2024年期货从业资格之期货法律法规真题练习试卷A卷附答案

2024年期货从业资格之期货法律法规练习题练习试卷A卷附答案一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填在括号内）1.根据《期货交易管理条例》，期货公司设立分支机构，应当向（）提出申请。A.中国证监会派出机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家市场监督管理总局答案：A解析：《期货交易管理条例》第十九条明确规定，期货公司设立、变更或撤销分支机构，必须经中国证监会派出机构批准。2.期货公司为客户开立期货账户时，应当首先完成的工作是（）。A.签署风险说明书B.进行适当性评估C.采集客户影像资料D.开通银期转账答案：B解析：适当性管理是开户的前置程序，《证券期货投资者适当性管理办法》要求期货公司在开户前必须了解客户风险承受能力。3.下列关于期货交易所理事长的表述，正确的是（）。A.由会员大会选举产生B.由中国证监会提名，理事会选举产生C.由交易所总经理兼任D.由国务院直接任命答案：B解析：《期货交易所管理办法》第二十五条规定，理事长、副理事长由中国证监会提名，理事会选举产生。4.期货公司客户保证金不足，且未在交易所规定时间内追加，期货公司应当（）。A.立即强制平仓B.报告中国证监会C.通知客户追加保证金D.先行垫付资金答案：A解析：《期货公司监督管理办法》第六十三条规定，客户保证金不足且未按时追加的，期货公司应当立即执行强行平仓，不得拖延。5.下列行为中，属于操纵期货市场的是（）。A.利用未公开信息进行交易B.频繁报撤单影响价格C.超过持仓限额交易D.未按大户报告制度报告答案：B解析：《期货交易管理条例》第七十一条明确将“频繁报撤单，影响期货交易价格”列为操纵市场行为之一。6.期货公司董事、监事、高级管理人员离任后，其任职资格自动失效，但可在离任之日起（）年内申请再次任职。A.1B.2C.3D.5答案：B解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十八条规定，离任后2年内再次申请任职的，可简化程序。7.期货交易所对会员实施的风险管理制度不包括（）。A.保证金制度B.涨跌停板制度C.风险准备金制度D.客户交易编码制度答案：D解析：客户交易编码制度是监管制度，非交易所风险管理制度范畴。8.期货公司开展资产管理业务，应当具备的条件之一是（）。A.净资本不低于人民币1亿元B.最近两年无重大违法违规记录C.具备2年以上期货经纪业务资格D.拥有不少于5名具有基金从业资格的人员答案：B解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第六条规定，最近两年无重大违法违规记录是开展资管业务的基本条件。9.下列关于期货从业人员执业规则的表述，错误的是（）。A.不得代客户决定交易指令B.可以私下接受客户全权委托C.不得泄露客户交易信息D.不得从事与职务冲突的交易答案：B解析：《期货从业人员执业行为准则》明确禁止从业人员接受客户全权委托，防止利益冲突。10.期货公司为客户申请交易编码时，应当向（）提交客户资料。A.中国期货业协会B.中国期货市场监控中心C.期货交易所D.中国证监会答案：B解析：《期货市场客户开户管理规定》要求期货公司通过中国期货市场监控中心统一提交客户开户资料。11.期货公司风险监管指标中，净资本与负债的比例不得低于（）。A.8%B.10%C.12%D.15%答案：A解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十条规定，净资本与负债比例不得低于8%。12.期货公司客户资料保存期限自销户之日起不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20答案：D解析：《期货公司监督管理办法》第八十五条规定，客户资料保存期限不得少于20年。13.下列关于期货交易所会员大会的表述，正确的是（）。A.每年召开一次，由理事长召集B.由理事会召集，每三年召开一次C.由总经理召集，必要时可临时召开D.由中国证监会召集答案：A解析：《期货交易所管理办法》第二十条规定，会员大会每年召开一次，由理事长召集。14.期货公司未按监管要求报送风险监管报表，中国证监会可以对其采取的措施不包括（）。A.责令改正B.监管谈话C.暂停新业务D.