机轴承温度>75℃；B级：蝶阀开度指示误差>5°；C级：机房内放置易燃物。（4）治理：A级更换轴承；B级重新标定；C级立即清理。第九章附录（样表）表1风险清单（示例）风险点：1302综采面运输巷危险源：皮带机尾滚筒触发条件：滚筒轴承损坏+煤粉堆积+持续摩擦事故后果：火灾，死亡1~2人现有措施：温度传感器、自动洒水、清理制度责任单位：综采二队责任人：张××更新时间：2024-05-2008:30表2隐患登记（示例）编码：14030220240520001类别：A级描述：1302面第56支架初撑力19MPa，低于标准24MPa整改措施：更换液控单向阀资金：0.8万元时限：2024-05-2