公募基金托管服务合同

公募基金托管服务合同一、合同主体（一）合同双方本合同的甲方为基金管理人，即负责管理公募基金的实体，其在业内的主要职责包括基金的投资决策和日常运营管理。乙方为基金托管人，即具备专业托管资质的金融机构，其主要职责是为甲方管理的公募基金提供资产保管及相关服务。双方在本合同中依据相关法律框架建立合作关系，以确保基金运作的合规性和安全性。本合同旨在明确双方在托管服务过程中的权责划分，促进基金资产的有效管理和风险控制。基金托管人应严格遵守行业规范，保障基金份额持有人的合法权益。基金管理人则负责提供必要的基金运作信息，确保托管服务的顺利实施。（二）合同依据与目的本合同依据现行的证券投资基金法律法规制定，目的在于规范基金管理人与基金托管人之间的服务关系，确保公募基金的托管过程透明高效。主要目标是保护基金份额持有人的资产安全，强化托管职责的执行，防止任何不当操作或资产流失。通过本合同的签订，双方共同承诺遵循市场规则，在基金发行、运作和终止过程中建立无缝协作机制。本合同涵盖的服务范围包括但不限于资产保管、资金清算和信息披露，力求实现基金的整体稳定性和回报最大化。二、定义与解释在本合同中，除非上下文另有约定，特定术语具有以下含义：“公募基金”指根据相关规定公开发行的集合投资计划，其资产由基金管理人统一投资运作，并由基金托管人进行保管。“托管服务”涵盖乙方提供的资产保管、资金清算、交易监督、报表编制等综合性职能，确保基金资产的安全性和完整性。“基金资产”指本公募基金的所有财产，包括现金、证券及其他投资工具，由乙方作为保管人进行物理或电子化存放。“交易日”指公开交易市场开放运作的日期，适用于基金的估值、清算及相关操作。其他未明确术语以行业通用解释为准，双方应通过友好协商解决歧义。三、托管服务内容乙方作为基金托管人，应履行全面的托管职责，包括但不限于资产保管服务，负责安全存放基金的所有现金、证券和文件，采取隔离存放措施防止挪用或损失。资金清算服务则涉及处理基金的日常交易款项结算，如证券买卖交割和资金划转，并在每个交易日结束后及时完成清算报表编制。交易监督服务要求乙方对甲方的投资指令进行合规性审查，确保其符合基金合同和监管要求，并定期向甲方提供监督报告。信息披露协助涵盖乙方根据甲方需求编制并向监管机构或公众提供基金净值计算、持仓情况和定期报告等资料。资产估值支持包括参与基金的净值计算，与甲方协同核对资产价值，并保证数据的准确性和及时性。乙方还须建立应急机制，处理如市场波动或系统故障等突发状况，确保基金运作不中断。所有服务均需在约定的时间框架内执行，并定期接受甲方的评估与审计。四、甲方的责任与义务甲方作为基金管理人，承担多项核心责任：首先是信息提供义务，应及时向乙方提供基金的完整运作数据，包括投资指令、交易详情和份额变动信息，并确保信息的真实准确；其次是合规运营责任，应确保所有投资活动符合法规和基金合同，不得指示乙方从事非法操作或越权交易；监督协作义务则要求甲方定期审核乙方的托管报告，对潜在问题提出改善建议，并配合乙方完成资产核对与审计工作；费用支付义务涵盖甲方按时向乙方结算托管服务费和其他相关款项；风险防控责任需甲方建立内部控制系统，降低操作风险，并在市场重大变化时及时通知乙方。甲方还须保证基金份额持有人信息的保密性，不得在服务过程中泄露敏感数据。五、乙方的责任与义务乙方作为基金托管人，其首要责任是资产安全保障，需采用物理隔离和电子加密等措施保管基金资产，防止盗窃、挪用或丢失；勤勉执行义务要求乙方在托管服务中保持专业审慎态度，及时处理交易指令和清算任务，确保所有操作按时完成无误；合规监督义务包括对甲方的投资指令进行双轨审查，确认其符合监管标准，并记录任何异常交易；报告编制义务则要求乙方定期向甲方和监管机构提交包括资产估值、持仓状态和风险暴露的详细报告；保密与安全义务涉及乙方不得泄露基金信息，并实施灾难恢复计划以维护服务连续性；合作支持义务涵盖在基金终止或重大事件中协助甲方完成资产清算和返还工作。乙方还须保持专业人员配置和设备更新，以应对行业变化提升服务质量。六、费用与支付乙方向甲方提供的托管服务费用结构为本金托管费率制度，具体费率按基金资产的年管理百分比确定，费率基准为基金净值的一定比例，具体数值由双方协商设定为。托管费支付采用季度结算机制，即乙方在每个季度结束后特定工作日内向甲方出具结算账单，甲方收到账单后需在指定日期内通过银行转账完成支付，支付账户信息以双方确认的银行信息为准。若支付延迟则视为违约，甲方应承担滞纳金。其他可能发生的辅助服务费用如审计或应急处理，需在乙方提供明细后由甲方单独支付。所有费用计算均需透明可审计，乙方应提供原始凭证供甲方核查。七、违约责任任何一方如未能履行本合同的约定义务，构成违约行为：甲方违约包括延迟支付托管费、提供虚假信息或指令违规投资，乙方违约则涉及资产保管失误、清算延迟或监督失职。违约界定以造成实际损失为基准，违约方需在收到通知后立即纠正，并向对方支付赔偿金；赔偿金额计算基于损失本金和相关法律收益，例如因资产保管不当造成的基金净值损失按实际差值计算。如违约属恶意或重大过失，非违约方有权终止合同；若违约导致第三方索赔，违约方应全额承担法律后果。双方约定通过书面形式通知违约，并设定期限限期整改。八、争议解决方法双方因本合同产生的争议，应首选友好协商途径解决；若协商未果，则应提交至指定仲裁机构进行终局仲裁。仲裁程序依据相关仲裁规则执行，仲裁地点为合同签署地的所属城市；如仲裁无效或双方同意选择诉讼，则争议提交至合同签署地的人民法院裁决。在争议未决期间，本合同的其他条款仍保持效力，双方须继续履行非争议部分的义务。九、合同生效与终止本合同自双方正式签署之日起生效，生效时间以最后一方签署日期为准，合同期限设定为连续多个完整年度，无自动续期安排需双方另行约定。合同终止情形包括：基金依法终止运作、合同期限届满、任何一方违约经书面通知后未整改、或双方协商一致书面解除。合同终止程序规定乙方在收到终止通知后需在特定工作日内完成基金资产的清算和移交，并向甲方提供完整结清报告；所有未结费用在终止时一并结算。不可抗力事件如自然灾害导致终止则免除赔偿责任。十、其他条款本合同包含保密义务条款，双方承诺对在服务过程中获取的商业信息、份额持有人数据及其他敏感内容严格保密，保密期延伸至合同终止后特定年限。通知送达条款约定以书面形式通过挂号信或电子邮件进行，具体送达地址为双方注册办公地址。不可抗力条款规定如遇法定不可预见事件导致合同履行受阻，受影响方应立即通知对方