2025年合规管理培训体系实施与合规培训试卷及答案

2025年合规管理培训体系实施与合规培训试卷及答案一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填入括号内）1.根据《中央企业合规管理办法》（2022年国资委令第42号），企业合规管理的第一责任主体是（）。A.董事会B.合规管理委员会C.首席合规官D.法定代表人答案：D2.2025年某央企拟对境外子公司开展合规审查，下列哪项文件必须作为审查前置条件（）。A.子公司年度审计报告B.东道国反腐败法律清单C.母公司章程D.子公司考勤记录答案：B3.在反商业贿赂合规培训中，关于“facilitationpayment”的表述正确的是（）。A.中国法律明确允许小额便利费B.美国《反海外腐败法》绝对禁止C.英国《反贿赂法》允许有记录的小额便利费D.中国刑法未规定但国资委内部指引允许答案：B4.2025年4月，国家市场监管总局对某平台企业开出80亿元罚单，其主要违法事由是（）。A.价格垄断协议B.经营者集中未申报C.滥用市场支配地位“二选一”D.虚假宣传答案：C5.企业建立“合规风险三色图”时，红色区域对应的风险等级是（）。A.可接受B.一般C.较高D.不可接受答案：D6.根据《数据出境安全评估办法》（2025修订稿），个人信息出境评估中“敏感个人信息”阈值数量为（）。A.1万人B.5万人C.10万人D.50万人答案：C7.2025年7月，某证券公司因研报造假被证监会采取“合规限制业务”措施，该措施最长期限为（）。A.3个月B.6个月C.12个月D.18个月答案：C8.在合规有效性评价中，抽样测试比例一般不低于同类交易量的（）。A.1%B.3%C.5%D.10%答案：B9.下列哪项不属于ISO37301:2021合规管理体系标准中的“领导作用”条款要求（）。A.确立合规方针B.任命合规团队C.建立举报系统D.制定财务预算答案：D10.2025年《刑法修正案（十二）》新增“非法使用算法推荐罪”，其最高刑期为（）。A.3年B.5年C.7年D.10年答案：B11.企业开展“合规文化日”活动，最佳效果评估指标是（）。A.参训人次B.培训满意度C.员工主动咨询合规问题数量D.领导讲话时长答案：C12.2025年5月，某省国资委发布《合规管理指引》，要求省属企业建立“合规一票否决”事项清单，下列事项应纳入的是（）。A.单笔100万元捐赠B.境外投标项目C.与黑名单企业合作D.内部调岗答案：C13.在反垄断合规审查中，相关市场界定使用“假定垄断者测试”（SSNIP）时，通常涨价幅度为（）。A.1%3%B.5%10%C.10%15%D.15%20%答案：B14.2025年生效的《欧盟碳边境调节机制》（CBAM）首批纳入行业不包括（）。A.钢铁B.铝C.水泥D.光伏组件答案：D15.企业收到外部监管函件后，合规部门应在多少小时内启动“监管响应流程”（）。A.2小时B.6小时C.12小时D.24小时答案：B16.2025年《个人信息保护法》配套标准中，未成年人个人信息处理需取得（）。A.本人同意B.监护人单独同意C.学校同意D.行业协会备案答案：B17.下列哪项属于“合规管理有效性”量化指标（）。A.合规制度页数B.合规官薪酬C.合规事件整改关闭率D.合规会议次数答案：C18.2025年3月，某银行因违反《反洗钱法》被罚款1.2亿元，其主要违规类型是（）。A.未识别受益所有人B.未报送大额交易报告C.未建立客户风险等级D.未开展跨境汇款审查答案：A19.在出口管制合规中，EAR“最低比例规则”比例为（）。A.10%B.15%C.20%D.25%答案：D20.2025年《上市公司自律监管指引——合规管理》要求，合规报告应在年报披露后多少日内报送交易所（）。A.5日B.10日C.15日D.30日答案：B21.企业建立“合规风险库”时，风险编号规则建议采用（）。