2024年期货从业资格之期货法律法规题库附答案(典型题)

2024年期货从业资格之期货法律法规题库附答案(典型题)一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）1.根据《期货交易管理条例》，期货公司变更注册资本，必须经（）批准。A.中国证监会派出机构B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.工商行政管理部门答案：C解析：条例第十三条明确规定，期货公司变更注册资本由国务院期货监督管理机构审批，任何单位不得擅自变更。2.期货公司为客户开立期货账户时，应当首先完成的工作是（）。A.签署风险说明书B.采集适当性信息C.进行实名制审核D.缴纳保证金答案：C解析：《期货市场客户开户管理规定》第六条要求实名制审核为开户第一环节，确保账户真实、准确、完整。3.下列关于“风险准备金”提取标准的表述，正确的是（）。A.按手续费收入的5%逐月提取B.按客户权益的1%逐日提取C.按净利润的10%逐年提取D.按成交金额的0.5‰逐笔提取答案：A解析：《期货公司风险准备金管理办法》第五条统一标准：按月手续费收入5%提取，直至余额达到注册资本10倍可暂停。4.期货交易所对异常交易行为采取“限制开仓”措施，应当事前报（）备案。A.中国期货业协会B.中国证监会C.交易所理事会D.交易所监事会答案：B解析：《期货交易所管理办法》第四十二条，交易所采取限制开仓、提高保证金等监管措施须事前报中国证监会备案。5.客户对交易结算结果有异议，应在下一交易日开市前提出书面异议，否则视为（）。A.放弃申诉权B.同意结算结果C.需仲裁解决D.交易所不予受理答案：B解析：《期货公司监督管理办法》第五十一条规定，客户未在时限内提出异议，即视为对结算结果的认可。6.期货公司董事、监事、高级管理人员离任后，其任职资格自动失效，但应在离任后（）个工作日内向派出机构报告。A.3B.5C.7D.10答案：B解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十四条明确5日报送义务。7.下列人员中，依法不得担任期货公司独立董事的是（）。A.高校金融专业教授B.退休的证监会处级干部，离职满四年C.为期货公司提供审计服务满三年的注册会计师D.执业律师，未受行政处罚答案：C解析：提供审计、法律、评估等服务满三年的人员，因独立性缺失，不得担任独立董事。8.期货保证金安全存管监控机构发现客户权益被挪用，应当首先（）。A.通知交易所B.报告中国证监会C.通知期货公司风控负责人D.直接冻结资金账户答案：B解析：《期货保证金安全存管监控办法》第二十八条，监控机构发现挪用应立即报告证监会并抄送交易所。9.期货公司开展资产管理业务，其自有资金参与单个资产管理计划的比例不得超过该计划总份额的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%答案：B解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第十五条，自有资金参与比例上限20%，防止利益冲突。10.期货从业人员违反“禁止炒单”规定，所在机构应采取的首次处理措施是（）。A.移交司法机关B.向中国期货业协会报告C.内部警告并扣减绩效D.直接开除答案：B解析：《期货从业人员管理办法》第二十七条，机构须将违法违纪情况5日内报告协会，后续再作内部处理。11.下列关于“强行平仓”的表述，正确的是（）。A.交易所可在任何时间直接平仓B.客户保证金不足，期货公司应先通知追加，否则不得强平C.强平造成的损失由交易所承担D.强平后剩余资金归交易所所有答案：B解析：《期货交易管理条例》第三十八条，保证金不足需履行通知义务，客户未追加方可强平，损失由客户承担。12.期货公司对外发布研究报告，必须事先履行（）程序。A.交易所审批B.证监会备案C.内部合规审查D.协会注册答案：C解析：《期货公司投资咨询业务试行办法》第十九条，研报发布前须合规审查，确保信息合规、客观、审慎。13.客户资金出现“穿仓”，期货公司先行垫付后，对客户的追偿权诉讼时效为（）。A.1年B.2年C.3年D.5年答案：C解析：适用《民法典》普通债权时效，3年自知道或应当知道权利受损之日起算。14.期货公司拟设分支机构，其净资本不得低于人民币（）元。A.3000万B.5000万C.8000万D.1亿答案：B解析：《期货公司监督管理办法》第十条，申请设立分支机构净资本不低于5000万元。15.下列关于“集合竞价”成交价确定原则的表述，正确的是（）。A.最大成交量原则B.最优五档即时成交原则C.时间优先原则D.