质量保证体系评价表（ASES-ver.1.6）

质量保证体系评价表（ASES-ver.1.6）质量保证体系评价表（ASES-ver.1.6）评价对象：________________评价日期：________________评价人：________________评价周期：□初次评价□年度审核□专项复核□整改后验证一级维度二级指标评价内容（ASES-ver.1.6核心要求）评分标准（总分100分）实际得分扣分原因说明改进建议一、体系策划（15分）1.1方针目标质量方针与组织战略一致，目标可量化、可分解，覆盖产品/服务核心要求符合：5分；部分符合：3分；不符合：0分1.2体系文件具备质量手册、程序文件、作业指导书等完整文件体系，文件版本受控、更新及时符合：5分；文件不全：3分；无受控文件：0分1.3职责分工明确各部门/岗位质量职责，建立跨部门协同机制，责任可追溯符合：5分；职责不清：2分；无分工机制：0分二、资源保障（15分）2.1人力资源关键岗位人员具备相应资质，定期开展质量培训，培训记录完整符合：5分；培训不足：3分；无资质/培训：0分2.2基础设施生产/服务设备、检测仪器满足质量要求，定期校准、维护，记录可查符合：5分；部分设备未校准：2分；设备无法满足要求：0分2.3信息化支持具备质量数据统计、追溯、分析系统（如QMS系统），数据传递高效准确符合：5分；有系统但未充分使用：3分；无信息化支持：0分三、过程控制（30分）3.1输入控制客户需求、设计规范、采购要求等输入文件评审充分，风险识别到位符合：6分；评审不完整：3分；无输入评审：0分3.2生产/服务过程关键过程设置控制点，作业流程标准化，过程参数实时监控，异常及时处置符合：8分；控制点不全：4分；无过程监控：0分3.3采购与供应商管理供应商准入、评价、分级机制完善，采购物资检验验收流程规范符合：6分；部分供应商未评价：3分；无采购控制：0分3.4产品/服务检验检验标准明确，检验记录完整，不合格品标识、隔离、处置流程合规符合：6分；检验不规范：3分；无检验机制：0分3.5变更控制设计、工艺、供应商等变更按程序审批，变更影响评估充分，验证后实施符合：4分；变更审批不全：2分；无变更控制：0分四、质量改进（20分）4.1数据分析定期收集质量数据（如合格率、客户投诉率），运用统计工具（SPC、FMEA等）分析趋势符合：5分；数据收集不全：2分；无数据分析：0分4.2纠正预防对不合格项、客户投诉、内审问题开展根本原因分析，纠正/预防措施有效落地符合：6分；措施未验证：3分；无纠正预防：0分4.3持续改进建立改进提案机制，开展QC小组活动，改进成果固化为标准符合：5分；有改进但未固化：2分；无持续改进：0分4.4客户反馈客户满意度调查、投诉处理流程高效，反馈结果用于质量提升符合：4分；处理不及时：2分；无客户反馈机制：0分五、合规与风险（10分）5.1合规性评价符合行业标准、法律法规及客户特殊要求，定期开展合规性评审符合：5分；部分合规：2分；不合规：0分5.2风险管理识别质量风险点，建立风险防控措施，定期开展风险评估符合：5分；风险识别不全：2分；无风险管理：0分六、绩效监控（10分）6.1指标达成质量目标、过程绩效指标（PPM、交付及时率等）达成情况良好符合：5分；部分达成：2分；未达成：0分6.2内审与管理评审定期开展内部审核和管理评审，发现问题闭环整改符合：5分；评审不规范：2分；无内审/管理评审：0分合计得分--100分--评价结果分级标准总分范围评价等级结论后续要求90-100分A级（优秀）质量保证体系运行有效，完全符合ASES-ver.1.6要求维持现有体系，推广最佳实践80-89分B级（良好）体系运行基本有效，存在少量需改进项1个月内完成改进，无需复核70-79分C级（合格）体系基本符合要求，但存在关键改进项3个月内完成整改，提交整改报告并接受复核60-69分D级（待改进）体系运行存在重大缺陷，部分核心要求未满足6个月内完成系统性整改，重新开展评价≤59分E级（不合格）质量保证体系无效，不符合ASES-ver.1.6基本要求暂停相关业务，全面重构体系后申请重新评价附件评价证据清单（如文件复印件、记录截图