环境管理体系内审计划书

一、审核目的本次内部审核旨在验证公司环境管理体系（以下简称“体系”）是否符合ISO____:2015《环境管理体系要求及使用指南》标准、国家及地方环境法律法规与其他要求，评估体系运行的有效性、充分性与适宜性，识别潜在改进机会，为管理评审提供客观依据，推动体系持续优化以提升环境绩效。二、审核范围审核覆盖公司所有与环境管理相关的部门、过程、活动及场所，包括但不限于：职能部门：行政部（办公区域环境管理）、采购部（供应商环境管理要求）、人力资源部（环境培训与能力建设）、财务部（环境成本核算）；生产部门：生产车间（生产过程污染控制、资源能源利用）、仓储部（危险化学品存储、废弃物管理）；支持过程：环境监测（废水、废气、噪声监测）、应急管理（突发环境事件响应）、合规性评价（法律法规遵循情况）；场所与设备：生产厂区、办公区域、污水处理站、废气处理设施、危废暂存间等。三、审核依据1.国际标准：ISO____:2015《环境管理体系要求及使用指南》；2.公司文件：环境管理手册、程序文件（如《环境因素识别与评价程序》《合规性评价程序》《应急准备与响应程序》）、作业指导书、环境目标指标及管理方案；3.法律法规及其他要求：《中华人民共和国环境保护法》《水污染防治法》《大气污染防治法》等国家/地方环境法规，以及行业规范、客户要求；4.过往审核结果：上一次内部审核报告、管理评审输出、外部审核（如认证审核）结论。四、审核组组成审核组长：XXX（持有ISO____内审员证书，熟悉体系运行，具备组织协调能力），负责审核策划、过程控制、报告编制及整改跟踪；审核成员：XXX、XXX（均为ISO____内审员，分别熟悉生产、行政、环保技术等领域），按分工开展现场审核、证据收集与不符合项判定。审核组需保持独立性与客观性，避免审核自身部门或直接参与的过程，确保审核结果公正可靠。五、审核时间安排（一）策划准备阶段（XX年XX月XX日—XX年XX月XX日）1.审核组长编制《内审实施计划》，明确审核范围、日程、分工，经管理者代表批准后发布；2.审核组成员结合分工，编制《内审检查表》，覆盖体系关键要素（如环境因素、合规性、运行控制、应急管理等），并提前与受审部门沟通审核要点；3.行政部向受审部门发放《审核通知》，明确审核时间、目的、范围及需配合的事项。（二）现场审核阶段（XX年XX月XX日—XX年XX月XX日）日期审核部门/过程审核重点（示例）审核员---------------------------------------------------------------------------------XX月XX日行政部、人力资源部办公区域环境管理、培训记录、文件控制XXXXX月XX日采购部、仓储部供应商环境要求、危废管理、标识管理XXXXX月XX日生产车间、质检部生产过程污染控制、监测记录、合规性XXXXX月XX日环保部、动力部污染治理设施运行、应急准备与响应XXX（三）报告与整改阶段（XX年XX月XX日—XX年XX月XX日）1.审核组整理审核证据，召开内部会议，判定不符合项（区分“轻微不符合”“严重不符合”），编制《不符合项报告》；2.审核组长于审核结束后3个工作日内完成《内部审核报告》，内容包括审核概况、不符合项分布、体系运行结论、改进建议，提交管理者代表审批；3.受审部门在收到不符合项报告后5个工作日内制定《整改计划》（含措施、责任人、完成时间），提交审核组确认；4.审核组在整改期限届满后3个工作日内开展跟踪验证，确认整改有效性，关闭不符合项。六、审核内容与方法（一）审核内容1.体系符合性：手册、程序文件是否符合ISO____标准及法律法规要求，文件层次（手册-程序-作业文件）是否清晰、协调；2.运行有效性：环境因素识别与评价：是否覆盖所有活动、产品、服务，更新是否及时，重要环境因素控制措施是否有效；目标指标与管理方案：目标完成情况，管理方案实施进度、资源保障是否充足；运行控制：生产/办公过程中污染防治、资源节约措施是否落实（如废水排放达标、节能措施执行）；合规性评价：是否定期评价法律法规遵循情况，不符合项是否整改；应急管理：应急预案是否完善，演练是否开展，应急物资是否充足；监测与测量：环境监测（废水、废气、噪声）是否按计划实施，数据是否真实，异常情况是否处置；3.文件记录完整性：环境管理相关记录（如培训记录、监测报告、内审记录、合规性评价报告）是否完整、可追溯，保存是否符合要求。（二）审核方法1.文件查阅：检查体系文件、记录、报告的完整性、准确性；2.现场观察：查看生产/办公现场的环境管理措施（如污染治理设施运行、危废标识）；3.人员访谈：随机询问员工对环境管理要求、岗位职责的了解程度；4.抽样验证：对关键过程（如废水处理、危废转移）进行抽样，验证操作规范性与记录一致性。七、不符合项处理1.轻微不符合：个别文件未更新、操作不规范但未造成环境影响，要求受审部门7个工作日内整改，提交整改证据（如修订后的文件、现场照片）；2.严重不符合：体系系统性失效（如环境因素未识别导致违规排放）、重大环境隐患未整改，要求受审部门15个工作日内制定整改方案并实施，审核组跟踪验证直至关闭。八、审核要求1.审核组需严格遵守审核计划，确保覆盖所有范围，不遗漏关键过程；2.审核过程中保持客观公正，以事实为依据，避免主观判断；3.受审部门需积极配合，提供真实文件、记录及现场支持，不得隐瞒或篡改信息；