客户优先原则答案：A解析：《期货交易所交易规则》统一采用“最大成交量”原则产生开盘价。16.期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交申请。A.中国期货业协会B.期货交易所C.保证金监控中心D.证监会派出机构答案：C解析：《期货市场客户开户管理规定》第十一条，统一通过保证金监控中心办理编码申请。17.期货公司风险监管指标“净资本/净资产”不得低于（）。A.20%B.30%C.40%D.50%答案：C解析：《期货公司风险监管指标管理办法》附件，净资本与净资产比例≥40%。18.下列关于“套期保值”额度管理的说法，正确的是（）。A.套保额度可以转让B.套保额度12个月有效，可跨年C.套保额度按品种申请，按交易所审批D.套保头寸不受限仓制度约束答案：C解析：套保额度按品种、合约、方向申请，交易所审批，不得转让，受限于交易所限仓。19.期货公司开展IB业务，其总部净资本不得低于人民币（）元。A.1亿元B.3亿元C.5亿元D.8亿元答案：B解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条，券商申请IB业务要求净资本不低于3亿元。20.下列关于“内幕信息”的界定，错误的是（）。A.国务院期货监管机构尚未公开的信息B.对期货交易价格有重大影响的信息C.期货公司研究部门形成但尚未发布的策略报告D.交易所定期公布的成交持仓排名答案：D解析：定期公开信息不属于内幕信息，A、B、C均符合《禁止内幕交易规定》第二条。21.期货公司应当于每月结束后（）个工作日内向证监会派出机构报送风险监管报表。A.3B.5C.7D.10答案：C解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十六条，月度报表7日内报送。22.下列关于“客户适当性”的说法，正确的是（）。A.专业投资者无需适当性匹配B.普通投资者可以购买高于其风险等级的产品C.期货公司仅对首次开户进行适当性评估D.适当性评估结果永久有效答案：A解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第七条，专业投资者具有自主判断能力，可豁免匹配要求。23.期货交易所实行“涨跌停板”制度，其主要目的在于（）。A.降低交易成本B.提高市场流动性C.控制极端波动风险D.抑制过度投机答案：C解析：涨跌停板制度核心功能是防止价格瞬间剧烈波动，保护投资者合法权益。24.期货公司董事、高管受到证券市场禁入处罚的，自处罚决定生效之日起（）年内不得担任期货公司董事、监事、高管。A.3B.5C.10D.终身答案：B解析：《证券市场禁入规定》第五条，一般禁入期限5年，情节特别严重的终身。25.下列关于“交割违约”的处理，正确的是（）。A.交易所先冻结违约方保证金，再组织征购B.守约方可直接向违约方索赔违约金C.交易所承担全部价差损失D.违约方只需支付违约金，无需交割答案：A解析：《期货交易所交割细则》规定，交易所先冻结保证金，再按征购/竞卖程序处理违约，损失由违约方承担。26.期货公司开展投资咨询业务，应当与客户签订（）。A.风险揭示书B.投资咨询服务合同C.期货经纪合同D.资产管理合同答案：B解析：《期货公司投资咨询业务试行办法》第十三条，须签订服务合同，明确权利义务。27.下列关于“客户资料保存”的表述，正确的是（）。A.开户资料保存5年B.交易指令记录保存10年C.销户后资料可立即销毁D.资料保存形式仅限纸质答案：B解析：《期货市场客户开户管理规定》第三十二条，交易指令记录保存不少于20年，开户资料销户后保存20年，鼓励电子保存。28.期货公司净资本与负债的比例不得低于（）。A.8%B.10%C.12%D.15%答案：A解析：风险监管指标表设定净资本/负债≥8%，确保偿债能力。29.下列关于“交易所风险准备金”用途的说法，错误的是（）。A.弥补交易所违约损失B.弥补会员违约损失C.弥补客户穿仓损失D.弥补技术故障损失答案：D解析：交易所风险准备金用于弥补会员或客户违约造成的损失，技术故障损失由交易所自有资金或保险解决。30.期货公司从业人员在公开媒体发表对行情预测观点，必须声明（）。A.个人联系方式B.所在机构名称及个人姓名C.过往业绩D.投资策略答案：B解析：《期货从业人员执业行为准则》第二十六条，发表观点须表明机构及姓名，防止误导公众。二、多项选择题（每题2分，共20分。每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）31.下列哪些情形属于期货公司应当“临时报告”的事项（）。A.公司5%以上股权被质押B.首席风险官失联C.单个客户穿仓金额超过净资本5%D.