2026年有色金属公司研发数据溯源管理制度

2026年有色金属公司研发数据溯源管理制度第一章总则第一条制度目的为规范公司研发数据的采集、记录、存储、流转及溯源管理，确保研发数据的真实性、完整性、准确性和可追溯性，保障研发成果的合法性和有效性，支撑研发项目质量管控、知识产权保护及合规性审查，提升研发管理水平和核心竞争力，特制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司所有研发活动产生的各类数据，包括有色金属新材料研发、生产工艺优化、环保技术创新、设备改进等研发项目的实验数据、检测数据、工艺参数数据、仿真模拟数据、成果数据等，覆盖研发项目从立项到验收全生命周期的数据管理过程。第三条基本原则1.真实准确原则：研发数据的采集、记录需客观真实，数据来源清晰，记录内容准确无误，不得伪造、篡改或编造数据。2.全程追溯原则：建立数据全生命周期溯源链条，确保每一项数据的产生时间、产生人员、产生条件、数据流转过程等均可追溯。3.规范统一原则：统一数据采集标准、记录格式、存储方式和标识规则，确保数据管理规范有序，便于查询和使用。4.安全保密原则：加强研发数据安全防护，保护数据不被泄露、丢失或篡改，尤其是涉及核心技术和商业秘密的数据，严格遵守保密管理要求。5.合规可用原则：数据管理符合国家相关法律法规、行业标准及公司管理制度要求，确保数据在研发成果转化、知识产权申报、合规审查等场景中可有效使用。第四条管理职责1.技术管理部门为研发数据溯源管理牵头部门，负责制度制定与修订、数据管理规范制定、溯源流程监督、数据管理培训及考核工作。2.研发部门负责研发数据的采集、记录、整理、提交等日常管理工作，明确数据责任人，确保数据真实完整可追溯。3.质量检验部门负责检测类研发数据的溯源管理，规范检测设备校准、样品管理、检测过程记录等环节，确保检测数据可追溯。4.信息管理部门负责研发数据存储系统的搭建、维护和安全防护，保障数据存储安全、查询便捷，提供技术支持。5.知识产权部门负责涉及知识产权的研发数据溯源管理，确保数据能够支撑专利申报、侵权维权等工作。6.各研发项目组指定数据管理员，负责本项目数据的日常收集、整理、归档及溯源相关工作。第二章数据采集与记录管理第五条数据采集要求1.研发数据采集需遵循统一的技术标准和操作规范，明确数据采集的时间节点、采集方法、采集设备及采集人员，确保数据来源可追溯。2.原始数据采集应实时记录，避免事后补记；采集设备需定期校准，确保数据采集的准确性，校准记录留存备查。3.涉及样品检测的数据，需记录样品名称、编号、来源、制备方法、检测时间、检测设备、检测人员等关键信息，建立样品与数据的对应关系。4.仿真模拟、计算分析等间接产生的数据，需记录计算模型、参数设置、软件版本、计算过程等信息，确保数据可重复验证。第六条数据记录规范1.研发数据记录需使用统一格式的记录载体，包括纸质记录簿、电子记录表等，记录内容应完整、清晰、规范，不得涂改。2.记录内容应包含数据产生的项目名称、项目编号、数据类别、产生时间、产生人员、数据内容、相关条件（如温度、压力、湿度等）、数据审核人员等关键溯源信息。3.纸质记录需字迹清晰、签字齐全，修改数据时需注明修改时间、修改人员及修改原因，并保留原数据痕迹；电子记录需设置操作权限，自动记录操作日志，确保修改可追溯。4.数据记录完成后，需经项目负责人或指定审核人员审核确认，审核通过后签字或电子签章生效。第三章数据存储与标识管理第七条数据存储要求1.研发数据采用纸质存储与电子存储相结合的方式，重要数据需双重备份，确保数据安全。