2025年5月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案

2025年5月期货从业资格考试《期货法律法规》练习题及答案一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）1.根据《期货交易管理条例》，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以（）罚款。A.1万元以上5万元以下B.5万元以上20万元以下C.20万元以上50万元以下D.50万元以上100万元以下答案：B解析：条例第七十一条明确禁止全权委托，违者处以5万元以上20万元以下罚款，并没收违法所得。2.下列关于期货交易所会员大会职权的表述，正确的是（）。A.审议批准交易所年度财务预算方案B.决定交易所合并、分立、解散C.选举和更换非职工代表董事D.制定和修改交易所交易规则答案：B解析：会员大会是交易所最高权力机构，决定合并、分立、解散属于其专属职权；其余事项由理事会或董事会行使。3.期货公司为客户申请交易编码时，应当首先通过（）进行适当性评估。A.中国期货市场监控中心投资者查询服务系统B.期货交易所会员服务系统C.期货公司自建适当性管理系统D.中国证监会行政处罚委员会系统答案：C解析：适当性评估义务主体为期货公司，应使用自建系统完成评估并留痕，监控中心仅提供查询支持。4.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，情节较轻的，中国期货业协会可以给予的纪律惩戒是（）。A.撤销从业资格B.暂停从业资格6个月C.训诫D.公开谴责答案：C解析：准则第四十条设定“训诫、公开谴责、暂停资格、撤销资格”四级梯度，情节对应最轻为训诫。5.下列关于客户保证金封闭运行的表述，错误的是（）。A.期货公司必须在期货保证金存管银行开立专用账户B.客户保证金可与期货公司自有资金混同使用，但需每日轧差C.封闭圈内的资金不得用于支付期货公司手续费D.封闭圈内的资金不得用于支付期货公司利息税答案：B解析：条例第三十八条要求客户保证金全额封闭运行，严禁与自有资金混同，B项表述直接违反该强制性规定。6.期货交易所实行价格限制制度时，涨跌停板幅度由（）确定并公布。A.中国证监会B.期货交易所C.中国期货市场监控中心D.中国期货业协会答案：B解析：《期货交易所管理办法》第二十五条授权交易所根据市场风险状况设定并调整涨跌停板幅度。7.期货公司董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取证券市场禁入措施的，在禁入期内（）。A.可以继续履行原有职务，但不得领取薪酬B.可以继续履行原有职务，但需协会同意C.不得继续履行原有职务D.可以继续履行原有职务，但需交易所同意答案：C解析：《公司法》及《期货市场禁入规定》均明确禁入期内不得担任任何期货类机构董监高。8.下列关于期货保证金安全存管监控体系的表述，正确的是（）。A.监控中心仅对期货公司自有资金进行监控B.监控中心发现客户权益缺口时，可直接对客户追偿C.监控中心实行“逐日盯市、逐户监控”D.监控中心对银行存管资格实行年检制度答案：C解析：体系核心为“逐日盯市、逐户监控”，对客户权益缺口仅向监管机构报告，不直接追偿。9.期货公司开展资产管理业务时，应当通过（）向投资者充分披露投资策略。A.风险揭示书B.资产管理合同C.投资说明书D.适当性评估问卷答案：C解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第二十一条要求制作独立的投资说明书，披露投资范围、策略、风险等。10.下列关于内幕信息知情人的表述，符合《期货法（草案）》规定的是（）。A.仅包括交易所工作人员B.包括期货公司从业人员及其配偶C.包括因职务便利获取内幕信息的人D.不包括监管机构工作人员答案：C解析：草案第一百二十三条采用“因职务或业务便利获取”标准，范围宽于传统“工作人员”概念。