科研院所成果转化管理办法

一、总则为深入贯彻《中华人民共和国促进科技成果转化法》等法律法规要求，加快科技成果向现实生产力转化，提升科研创新对经济社会发展的支撑效能，结合本院所实际，制定本管理办法。本办法适用于本院所（含下属研究单元、分支机构）在科研活动中产生的专利、技术秘密、软件著作权、集成电路布图设计、植物新品种等科技成果的转化管理，涵盖成果培育、评估、转移、转化及收益分配等全流程。科技成果转化遵循市场导向、权益保障、激励创新、规范高效原则，既尊重科研人员创新积极性，又依法维护国有资产权益，推动成果转化工作规范有序开展。二、组织管理体系（一）管理机构设置本院所设立科技成果转化领导小组，由所长（院长）任组长，分管科研、财务、法务的所（院）领导任副组长，成员涵盖科研管理、财务、法务审计、人力资源部门及科研团队负责人。领导小组统筹成果转化战略规划、重大事项决策及权益分配方案审定等工作。领导小组下设成果转化办公室（挂靠科研管理部门），作为日常办事机构，负责成果转化的流程管理、项目对接、协议审核及收益核算；各科研团队（课题组）为成果转化责任主体，负责成果培育、技术对接及转化实施。（二）部门职责分工科研管理部门：牵头梳理可转化成果，建立成果转化项目库；对接市场需求，组织成果推介、洽谈及转化方式论证；跟踪转化项目实施进度，协调技术问题。财务管理部门：负责成果转化收入核算、分配及资金监管，配合开展成果价值评估，参与转化合同财务条款审核。法务审计部门：审核转化合同法律合规性，防范法律风险；对成果转化中的国有资产处置、收益分配等进行审计监督，防止国有资产流失。人力资源部门：将成果转化业绩纳入科研人员绩效考核体系，在职称评审、岗位聘任中设置转化评价指标，落实激励政策。三、成果转化实施路径（一）转化方式科技成果转化可通过以下方式实施：1.转让/许可：将成果所有权或使用权转让、许可给企业、其他组织或个人，获取转让收入或许可费。2.作价投资：以成果作价入股方式，与企业等主体共同设立新公司或增资扩股，分享股权收益。3.合作转化：与企业、高校等开展产学研合作，通过共同研发、中试熟化推动成果产业化；或依托院所孵化平台，培育衍生企业实现成果转化。4.自行转化：院所利用自有资源，自行实施成果转化（如开展技术服务、创办科技型企业等）。（二）转化流程1.成果培育与登记：科研团队在项目研发中同步梳理可转化成果，向科研管理部门提交《科技成果转化登记表》（含成果简介、技术成熟度、市场前景等），科研管理部门建立成果台账并动态更新。2.价值评估与公示：对拟转化的成果（尤其是涉及国有资产处置的），委托第三方专业机构评估，评估结果在院所内部公示（不少于5个工作日），接受职工监督。3.转化决策与审批：转化方案（含转化方式、价格、收益分配等）经科研团队论证后，提交成果转化领导小组审议；涉及重大资产处置的，按“三重一大”决策制度履行审批程序。4.合同签订与实施：转化办公室根据决策意见，与合作方签订转化合同（明确权利义务、技术指标、收益分配等）；科研团队配合做好技术交付、后续服务，转化办公室跟踪项目实施效果。四、权益分配与激励机制（一）成果权属与收益分配1.职务成果权属：执行院所科研任务或主要利用院所物质技术条件完成的成果，知识产权归院所所有；科研人员依法享有署名权、荣誉权及获取奖励报酬的权利。2.转化收益分配：成果转化净收入（扣除评估、交易等成本后）的分配遵循“激励为主、兼顾公平”原则：转让/许可方式：成果完成人（团队）可获得不低于70%的净收入（具体比例由成果转化领导小组根据成果贡献度审定），剩余部分用于院所科研创新、转化平台建设。作价投资方式：成果完成人（团队）可获得作价入股股权的70%以上（含技术股、奖励股），股权收益分配参照上述比例执行。自行转化或合作转化：收益覆盖研发及转化成本后，按不低于60%的比例奖励成果完成人（团队）。（二）多元激励措施现金奖励与股权激励：对成果转化突出贡献者，给予一次性现金奖励；作价投资形成的股权，可向成果完成人（团队）实施股权奖励或出售。职称与考核激励：成果转化业绩（如转化收入、产业化效益等）纳入职称评审、岗位考核体系，转化突出的团队在科研项目立项、经费支持上给予倾斜。荣誉激励：设立“科技成果转化标兵”等荣誉称号，表彰转化成效显著的个人和团队，宣传典型案例。五、监督与考核（一）监督机制国有资产监管：法务审计部门定期审计成果转化中的国有资产处置、收益分配等情况，确保国有资产保值增值；严禁私下交易、利益输送，违规者依法追责。信息公开与监督：成果转化重大事项（如评估结果、收益分配方案）在院所内部公示，接受职工代表大会、纪检监察部门监督；涉及公共利益的项目按规定向社会公开。（二）考核评价将成果转化纳入院所年度绩效考核体系，设置转化项目数量、转化收入、产业化带动效益、科研人员参与度等核心指标，考核结果与部门经费、团队评优、个人绩效奖金直接挂钩。六、附则1.本办法由本院所科技成果转化领导小组负责解释，未尽事宜按国家法律法规及院所规定执行。2.本办法自发布之日起试行，试行期一