A.年份+业务+序号B.业务+年份+序号C.序号+业务+年份D.随机码答案：A22.2025年《网络反不正当竞争暂行规定》将“恶意不兼容”最高罚款额度提高到（）。A.100万元B.500万元C.1000万元D.5000万元答案：D23.合规举报热线应保证每周几天×24小时畅通（）。A.5天B.6天C.7天D.节假日除外答案：C24.2025年新版《企业知识产权合规指南》将“专利恶意诉讼”列为（）。A.一般风险B.较大风险C.重大风险D.可忽略风险答案：C25.2025年《安全生产法》修正案要求高危行业企业安全费用提取比例不低于营业收入的（）。A.0.5%B.1%C.1.5%D.2%答案：B26.在合规审计中，发现“制度与流程不一致”应首先（）。A.修订制度B.修订流程C.出具整改通知D.评估影响并升级报告答案：D27.2025年《证券期货业合规管理规范》明确，券商合规管理人员数量不得少于总部人数的（）。A.1%B.1.5%C.2%D.3%答案：B28.2025年《生态环境行政处罚办法》规定，企业主动消除危害后果的，处罚幅度可下调（）。A.10%以内B.20%以内C.30%以内D.50%以内答案：C29.2025年《企业合规师职业技能标准》将合规师分为几个等级（）。A.3级B.4级C.5级D.6级答案：C30.2025年《全球合规趋势报告》指出，跨国企业最关注的合规领域是（）。A.反垄断B.数据隐私C.供应链尽责D.税务合规答案：C二、多项选择题（每题2分，共20分。每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）31.以下哪些属于2025年《中央企业合规管理办法》新增的“合规管理重点环节”（）。A.股权投资B.招标采购C.人力资源D.知识产权E.安全环保答案：ABDE32.2025年《个人信息出境标准合同办法》要求企业在备案时提交的材料包括（）。A.标准合同B.个人信息保护影响评估报告C.境外接收方合规承诺D.企业营业执照E.数据出境日志答案：ABCD33.下列哪些行为构成《反垄断法》下的“轴辐合谋”（）。A.行业协会组织价格联盟B.上游供应商召集竞争对手达成限价C.平台算法统一价格D.企业间直接签订价格协议E.经销商与供应商纵向限价答案：ABC34.2025年《欧盟企业可持续发展尽责指令》（CSDDD）覆盖的企业需满足的条件包括（）。A.全球员工>1000人B.全球营收>4.5亿欧元C.在欧盟上市D.欧盟子公司营收>1.5亿欧元E.中国总部即可豁免答案：ABCD35.企业开展“合规管理体系认证”时，认证机构需满足（）。A.获得CNAS认可B.具备ISO37301审核资质C.在中国注册法人D.具备反垄断评估资格E.具备证券从业资格答案：ABC36.2025年《证券行业合规管理有效性评估指引》规定的评估方式包括（）。A.访谈B.抽样C.穿行测试D.数据分析E.神秘客户答案：ABCD37.下列哪些属于“合规管理信息化”必备模块（）。A.风险库B.案件管理C.合同审查D.举报系统E.股票交易答案：ABCD38.2025年《安全生产合规指引》将下列哪些情形列为“重大隐患”（）。A.危化品超量存储B.应急演练未开展C.安全阀失效D.特种作业无证上岗E.消防通道堵塞答案：ACDE39.2025年《世界银行制裁程序》中，企业可采取的“和解”条件包括（）。A.承认责任B.支付罚款C.实施整改D.接受监督E.公开道歉答案：ABCD40.2025年《央企合规考核细则》规定，下列哪些指标权重最高（）。A.重大合规事件为零B.合规培训覆盖率C.制度修订及时率D.举报办结率E.高管合规述职完成率答案：A三、判断题（每题1分，共10分。正确打“√”，错误打“×”）41.2025年《刑法修正案（十二）》首次将“非法使用算法推荐”入刑。（√）42.企业合规官可以由财务总监兼任，无需独立设置岗位。