吊销营业执照答案：D解析：吊销营业执照由市场监管部门实施，不属于证监会职权范围。15.下列关于期货公司客户资产独立性的表述，正确的是（）。A.客户资产可与公司自有资金混合管理B.客户资产应存放于期货公司基本账户C.客户资产应存放于期货保证金专用账户D.客户资产可用于公司对外投资答案：C解析：《期货公司监督管理办法》第五十三条规定，客户保证金必须存入专用账户，独立核算，分账管理。16.期货公司开展互联网开户业务，应当（）。A.经中国期货业协会备案B.经中国证监会批准C.经期货交易所同意D.无需审批答案：A解析：《期货公司互联网开户管理规则》要求期货公司开展互联网开户业务前向协会备案。17.下列关于期货交易所风险准备金的表述，错误的是（）。A.由交易所从交易手续费中提取B.用于弥补交易所风险损失C.可转作交易所日常经营资金D.应专户存储答案：C解析：风险准备金专款专用，不得挪作日常经营支出。18.期货公司客户交易编码具有（）。A.终身唯一性B.可重复使用C.可转让性D.可注销后重新注册答案：A解析：客户交易编码一经生成终身有效，销户后不得重新使用。19.期货公司董事、监事、高级管理人员因涉嫌犯罪被立案调查，期货公司应当（）。A.立即免职B.报告交易所C.报告中国证监会派出机构D.暂停其职务答案：C解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十二条规定，应及时向派出机构报告。20.下列关于期货公司分类监管制度的表述，正确的是（）。A.每年由中国期货业协会评定一次B.分类结果分为A、B、C、D四类C.分类结果影响监管资源分配D.分类结果不对外公开答案：C解析：中国证监会每年组织分类评价，结果作为差异化监管依据，并向行业通报。21.期货公司未按照规定对客户进行适当性管理，情节严重的，中国证监会可以对其处以（）罚款。A.1万元以上5万元以下B.5万元以上20万元以下C.20万元以上50万元以下D.50万元以上100万元以下答案：C解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条规定，情节严重的，处20万元以上50万元以下罚款。22.下列关于期货交易所总经理的表述，正确的是（）。A.由会员大会选举产生B.由中国证监会任免C.由理事会聘任D.由交易所董事长提名答案：B解析：《期货交易所管理办法》第二十八条规定，总经理、副总经理由中国证监会任免。23.期货公司客户保证金不足，期货公司未执行强平，导致穿仓，损失由（）承担。A.客户B.期货公司C.期货交易所D.中国证监会风险准备金答案：B解析：期货公司未及时强平造成损失，由公司先行承担，再向客户追偿。24.下列关于期货公司信息报送制度的表述，错误的是（）。A.月度报表应在每月结束后7个工作日内报送B.年度报表应在年度结束后3个月内报送C.临时事项应在2个工作日内报告D.所有报表应通过纸质形式报送答案：D解析：监管报表应通过电子监管系统报送，纸质形式已逐步取消。25.期货公司开展IB业务，应当与证券公司签订（）。A.委托代理协议B.居间协议C.介绍业务协议D.战略合作协议答案：C解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》要求签订书面介绍业务协议。26.下列关于期货公司客户投诉处理的表述，正确的是（）。A.应在10个工作日内答复B.应在20个工作日内答复C.应在30个工作日内答复D.应在5个工作日内答复答案：A解析：《期货公司客户投诉处理工作指引》规定，一般投诉应在10个工作日内答复客户。27.期货公司风险监管报表中，净资本的计算公式为（）。A.净资产－负债B.净资产－风险资本准备C.净资产－资产调整值－负债调整值D.净资产－或有负债答案：C解析：净资本＝净资产－资产调整值－负债调整值，反映公司真实资本实力。28.下列关于期货交易所异常交易行为管理的表述，正确的是（）。A.交易所无权暂停交易B.交易所可采取限制开仓措施C.交易所应报请证监会批准后方可采取措施D.交易所只能事后报告答案：B解析：交易所可依据《异常交易行为管理办法》对异常账户采取限制开仓、限期平仓等措施。29.期货公司客户资料发生变更，客户应在变更后（）个工作日内通知期货公司。A.3B.5C.10D.15答案：B解析：《期货市场客户开户管理规定》第三十二条规定，客户应在5个工作日内通知公司。30.下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（）。A.