公司总部更换办公地址答案：A、B、C解析：《期货公司监督管理办法》第六十条，临时报告包括重大股权质押、高管失联、重大风险事件，地址变更不属于强制临时报告。32.期货公司开展资产管理业务，不得存在的行为包括（）。A.向客户承诺最低收益B.将资管计划财产用于质押融资C.不同资管计划间债券交易D.使用资管计划财产向关联方输送利益答案：A、B、D解析：资管计划财产不得承诺收益、不得质押、不得向关联方输送利益；同一管理人不同计划间交易需公平定价、披露，不绝对禁止。33.下列关于“客户保证金封闭运行”的说法，正确的有（）。A.期货公司自有资金与客户保证金分户存放B.客户保证金可以在公司不同营业部之间自由划转C.客户保证金不得用于为他人担保D.客户保证金可以在期货保证金账户与证券资金账户之间直接划转答案：A、C解析：封闭运行要求分户存放、禁止担保；跨营业部划转需客户指令，不得与证券账户直接互通。34.期货交易所对“异常交易行为”可采取的自律监管措施包括（）。A.口头警示B.书面警示C.限制开仓D.没收违法所得答案：A、B、C解析：交易所自律措施不含“没收”，没收为行政处罚，由证监会实施。35.下列哪些人员属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的“高级管理人员”范畴（）。A.总经理B.首席风险官C.财务负责人D.营业部负责人答案：A、B、C解析：高管包括总经理、副总经理、首席风险官、财务负责人、合规负责人，营业部负责人属于“分支机构负责人”，非强制高管序列。36.期货公司应当建立“信息隔离墙”制度，防范的利益冲突包括（）。A.资管与自营业务之间B.资管与经纪业务之间C.投资咨询与自营业务之间D.经纪与结算业务之间答案：A、B、C解析：隔离墙核心防止资管、自营、咨询、经纪之间的信息不当流动，结算为后台职能，冲突较小。37.下列关于“交割结算价”的说法，正确的有（）。A.股指期货采用最后交易日现货指数最后两小时算术平均价B.商品期货可以采用交割月合约最后五个交易日结算价加权平均C.交割结算价由交易所另行公布D.交割结算价即为交割货款基准答案：A、C、D解析：商品期货交割结算价通常采用交割月最后十个交易日加权平均，B表述错误。38.期货公司“净资本”计算时，应当全额扣除的资产负债项目包括（）。A.无形资产B.递延所得税资产C.应收账款账龄超过3年D.应付职工薪酬答案：A、B、C解析：净资本=净资产风险调整项目，无形资产、递延税资产、3年以上应收款需100%扣减，应付薪酬为负债，不影响净资本扣除。39.下列哪些行为构成“操纵期货市场”（）。A.集中资金优势连续买卖，影响价格B.与他人串通，约定相互交易C.散布虚假重大信息，影响价格D.客户未及时追加保证金答案：A、B、C解析：D属于违约行为，不构成操纵。40.期货公司在“反洗钱”工作中应当履行的职责包括（）。A.客户身份识别B.大额交易报告C.可疑交易报告D.建立客户风险等级分类制度答案：A、B、C、D解析：《金融机构反洗钱规定》统一要求，期货公司参照执行。三、判断题（每题1分，共10分。请判断“正确”或“错误”）41.期货公司可以将其客户保证金用于银行贷款质押，但不得超过客户权益的20%。（）答案：错误解析：客户保证金任何情况下不得用于担保或质押。42.期货公司设立境外子公司，无需取得中国证监会批准。（）答案：错误解析：境外设子公司属于重大对外投资，需证监会批准。43.期货交易所调整保证金标准，应当事前向中国证监会报告。（）答案：正确解析：交易所调整保证金、涨跌停板等核心参数须事前报告。44.客户对交易结果提出异议，期货公司可以要求客户先行提供担保再复核。（）答案：错误解析：复核是期货公司义务，不得附加担保条件。45.期货公司首席风险官发现公司存在重大风险事件，有权直接向证监会派出机构报告。（）答案：正确解析：首席风险官独立报告权受法规保护。46.期货公司可以在营业场所外为客户提供互联网开户服务，无需现场见证。（）答案：错误解析：互联网开户需“双录”+见证，满足实名要求。47.期货公司从业人员离职后，其执业证书自动注销。（）答案：正确解析：协会系统会在机构提交离职备案后自动注销。48.期货公司可以将其研究部门的观点以“内部消息”形式透露给VIP客户。（）答案：错误解析：研究观点非内幕信息，但选择性透露违反公平原则。49.期货公司被采取风险处置措施期间，其客户保证金仍享有优先受偿权。（）答案：正确解析：客户保证金不属于破产财产，优先返还。50.期货公司可以自行决定降低客户交易保证金标准，以吸引客户。（）答案：错误解析：保证金标准由交易所统一制定，公司不得擅自降低。四、综合案例分析题（共20分）案例材料：某期货公司A公司2024年3月净资本12亿