（×）43.2025年《数据安全法》要求重要数据出境必须在省级网信部门备案。（√）44.根据《反垄断法》，纵向垄断协议无需考虑市场支配地位即可处罚。（√）45.2025年《欧盟碳边境调节机制》允许企业以“隐性碳价”抵扣碳成本。（×）46.企业建立合规举报系统时，可以设置“实名优先”原则。（√）47.2025年《证券法》修订后，合规管理不善可追究个人刑事责任。（√）48.2025年《企业知识产权合规指南》将“专利池滥用”列为红色风险。（√）49.2025年《安全生产法》规定，企业可委托第三方履行全部安全生产责任。（×）50.2025年《全球合规趋势报告》指出，ESG合规已取代反贿赂成为最大罚款源。（×）四、简答题（每题10分，共20分）51.简述2025年《中央企业合规管理办法》对“合规审查”节点的具体时限要求，并说明如何落地。答案：（1）重大决策事项须在提交决策会议前5个工作日完成合规审查；（2）重大合同须在签署前3个工作日完成；（3）重大项目投标须在投标截止前7个工作日完成；（4）落地措施：①建立“合规审查前置”流程嵌入OA系统，未获得合规意见无法流转；②设置自动提醒与红灯拦截功能；③建立“合规审查台账”，超时自动升级至首席合规官；④对紧急事项设立“绿色通道”，但需事后2个工作日内补审并出具专项报告；⑤将审查时限纳入部门KPI，超时率与绩效挂钩。52.结合2025年《数据出境安全评估办法》修订稿，说明企业如何建立“数据出境合规六步法”并给出模板。答案：六步法模板：①识别：建立数据资产地图，标注个人信息、重要数据、核心数据；②分类：依据国标GB/T352732025区分一般、敏感、核心；③评估：使用“数据出境风险自评估模板”（含20项指标，如接收方所在国法律环境、技术能力、过往处罚）；④缓释：对高风险项采取加密、去标识、分级授权、最小化；⑤申报：敏感个人信息超10万人或重要数据在10个工作日内向省级网信部门提交材料（标准合同+影响评估报告+接收方承诺+营业执照）；⑥跟踪：建立出境数据日志留存3年，每季度复核接收方合规状况，发现风险立即暂停传输并报告。模板示例：|字段|内容|备注||数据类型|用户位置轨迹|敏感个人信息||数量|120万条|超阈值||接收方|新加坡A公司|无处罚记录||评估得分|85/100|中风险||缓释措施|假名化+TLS1.3加密|技术报告附后||审批状态|已获省级网信备案回执|编号：2025XX0701|五、案例分析题（每题20分，共20分）53.案例背景：2025年6月，某央企所属海外工程公司中标某国高铁项目，合同金额12亿美元。项目开工后，当地媒体曝光该公司通过“咨询费”名义向中间人支付800万美元，中间人系该国前交通部副部长亲属。该国反腐败机构启动调查，同时世界银行也发来制裁问询函。公司已内部停职两名高管，但面临合同终止、银行保函被索赔、世行制裁及国内监管双重压力。问题：（1）请用“合规风险五维分析法”评估该事件风险等级并说明依据；（2）设计一份72小时“危机应对路线图”，需包含时间、责任人、关键动作、输出文件；（3）提出防止类似事件再次发生的“三道防线”优化方案。答案：（1）五维分析法：①法律维度：触犯该国《反腐败法》第XX条，最高刑期10年；可能触发世行制裁，列入黑名单最短3年；国内或触发《反海外腐败法》长臂管辖；风险等级：极高。②财务维度：合同终止损失12亿美元收入；保函索赔1.2亿美元；罚款及没收违法所得预计2000万美元；风险等级：极高。③运营维度：项目停工每日额外成本100万美元；供应链20%关键设备已到货无法退回；风险等级：高。④声誉维度：国际媒体曝光超300篇；国内国资委点名通报；ESG评级由A降至CCC；风险等级：极高。⑤战略维度：影响“一带一路”布局；该国后续200亿美元项目暂停资格；风险等级：极高。综合评定：不可接受红色风险，需立即启动危机管理。（2）72小时路线图：|时间|责任人|关键动作|输出文件