2.电子数据存储在公司指定的专用服务器或云存储平台，信息管理部门负责搭建数据存储系统，设置访问权限，建立数据备份机制，定期进行数据备份和恢复测试。3.纸质数据记录需分类整理、专柜存放，做好防潮、防火、防虫等防护措施，建立纸质档案索引，便于查询。4.数据存储期限应符合相关法律法规及公司档案管理规定，研发项目验收后，数据需至少保存至项目成果失效后5年；涉及知识产权的核心数据，应长期保存。第八条数据标识规则1.建立统一的数据标识体系，为每一项研发数据分配唯一的标识编码，编码包含项目编号、数据类别、产生年份、顺序号等信息，确保数据可唯一识别。2.数据标识应与数据记录、存储载体、相关样品等建立关联关系，通过标识编码可查询到数据的完整溯源信息。3.电子数据在存储系统中需按项目、数据类别、产生时间等进行分类归档，标注统一的标识编码，便于快速查询和溯源。第四章数据流转与溯源管理第九条数据流转规范1.研发数据在公司内部流转时，需履行交接手续，明确流转方向、流转时间、接收人员，做好流转记录，确保数据流转可追溯。2.数据对外提供（如合作研发、专利申报、政府审查等）需经技术管理部门及相关领导审批，签订保密协议，明确数据使用范围和责任，做好提供记录。3.数据流转过程中，接收方需妥善保管数据，不得擅自修改、泄露或用于约定范围外的用途，确保数据完整性和安全性。第十条数据溯源流程1.数据溯源可通过数据标识编码启动，通过存储系统查询数据的采集记录、记录信息、存储位置、流转记录等完整信息，形成溯源链条。2.当需要追溯某一项数据时，由需求部门提出溯源申请，说明溯源数据的标识编码、溯源目的，经技术管理部门批准后，由数据管理员协助查询相关记录，出具溯源报告。3.涉及争议或合规审查的数据溯源，需由技术管理部门牵头组织，联合研发、质量检验、知识产权等相关部门共同开展溯源工作，确保溯源结果客观准确。第五章数据安全与保密管理第十一条数据安全防护1.信息管理部门负责建立数据安全防护体系，采取防火墙、加密存储、访问控制、安全审计等技术措施，防止数据泄露、丢失或篡改。2.电子数据存储系统需设置分级访问权限，不同岗位人员根据职责授予相应的查询、修改、下载等权限，权限变更需履行审批手续。3.定期开展数据安全检查和风险评估，及时发现和整改安全隐患；发生数据安全事件时，按应急预案及时处置，并追究相关责任人责任。第十二条数据保密要求1.研发数据属于公司核心资源，尤其是涉及核心技术、商业秘密的数据，严格遵守公司保密管理制度，严禁擅自泄露给第三方。2.所有接触研发数据的人员需签订保密协议，明确保密责任；离职人员需办理数据交接手续，签订离职保密承诺，继续履行保密义务。3.对外交流、合作等活动中，需严格控制数据披露范围，确需披露的，需经审批并采取脱敏处理，确保核心信息安全。第六章监督考核与责任追究第十三条监督考核1.技术管理部门定期对研发数据溯源管理工作进行监督检查，重点检查数据采集记录的真实性、完整性，数据存储的安全性，溯源流程的可操作性等。2.将研发数据溯源管理工作纳入相关部门及人员的绩效考核，对严格执行制度、数据管理规范的部门和个人给予表彰奖励；对未按要求执行的，予以通报批评并督促整改。第十四条责任追究1.对伪造、篡改研发数据，导致数据无法溯源的，视情节轻重给予通报批评、绩效考核扣分等处分；造成公司损失的，承担相应赔偿责任；构成违法犯罪的，移交司法机关处理。2.因数据记录不完整、存储不当等导致数据丢失或无法溯源的，追究相关责任人责任；泄露研发数据的，按公司保密管理相关规定处理。3.数据管理员未履行管理职责，导致数据溯源工作混乱的，予以通报批