供应商资质评估及认证管理表

一、适用工作情境在企业供应链管理中，为保证合作供应商具备合法经营资质、稳定履约能力及符合行业规范需求，采购部门、质量管理部或供应链管理中心需系统化开展供应商资质评估及认证工作。本管理表适用于以下场景：新供应商准入初审、现有供应商年度资质复审、供应商经营范围或产品变更后的重新认证、特定行业（如医疗器械、食品加工等）强制资质合规性核查等，通过标准化流程实现供应商资质的动态管理与风险控制。二、操作流程详解（一）前期准备：明确评估目标与范围确定评估类型：根据合作阶段明确评估目的，如“新供应商准入评估”“现有供应商年度复评”“资质变更专项评估”等，不同类型对应不同的资料清单与评估重点。梳理评估维度：结合行业特性与企业需求，确定核心评估项，通常包括：基础资质：营业执照、行业经营许可证（如食品生产许可证、医疗器械经营许可证等）；质量体系：ISO9001质量管理体系认证、IATF16949（汽车行业）、HACCP（食品行业）等；生产/服务能力：生产设备清单、产能说明、技术专利、服务案例；财务与合规：近3年财务报表、纳税证明、社保缴纳记录、无重大违法声明；其他：特定行业要求（如环保认证、安全生产许可证等）。组建评估小组：由采购经理（牵头）、质量工程师、法务专员、技术专家组成跨部门小组，明确分工（如资料收集、现场核查、合规审查等）。（二）资料收集与初审发放资料清单：向供应商发送《供应商资质资料清单》（见模板附件），要求其在规定期限内提交加盖公章的扫描件及纸质版（如需）。形式审查：收到资料后1个工作日内完成初审，重点核查：资料完整性：是否按要求提交所有必要文件；有效性：营业执照、许可证等是否在有效期内，认证证书是否在监督审核有效期内；一致性：公司名称、统一社会信用代码、经营范围等与注册信息是否一致，避免“皮包公司”或资质挂靠风险。反馈补正：对资料不全或无效的供应商，2个工作日内通过邮件/函件通知补正，明确补正内容及时限（一般不超过5个工作日）。（三）现场/远程评估制定评估计划：根据供应商类型（如生产型、贸易型）确定评估方式：生产型供应商需安排现场核查，贸易型可优先采用远程视频核查，重点核实仓储条件、供应链追溯能力等。实施评估：评估小组按计划开展，对照《资质评估标准表》（见模板）逐项打分，记录关键证据（如现场照片、设备铭牌、员工访谈记录等），重点关注：资质与实际经营是否匹配（如生产场地是否与许可证地址一致）；质量体系运行有效性（如记录是否完整、流程是否落地）；风险点排查（如环保处罚记录、劳动仲裁纠纷等）。形成评估记录：评估结束后24小时内完成《现场/远程评估记录表》，由评估小组成员签字确认（电子签章或纸质签字）。（四）结果判定与反馈综合评分：根据资料初审（权重30%）、现场/远程评估（权重70%）计算总分，划分评估等级：A级（90分及以上）：推荐合作；B级（70-89分）：有条件合作（需针对扣分项制定整改计划，复评通过后方可合作）；C级（60-69分）：暂缓合作（整改后3个月内重新评估）；D级（60分以下）：拒绝合作。结果反馈：评估结果经采购负责人审批后，3个工作日内书面通知供应商，A级供应商同步发放《供应商资质认证通过通知书》，B/C级供应商附《整改建议清单》。（五）归档与持续管理资料归档：评估结束后5个工作日内，将所有资料（含供应商提交文件、评估记录、打分表、审批文件等）整理归档，电子版备份至供应链管理系统，纸质版按年度装订存档。动态跟踪：建立《供应商资质台账》（见模板），实时记录资质有效期、复评时间、整改情况等信息；对临近有效期的资质（如认证证书到期前3个月），提前通知供应商提交复审资料，保证资质持续有效。三、管理表模板表1：供应商资质评估及认证管理表（基本信息）供应商名称统一社会信用代码评估类型评估日期□新准入□年度复评□变更复审供应商联系人联系方式电子邮箱通讯地址张*supplierexample省市区主营业务合作产品/服务预计合作周期汽车零部件生产发动机缸体2024-2027年表2：供应商资质文件清单及核查记录序号资质文件名称文件编号有效期至是否齐全是否有效备注（如核查情况）1营业执照91310115MA112026-05-10□是□否□有效□过期注册地址与实际生产地址一致2ISO9001质量管理体系认证002024QX2025-08-15□是□否□有效□过期最近一次监督审核：2024-033汽车行业IATF16949认证IATF56782027-01-20□是□否□有效□过期认证范围覆盖缸体生产4环保评估批复文件环评[2023]号2025-12-31□是□否□有效□过期无超标排放记录…表3：供应商资质评估打分表（示例：生产型企业）评估维度评估项目分值评分标准得分扣分原因说明基础资质（20分）营业执照及行业许可证10齐全且有效得10分，每缺一项扣5分10经营范围与产品匹配度10完全匹配得10分，部分匹配扣5分10质量体系（30分）质量认证有效性15认证在有效期内且覆盖产品得15分15质量记录完整性（检验、追溯）15记录完整可追溯得15分，缺失每项扣3分122024年Q3批次检验记录不全生产能力（25分）设备先进性与产能15设备满足需求且产能达标得15分13部分设备使用超5年技术人员占比10技术人员占比≥15%得10分，每低5%扣2分8技术人员占比10%财务与合规（15分）近3年财务状况10盈利或稳定得10分，亏损扣5分10无重大违法记录5提供承诺函且核查无记录得5分5服务能力（10分）售后响应速度1024小时内响应得10分，每延迟6小时扣2分8曾出现48小时响应延迟合计10081B级，需整改设备与记录问题表4：供应商资质台账（持续管理）供应商名称资质项目当前状态有效期至下次复评日期整改记录责任人汽车零部件公司ISO9001认证有效2025-08-152025-05-152024年补交Q3检验记录李*IATF16949有效2027-01-202026-10-20无李*四、使用要点提示资料真实性核查：对关键资质（如营业执照、认证证书）需通过“国家企业信用信息公示系统”“国家认监委官网”等公开渠道核验，避免虚假资料风险。评估标准统一化：同一类型供应商的评估维度、评分标准应保持一致，减少主观判断偏差，可参考行业标准（如《GB/T19001质量管理体系》）制定内部细则。动态更新机制：供应商发生重大变更（如股权结构、法人代表、生产地址迁移等）时，需重新启动评估流程，保证资质信息与实际经营状况同步。保密与合规：评估过程中获