11.客户对交易结算结果提出异议的，应当在（）内以书面形式提出。A.当日B.次日C.3个交易日D.5个交易日答案：C解析：《期货公司监督管理办法》第五十条规定异议期为3个交易日，逾期视为认可。12.期货公司风险监管指标中，“净资本/客户权益”不得低于（）。A.3%B.5%C.6%D.8%答案：C解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十条设定6%的预警标准，5%为处置标准。13.下列关于期货纠纷调解的表述，正确的是（）。A.协会调解书经法院司法确认后具有强制执行力B.协会调解必须公开进行C.调解不成可再次申请仲裁D.调解协议必须经证监会备案答案：A解析：根据《最高人民法院、中国证监会关于全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的意见》，司法确认后调解书与判决书同效。14.期货交易所收取的交易手续费中，应当提取（）作为风险准备金。A.10%B.15%C.20%D.25%答案：C解析：《期货交易所管理办法》第四十二条统一规定20%比例，用于弥补交易所风险损失。15.期货公司营业部负责人离任时，应当进行（）。A.离任审计B.离任稽核C.离任检查D.离任审计或稽核答案：D解析：《期货公司分支机构监管规定》第十九条授权公司选择审计或稽核方式，并向属地派出机构报告。16.下列关于客户资料保存期限的表述，符合法规要求的是（）。A.开户资料保存10年B.交易指令记录保存5年C.销户资料保存20年D.影像资料保存15年答案：C解析：《期货公司监督管理办法》第五十三条统一规定客户资料自销户之日起不少于20年。17.期货公司开展互联网开户，应当使用（）提供的数字证书。A.中国金融认证中心CFCAB.上海数字证书认证中心C.合法电子认证服务机构D.中国期货市场监控中心答案：C解析：证监会《关于进一步推进期货经营机构互联网开户工作的通知》仅要求“合法电子认证”，不指定具体机构。18.下列关于“穿透式监管”核心手段的表述，正确的是（）。A.以交易所监管会员、会员监管客户为链条B.以证监会直接监管客户为手段C.以银保监会对银行存管账户检查为核心D.以协会自律管理取代行政监管答案：A解析：穿透式监管强调“交易所—会员—客户”三级链条，确保客户身份、资金来源、交易目的透明。19.期货公司董事、监事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查的，公司应当在知悉之日起（）内向派出机构报告。A.2个工作日B.3个工作日C.5个工作日D.10个工作日答案：B解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条设定3个工作日报告义务。20.下列关于期货居间人的表述，错误的是（）。A.居间人可接受客户委托代理交易B.居间人不得隐瞒风险或夸大收益C.居间人须取得协会颁发的居间人资格D.居间人报酬由期货公司支付答案：A解析：居间人仅可介绍客户，不得接受委托代理交易，否则构成无权代理，A项表述直接违法。21.期货公司开展场外衍生品业务，应当向（）报送交易报告。A.中国期货业协会B.中国期货市场监控中心C.中国证券业协会D.中国证监会答案：B解析：根据《期货公司场外衍生品业务备案及报告指引》，监控中心为统一报告平台。22.下列关于客户交易行为管理的表述，正确的是（）。A.期货公司可依据内部风控规则限制客户交易B.期货公司无权拒绝客户下达的交易指令C.客户频繁报撤单属交易所管理范畴，公司无权干预D.客户涉嫌操纵市场的，公司应协助客户规避监管调查答案：A解析：公司依据《期货经纪合同》约定及风控需要，有权采取限制开仓、提高保证金等措施。23.期货交易所实行大户报告制度时，客户持仓达到报告标准的，应当通过（）向交易所报告。A.客户本人直接B.期货公司C.监控中心D.存管银行答案：B解析：交易所规则普遍要求会员（期货公司）统一报送客户大户资料，客户不直接对接交易所。