由董事会聘任B.向中国证监会负责C.有权查阅公司所有业务资料D.可由公司总经理兼任答案：D解析：首席风险官不得由公司总经理、副总经理兼任，确保独立性。二、多项选择题（每题2分，共20分。每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）31.下列属于期货公司风险监管指标的有（）。A.净资本B.风险资本准备C.负债权益比D.流动比率答案：A、B解析：负债权益比、流动比率不属于期货行业风险监管核心指标。32.期货公司开展资产管理业务，不得从事的行为包括（）。A.承诺保本保收益B.将资管账户与自营账户混合操作C.投资非标准化债权资产D.向客户披露投资策略答案：A、B、C解析：披露投资策略是合规要求，其余三项均被明令禁止。33.下列关于期货交易所自律管理职责的表述，正确的有（）。A.制定交易规则B.监督会员合规运作C.审批期货公司设立D.对异常交易行为采取自律措施答案：A、B、D解析：审批期货公司设立属于行政许可，由证监会实施。34.期货公司客户交易编码管理应遵循的原则包括（）。A.一户一码B.专码专用C.统一开户D.终身有效答案：A、B、C、D解析：四项均为监控中心统一开户制度的核心原则。35.下列关于期货公司客户适当性管理的表述，正确的有（）。A.应建立客户分类制度B.应建立产品分级制度C.应匹配客户与产品风险等级D.可将高风险产品销售给保守型客户答案：A、B、C解析：不得将高风险产品销售给风险承受能力不匹配的客户。36.下列属于期货公司净资本扣减项的有（）。A.无形资产B.长期股权投资C.应收账款D.固定资产答案：A、B、C、D解析：上述资产流动性差，需按一定比例从净资产中扣减。37.下列关于期货公司客户保证金存管银行的表述，正确的有（）。A.应由期货公司指定B.应经中国证监会备案C.应具备期货保证金存管资格D.可由客户自行选择任意银行答案：B、C解析：存管银行由公司选定，但须具备资格并备案，客户不能任意选择。38.下列关于期货从业人员执业行为准则的表述，正确的有（）。A.不得虚假宣传B.不得贬损同行C.可接受客户全权委托D.应保守客户秘密答案：A、B、D解析：全权委托被明确禁止。39.下列关于期货公司信息公示制度的表述，正确的有（）。A.应在公司网站公示业务范围B.应在营业场所公示投诉电话C.应在协会网站公示高管信息D.可不公示公司年度报告答案：A、B、C解析：年度报告属于强制公示内容。40.下列关于期货交易所风险警示制度的表述，正确的有（）。A.可要求会员报告风险情况B.可约谈会员高管C.可限制会员开仓D.可直接冻结会员银行账户答案：A、B、C解析：交易所无权冻结银行账户，需通过司法机关。三、判断题（每题1分，共10分。正确的打“√”，错误的打“×”）41.期货公司可以将其客户保证金用于自有资金周转。（×）解析：客户保证金必须专户存管，严禁挪用。42.期货交易所会员大会是交易所的最高权力机构。（√）解析：会员大会依据《期货交易所管理办法》行使最高权力。43.期货公司首席风险官对董事会负责，不需向监管部门报告。（×）解析：首席风险官应定期向证监会派出机构提交工作报告。44.期货公司客户交易编码可以在销户后重新分配给新客户。（×）解析：编码终身唯一，销户后不得再用。45.期货公司分类监管结果将影响其申请新业务试点的顺序。（√）解析：分类结果作为差异化监管依据，A类公司优先。46.期货公司可以在未取得资产管理业务资格前，开展私募资管计划。（×）解析：未取得资格开展资管业务属于超范围经营。47.期货交易所可以对异常交易行为采取限制开仓措施。（√）解析：交易所自律管理措施之一。48.期货公司客户适当性档案保存期限不得少于20年。（√）解析：与开户资料保存期限一致。49.期货公司可以委托第三方机构代为履行客户适当性管理义务。（×）解析：适当性义务为期货公司法定职责，不得外包。50.期货公司客户投诉处理情况应每季度向中国期货业协会报告。（√）解析：协会《投诉处理指引》明确要求季度报送。四、综合案例分析题（共40分）案例一（20分）某期货公司客户张某在2024年3月1日买入螺纹钢2405合约100手，成交价为4200元/吨，交易所保证金比例为10%，公司加收2个百分点。3月5日结算价跌至4000元/吨，张某账户权益为280,000元。3月6日开盘前，交易所通知将保证金比例上调至12%，公司加收不变。（1）计算3月5日结算后张某账户的可用资金。（6分）（2）判断3月6日开盘前张某是否需追加保证金，并说明理由。（6分）