24.下列关于期货公司分类监管评价的表述，正确的是（）。A.评价结果分为A、B、C、D四类B.评价指标仅包括财务指标C.评价结果影响风险准备金提取比例D.评价结果影响创新业务试点资格答案：D解析：分类监管评价五类十一级，结果作为创新业务、现场检查频率等重要依据，与准备金比例无关。25.期货公司因风险控制不力导致客户穿仓，下列处置顺序正确的是（）。A.先以自有资金垫付，再向客户追偿B.先以风险准备金垫付，再向客户追偿C.先以结算担保金垫付，再向客户追偿D.先以交易所风险准备金垫付，再向客户追偿答案：A解析：穿仓损失由期货公司先行承担，再依据合同向客户追偿，风险准备金用于弥补公司亏损而非直接垫付客户。26.下列关于期货投资咨询业务资格的表述，错误的是（）。A.期货公司需单独申请咨询资格B.投资咨询人员须通过期货投资分析考试C.咨询业务可单独收取费用D.咨询意见可作为客户交易决策唯一依据答案：D解析：咨询意见仅供客户参考，公司须提示“观点不构成投资建议，客户自主决策”，D项表述违规。27.期货公司在银行间市场发行次级债，应当经（）批准。A.中国证监会B.中国银保监会C.中国人民银行D.财政部答案：A解析：期货公司次级债属证券期货行业资本工具，由证监会机构部审批。28.下列关于客户适当性匹配流程的表述，正确的是（）。A.风险等级低于产品风险等级时，公司可直接销售B.客户坚持购买不匹配产品的，公司应拒绝开户C.客户签署《不匹配警示确认书》后，公司可销售D.公司无需留痕不匹配销售过程答案：C解析：办法允许“警示后销售”，但须客户主动提出、书面确认，公司全程留痕。29.期货公司开展股票期权经纪业务，应当具备（）资格。A.金融期货经纪B.基金销售C.证券自营D.证券经纪答案：A解析：股票期权属金融期货范畴，公司须先取得金融期货经纪资格，再向交易所申请期权权限。30.下列关于期货纠纷仲裁的表述，正确的是（）。A.仲裁裁决作出后，当事人可向证监会申诉B.仲裁协议必须采用书面形式C.仲裁庭可由5名仲裁员组成D.仲裁不实行级别管辖，但实行地域管辖答案：B解析：《仲裁法》要求仲裁协议书面形式；期货纠纷仲裁实行自愿、一裁终局，无级别与地域管辖。二、多项选择题（每题2分，共20分。每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）31.下列属于期货公司风险监管指标核心指标的有（）。A.净资本B.净资本/风险资本准备C.负债/净资产D.客户权益总额答案：A、B、C解析：核心指标包括净资本绝对数、净资本与风险资本准备比例、负债与净资产比例，客户权益为规模指标非风险指标。32.根据《期货法（草案）》，禁止任何人操纵期货市场，下列行为构成操纵的有（）。A.单独或合谋，集中资金优势连续买卖合约，影响价格B.在自己实际控制的账户之间进行交易C.编造传播虚假信息，影响合约价格D.期货公司依法进行套期保值交易答案：A、B、C解析：D项为合法套保，不构成操纵；A、B、C分别对应连续交易、对倒、蛊惑交易三种典型操纵手段。33.期货公司开展资产管理业务，应当遵循的要求包括（）。A.自有资金与客户资产分账管理B.向客户承诺最低收益C.不得通过公开媒体推广产品D.每日向客户披露净值答案：A、C、D解析：资管新规严禁保本保收益，B项违规；其余均为合规要求。34.下列关于客户保证金存管银行的表述，正确的有（）。A.由期货公司自行选择，无需审批B.需经中国证监会认定并公告C.需与监控中心签订数据交换协议D.可为客户办理银期转账业务答案：B、C、D解析：存管银行资格由证监会认定并公告，A项错误；银行须对接监控中心并开通银期转账。35.期货交易所应当建立的风险管理制度包括（）。A.涨跌停板制度B.大户报告制度C.风险准备金制度D.强制减仓制度答案：A、B、C、D解析：四项均为《期货交易所管理办法》明确要求的制度。36.下列关于期货从业人员执业行为准则的表述，正确的有（）。A.从业人员不得贬损同行B.从业人员可接受客户全权委托C.从业人员应当